4国际贸易的现代与当代理论(Ⅰ)

1国际贸易的现代与当代理论（Ⅰ）一、H－O模型及其分析二、列昂惕夫之谜及新要素理论2一、H－O模型及其分析（一）H－O模型的基本内容（二）H－O模型的详细说明（三）雷布津斯基定理（四）斯托尔泼－萨缪尔森定理（五）对H－O模型的评价3H－O模型1919年，赫克歇尔在《国际贸易对收入分配的影响》中提出：要素禀赋差异是国际贸易中比较优势形成的原因。1933年，俄林在《区域贸易与国际贸易》中，进行了全面而清晰的解释，并于1977年获得诺贝尔经济学奖。艾尔·赫克歇尔贝蒂尔·俄林4（一）H－O模型的基本内容1、H－O模型的提出（1）比较利益学说认为国际贸易源于不同国家劳动生产率的相对差异所带来的成本差异。（2）机会成本（商品的相对价格）概念代替了劳动成本差异，为H－O模型提供了基础。（3）俄林认为：国际贸易的发生与劳动生产率无关，因为单一劳动要素不能成为商品价格形成的原因。5（一）H－O模型的基本内容2、H－O模型的假设前提（1）2×2×2模型。（2）两国在生产同一产品时，生产函数、技术方法、技术水平均相同，产量是要素投入量的因变量。（3）商品市场与要素市场完全竞争，要素在国内充分流动，国际间则完全不能流动。6（一）H－O模型的基本内容（4）两种产品在要素密集度上存在差异。（5）两个国家在要素丰裕度上存在差异。（6）不考虑其他可能影响贸易的因素。7附：要素密集度与要素丰裕度1、要素密集度（1）含义：要素密集度针对产品而言，是指生产单位某产品所投入两种生产要素的相对比例。在2×2×2模型中，设生产单位X、Y所需的资本量和劳动量依次为KX、LX与KY、LY，则SX＝KX/LX，SY＝KY/LY，被称为要素密集度（资本——劳动比）；若SX＞SY，则称X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。8附：要素密集度与要素丰裕度（2）资本密集型部门与劳动密集型部门设X、Y两部门采用的都是固定要素比例的生产技术，则在相同的要素价格下，X部门生产所使用的资本——劳动比大于Y部门生产所使用的资本——劳动比，则称X产业为资本密集型部门，Y产业为劳动密集型部门。9附：要素密集度与要素丰裕度（3）要素密集度图示射线斜率为产品资本——劳动比，即要素密集度。X沿OX生产，U1的要素投入组合：（L1，K1）；Y产品沿OY生产，U2的要素投入组合：（L2，K2）。OX的斜率小于OY，则X劳动密集而Y资本密集。XYLKOL2L1K1K2U1U210附：要素密集度与要素丰裕度2、要素丰裕度（1）含义：要素丰裕度（即要素禀赋）针对国家而言，是指一国所拥有的生产要素的相对比例。A、实物单位。设A国资本、劳动总量分别为TAK、TAL，B国资本、劳动总量分别为TBK、TBL，TAK/TAL或TBK/TBL称为要素丰裕度。若TAK/TAL＞TBK/TBL，则称A国为资本丰裕国，B国为劳动丰裕国。11附：要素密集度与要素丰裕度B、要素相对价格。劳动价格：工资率W；资本价格：利息率R；要素相对价格：Q＝W/R。若QA＞QB，则A国资本丰裕，B国劳动丰裕。12附：要素密集度与要素丰裕度（2）要素丰裕度图示ⅠA、B分别表示A、B两国的要素总量组合；可知A国的资本和劳动总量为KA、LA；B国的资本和劳动总量为KB、LB。KOLALBBAKBKALOA、OB的斜率分别表示A、B两国的要素禀赋情况。OA的斜率大于OB，故A国为资本丰裕国，B国为劳动丰裕国。附：要素密集度与要素丰裕度（3）要素丰裕度图示Ⅱ一国生产可能性线的形状与其要素丰裕度有关。若A国劳动丰裕且X劳动密集，则A国生产可能性线AA偏向于X轴。若B国资本丰裕且Y资本密集，则B国生产可能性线BB偏向于Y轴。14（一）H－O模型的基本内容3、H－O模型的基本内容（1）贸易原因：各国要素丰裕度（要素禀赋）相对差异所引起的产品价格相对差异。（2）贸易模式：各国出口密集使用其相对丰裕要素生产的产品，进口密集使用其相对稀缺要素生产的产品。