政府和社会资本合作(PPP)-市政道路、地下综合管廊及配套设施项目可行性研究报告(编制大纲)

政府和社会资本合作（PPP）-市政道路、地下综合管廊及配套设施项目可行性研究报告党的十八大以来，新型城镇化建设成为推动我国经济体制转型的重大引擎，十八届三中全会提出贯彻“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”的精神，深入推动以预算改革、税制改革以及财政改革为重点。在此基础上，为了拓宽城镇化建设融资渠道，完善财政投入及管理方式，加快转变政府职能，国务院、财政部、发改委多次发文要求大力推广政府与社会资本合作（PPP）模式。根据《财政部PPP模式操作指南》的要求，PPP项目的操作主要包括项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交五个阶段，共19个步骤。具体操作流程如下图所示：项目识别阶段中，分为4个步骤：项目发起、项目筛选、物有所值评价、财政承受能力论证。第一个步骤项目发起，需提供项目建议书；第二个步骤项目筛选，新建、改建项目需提供项目可行性研究报告、初步实施方案、产出说明；存量项目需提供项目公共资产历史材料、产出说明、初步实施方案；第三个步骤物有所值评价，需提供项目物有所值评价报告；第四个步骤财政承受能力论证需提供财政承受能力论证报告。项目准备阶段需提供项目实施方案；项目采购、项目执行、项目移交阶段具体材料见下表：PPP项目各阶段需要的文件资料序号工作阶段涉及文件1项目识别项目发起《项目建议书》2项目筛选新建、改建项目《新建、改建项目可行性研究报告》3《新建、改建项目初步实施方案》4《新建、改建项目产出说明》5存量项目《存量项目公共资产历史材料》6《存量项目产出说明》7《存量项目初步实施方案》8物有所值评价《项目物有所值评价报告》9物有所值评价《财政承受能力论证报告》10项目准备《项目实施方案》11项目采购资格预审《资格预审文件》12《资格预审公告》13《资格预审申请》14《资格预审评审报告》15项目采购文件包括但不限于：采购邀请、竞争者须知、竞争者资格、资信、业绩证明文件、采购方式说明、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复、项目相关审批文件、采购程序说明、响应文件编制要求、提交相应文件的截止时间、项目开启时间和地点、强制担保的保证金数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本，以及采购需求中的技术、服务要求及合同草案条款16项目响应文件《竞争性磋商公告》17《采购文件》18《补遗文件》19《竞争性磋商响应文件》20《采购需求方案》21《采购需求方案评审报告》22谈判与签署合同《确认谈判备忘录》23《项目合同》24《承继项目合同补充合同》25项目公司设立《项目公司设立文件》26项目执行融资管理《融资方案》27《履约保函》28绩效监测与支付《项目产出绩效指标季/年报》29《项目产出说明》30《修订项目合同申请》31中期评估《项目中期评估》32项目移交移交准备《移交补偿方案》33性能测试《资产评估和性能测试方案》34绩效评价《项目绩效评价》关联报告：市政道路、地下综合管廊及配套设施PPP项目建议书市政道路、地下综合管廊及配套设施PPP项目可行性研究报告市政道路、地下综合管廊及配套设施PPP项目实施方案市政道路、地下综合管廊及配套设施PPP项目物有所值评价报告市政道路、地下综合管廊及配套设施PPP项目财政承受能力评价报告可行性研究报告大纲第一章总论1.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目概况1.1.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目名称1.1.2市政道路、地下综合管廊及配套设施项目性质1.1.3市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设单位1.1.4可研报告编制单位编制单位：北京智博睿投资咨询有限公司1.1.5市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设地点1.1.6市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设内容及规模1.1.7市政道路、地下综合管廊及配套设施项目运营模式1.1.8市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设进度1.1.9投资规模和资金筹措方案1.1.10市政道路、地下综合管廊及配套设施项目回报机制1.2市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设单位概况1.3编制依据、原则和范围1.3.1可研编制情况1.3.2编制依据1.3.3编制原则1.3.4编制范围1.4可行性研究的结论1.4.1基本结论1.4.2项目建设的意义1.4.3经济效益分析1.4.4社会效益分析1.4.5市政道路、地下综合管廊及配套设施项目PPP实施可行性1.4.6社会评价结论1.4.7风险分析结论1.4.8社会稳定风险分析结论第二章市政道路、地下综合管廊及配套设施项目背景及必要性2.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设背景2.1.1政策背景2.1.2市政道路、地下综合管廊及配套设施项目提出理由2.1.3市政道路、地下综合管廊及配套设施项目采用PPP模式实施背景2.2市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设的必要性2.2.1是地方产业结构调整的需要2.2.2是完善产业链条、保障区域可持续发展的需要2.2.3是实现规模化、产业化、标准化发展的需要第三章市场分析、销售方案及风险分析3.