（3）贸易结果：贸易双方均从中受益；各国之间要素报酬差异减小，要素价格出现均等化趋势。（二）H－O模型的详细说明1、H－O模型的内在逻辑关系（1）国际贸易的直接原因在于各国商品价格差异。（2）各国商品价格差异由各国生产成本差异决定。（3）各国商品成本差异由生产使用的要素价格差异决定。（4）要素价格差异由要素存量比率决定。（二）H－O模型的详细说明（5）要素存量比率差异由要素供给决定。（6）要素供给由要素禀赋决定。要素的自然禀赋要素供给要素的相对富饶程度要素相对价格差生产成本差异商品价格差异贸易的发生17（二）H－O模型的详细说明2、要素禀赋原理图示QAB国贸易前后变化出口进口YPAA′AEAOXA国贸易前后变化PWE′AOAYB′BEBOXPBE′B出口进口OBQB18（二）H－O模型的详细说明3、H－O模型的数学推导设：A：资本丰裕；B：劳动丰裕；X：劳动密集；Y：资本密集；L：劳动投入系数；C：资本投入系数；R：利息率；W：工资率；P：价格（成本）；S：要素密集度；Q：要素丰裕度。则有：PAX＝LXWA＋CXRA；PAY＝LYWA＋CYRA；PBX＝LXWB＋CXRB；PBY＝LYWB＋CYRB。19（二）H－O模型的详细说明以第一式为例，则有：PAX＝LXWA＋CXRA＝LXWA（1＋CXRA/LXWA）又：SX＝CX/LX；QA＝WA/RA；则有：PAX＝LXWA（1＋SX/QA）；同理有：PAY＝LYWA（1＋SY/QA）；PBX＝LXWB（1＋SX/QB）；PBY＝LYWB（1＋SY/QB）。贸易直接原因为：PAX/PAY－PBX/PBY≠020（二）H－O模型的详细说明故代入有：PAX/PAY－PBX/PBY＝〔LXWA（1＋SX/QA）/LYWA（1＋SY/QA）〕－〔LXWB（1＋SX/QB）/LYWB（1＋SY/QB）〕＝LX〔（1＋SX/QA）（1＋SY/QB）－（1＋SX/QB）（1＋SY/QA）〕/〔LY（1＋SY/QA）（1＋SY/QB）〕＝LX〔（SY－SX）/QB－（SY－SX）/QA〕/LY（1＋SY/QA）（1＋SY/QB）21（二）H－O模型的详细说明＝LX（SY－SX）（1/QB－1/QA）/LY（1＋SY/QA）（1＋SY/QB）＝LX（QA－QB）（SY－SX）/LY（QA＋SY）（QB＋SY）又：A资本丰裕；B劳动丰裕；X劳动密集；Y资本密集，则有：WA/RA＞WB/RB，即QA＞QB；CY/LY＞CX/LX，即SY＞SX。故：PAX/PAY－PBX/PBY＞0，即：PAX/PAY＞PBX/PBY，则：资本丰裕国A在资本密集型产品Y上有比较优势；劳动丰裕国B在劳动密集型产品X上有比较优势，H－O模型得证。22附：等产量线与等成本线１、生产函数（１）生产函数：一定时期内在技术水平不变时，投入要素数量与可能的最大产量之间的关系。假定仅有两种要素投入生产，则生产函数为：Q＝f（L，K），其中L为劳动投入量，K为资本投入量，Q为产量。该生产函数表示：长期内在技术水平不变的条件下由资本和劳动投入量的一定组合所能生产的最大产量。23附：等产量线与等成本线2、等产量曲线（1）含义：技术水平不变的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的所有不同组合的轨迹。若以常数Q0表示既定的产量水平，则等产量线相对应的生产函数可以写为：Q＝f（L，K）＝Q024附：等产量线与等成本线（2）等产量曲线图示Q1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2Q2Q3O25附：等产量线与等成本线（3）边际技术替代率不同投入要素之间有一定的技术替代关系；在技术水平不变的条件下，维持同样的产量，增加一个单位的某一种投入可以替代另一种投入的数量，叫作这一种投入要素对另一种投入要素的边际技术替代率。边际技术替代率记作MRTSLK，MRTSLK＝－△K/△L＝－dK/dL，绝对值等于等产量线上该点的切线斜率。26附：等产量线与等成本线（4）边际技术替代率递减法则沿着同一条等产量线，以一种投入要素替代另一种投入要素，可替代的数量越来越少，即为边际技术替代率递减法则。任何产品的生产技术都要求各要素投入之间有适当的比例，这意味着要素之间的替代是有限的。27附：等产量线与等成本线（5）等产量曲线的性质A、离原点越远的等产量曲线所代表的产量水平越高。Q3Q2Q1Q1KLOQ2Q328附：等产量线与等成本线B、等产量曲线两两不能相交。KLOQ1Q2ABCA＝BA＝CB＝CC＞B矛盾29附：等产量线与等成本线C、等产量曲线自左向右下方倾斜，即斜率为负。QCDEL1234123455KOMRTSLK=2MRTSLK=130附：等产量线与等成本线D、等产量曲线凸向原点边际技术替代率有递减倾向。QCDEFJL1234123455KOMRTSLK=2MRTSLK=1/3MRTSLK=2/3MRTSLK=131附：等产量线与等成本线3、等成本线（1）含义：既定成本与既定要素价格时生产者可以购买到的各种不同要素数量组合点的轨迹。（2）等成本线的函数表达式假定：劳动L价格为工资率W；资本K价格为利率R；C为投入的总成本。则等成本线为：C＝WL＋RK或：K＝C/R－（W/R）·L32附：等产量线与等成本线（3）等成本线的线性特征截距：C/W为横截距；C/R为纵截距，分别表示当既定的成本全部用于购买劳动或资本时的数量。斜率：－W/R，即等成本线的斜率为两种生产要素价格之比的负值。C/ROKLC/W等成本函数：C＝WL＋RK33附：等产量线与等成本线（4）等成本线的变动C/rOKLC/wC/w1C/w2C/r0KLC/wC/r1C/r2OLC/wC/w1C/w2C/rKC/r1C/r2工资率的变动利率的变动总成本的变动34（二）H－O模型的详细说明4、H－O模型的勒纳图证明（技术系数不同）X劳动密集，Y资本密集；A国L丰裕，B国K丰裕；生产函数相同。（1）XX、YY为单位产量的等产量线；Qa（Qa′）为A国要素相对价格；Qb为B国价格，Qa斜率小于Qb。OLXYYXKNMM1N1aa′bQbQaQa′（2）均衡点：M、N与M1、N1。OM与ON的斜率小于OM1与ON1，技术系数不同。（3）以K计算成本，则A生产X、Y的成本为a与a′；B成本均为b。故A在X上有比较优势，B在Y上有比较优势。（4）L丰裕的A出口劳动密集型产品X；K丰裕的B出口资本密集型产品Y。35（二）H－O模型的详细说明5、要素价格均等化及其分析（1）概述1948年，美国的保罗·萨缪尔森在H－O定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并进行了论证。因其为H－O定理的引申，因此又被称为H－O－S定理。保罗·萨缪尔森36（二）H－O模型的详细说明（2）H－O－S模型内容：国际贸易不仅使商品价格均等化，而且使要素的相对价格和绝对价格均等化。（3）H－O－S模型有两点寓意Ⅰ、证明了国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置；Ⅱ、说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。37（二）H－O模型的详细说明（4）H－O－S模型逻辑推演开放前，A国生产一定量的X与YX劳动密集，Y资本密集A国内对劳动需求增加，对资本需求减少两国要素相对价格均等A劳动丰裕，B资本丰裕开放后，A生产更多的X与更少的YA劳动价格上升，资本价格下降A劳动相对便宜，B资本相对便宜同理，B劳动价格下降，资本价格上升38（二）H－O模型的详细说明（5）埃奇沃斯盒状图OO′ECDE′KEKE′LELE′Y1Y2Y3X1X2X339（二）H－O模型的详细说明A、OO′为要素禀赋（K/L），其右下为X劳动密集而Y资本密集；其左上表示X资本密集而Y劳动密集。B、当且仅当X和Y的等产量线相切时，生产达到均衡。C、过均衡点的连