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目产品市场分析3.1.1市场分析3.1.2市政道路、地下综合管廊及配套设施项目产品市场分析3.2产品营销计划和策略3.2.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目目标市场选择3.2.2产品的销售策略和销售模式3.2.3产品的销售队伍和销售网络建设3.3市场风险分析3.3.1生产能力与实际产量分析3.3.2销售和价格变化分析3.3.3产品质量和产量的分析3.3.4投资风险分析及对策第四章建设条件与厂址选择4.1建设条件4.1.1地理概况4.1.2区位交通4.1.3自然气候4.1.4经济发展水平4.2场址选择4.2.1选址原则4.2.2选址方案4.3市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设基础条件第五章市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设方案5.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目总体规划5.2建设规模及内容5.2.1建设规模5.2.2建设内容5.3产业发展规划5.3.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目运营模式5.3.2市政道路、地下综合管廊及配套设施项目产业链布局5.4技术方案5.4.1技术标准5.3.2技术方案5.5工程方案5.5.1设计规范和标准5.5.2工程设计原则5.5.3工程设计方案第六章总图运输及公用工程6.1总图布置6.1.1总图布置方案要点及说明6.1.2总图布置方案6.2运输6.3公用工程6.3.1给排水6.3.2供电6.3.3通风与空调6.3.4维修6.3.5通讯设施6.3.6道路及绿化第七章节能、节水7.1用能标准和节能规范7.1.1原则和标准7.1.2规范和依据7.2能耗状况和能耗指标分析7.3节能节水措施分析7.3.1建筑节能7.3.2工艺节能7.3.3电气节能7.3.4暖通、动力节能7.3.5节水措施7.4节能管理7.5用能综合评价第八章环境保护8.1环境保护执行依据和标准8.1.1设计依据8.1.2环境质量标准8.1.3污染物排放标准8.2主要污染物排放分析8.2.1建设期对环境的影响8.2.2运营期对环境的影响8.3市政道路、地下综合管廊及配套设施项目拟采取的主要环保措施8.3.1建设期污染防治措施8.3.2运营期污染防治措施8.4环境影响评价结论第九章劳动安全卫生及消防9.1劳动安全卫生9.1.1设计依据9.1.2劳动安全9.1.3职业卫生9.2消防安全9.2.1设计主要依据9.2.2消防原则及措施第十章组织机构与人力资源配置10.1企业组织10.1.1企业组织形式10.1.2企业管理10.1.3市政道路、地下综合管廊及配套设施项目管理体制10.2劳动定员和人员培训10.2.1劳动定员10.2.2人员培训第十一章招标方案及实施进度安排11.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目招投标方案11.1.1概述11.1.2招标组织形式11.1.3招标方式11.3市政道路、地下综合管廊及配套设施项目实施进度安排第十二章市政道路、地下综合管廊及配套设施项目投资估算与资金筹措12.1投资估算12.1.1估算依据12.1.2估算条件12.1.3估算范围12.1.4市政道路、地下综合管廊及配套设施项目建设投资构成12.1.5流动资金12.2资金筹措12.3资金使用计划第十三章财务评价13.1财务评价依据、范围及假设条件13.1.1财务评价依据及范围13.1.2假设条件13.2基础数据及参数选取13.2.1计算期及生产负荷13.2.2基准收益率13.2.3取费标准13.2.4折旧和摊销13.2.5税率13.2.6公积金13.3财务效益与费用估算13.3.1销售收入估算13.3.2生产总成本估算13.3.3利润及利润分配13.4财务分析13.4.1财务盈利能力分析13.4.2财务生存能力分析13.5不确定性分析13.5.1盈亏平衡分析13.5.2敏感性分析13.6财务评价结论第十四章社会影响评价14.1社会影响分析14.2互适性分析14.3社会风险分析14.4社会效益分析14.5社会评价结论第十五章市政道路、地下综合管廊及配套设施项目PPP模式可行性分析15.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目物有所值分析15.1.1市政道路、地下综合管廊及配套设施项目物有所值计算15.1.2市政道路、地下综合管廊及配套设施项目物有所值评价结论15.2财政可承受能力分析15.2.1财政支出责任的识别和测算15.2.2财政承受能力评估结论第十六章市政道路、地下综合管廊及配套设施项目风险分析16.1风险识别与评价16.1.1主要风险16.1.2其它风险16.2风险对策第十七章社会稳定风险分析17.1编制依据17.2风险调查17.2.1调查的内容和范围、方式和方法17.2.2拟建项目的合法性17.2.3拟建项目自然和社会环境状况17.2.4利益相关者及基层组织的态度17.3风险识别17.4风险估计17.5风险防范化解措施17.6风险等级17.7风险分析结论第十八章市政道路、地下综合管廊及配套设施项目结论与建议18.1结论18.2建议