石油行业安全生产标准化陆上采油评分办法

石油行业陆上采油安全生产标准化评分办法二○一三年二月说明1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化陆上采油实施规范》（AQ2042-2012）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于石油行业陆上采油单位安全生产标准化评审。3.满足下列要求的陆上采油单位方可参加安全生产标准化等级评审：——依法取得安全生产许可证；——在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；——建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。4.陆上采油单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。一级要素分值明细表标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100式中：标准中的赋分是指陆上采油单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：安全生产标准化等级划分表评定等级标准化得分安全绩效一级≥90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级≥75三级≥607.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。要素分值1.领导责任和承诺1.302.健康、安全与环境（HSE）方针203.策划2.1504.组织机构、资源和文件3.2005.实施和运行4.4006.检查5.1507.管理评审6.50总分10001石油行业陆上采油安全生产标准化评分办法一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准领导责任和承诺(30分)责任(15分)采油单位主要负责人的安全责任建立、健全本单位的安全生产责任制2有各级领导、部门、单位及各岗位的职责组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程2有覆盖本单位生产活动的规章制度和操作规程保障本单位安全生产投入的有效实施3有明确安全生产投入机制，有安全生产投入计划并实施督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患3有主要负责人督促或组织有关安全生产检查、隐患治理工作的记录或会议纪要、通知、通报或计划、主要负责人检查沟通的记录、图片等资料组织制定并实施本单位的应急预案3有结合实际组织制定的应急预案及时、如实报告生产安全事故2主要负责人掌握生产安全事故报告制度的有关要求承诺采油单位主要负责人应有明遵守国家和所在地法律、法规及相关规定，尊重所在地风俗习惯3承诺中包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关要求的内容2一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准(10分)确的、公开的HSE承诺提供必要的人力、物力、财力资源3承诺中包括人力、物力、财力资源的内容持续改进HSE管理体系2承诺中包括持续改进HSE管理的内容承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方2利用文件、媒体及网络等形式进行公开承诺安全文化建设(5分)采油单位应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观5有关HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料HSE方针(20分)/采油单位应结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工10内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求5内容与本单位生产实际相适应5利用文件、媒体及网络等形式对全员传达或告知策划(150分)危害因素辨识、风险评价和风险控制(70分)采油单位应：组织员工开展危害因素辨识活动。依据现行适用的法律法规和标准规范要求对采油生产过程中的各种活动、场所环境、设备设施、介质、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动10基层单位有危害因素辨识的实施要求；按要求开展危害因素辨识活动，并有记录对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定不可接受的风险并进行分级管理10有风险评价实施要求；按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；3一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准按要求实施了风险分级管理对不可接受的风险制定并采取控制措施20有不可接受风险的控制措施采油单位应按照国家相关规定的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档10有隐患管理制度和隐患排查记录；对不能立即整改的隐患进行登记建档，并采取相应的安全控制措施采油单位根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度10对关键装置和要害部位建立领导干部安全联系制度；有安全联系人的定期联系记录采油单位应依据重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案10有关重大危险源的安全管理制度；有本单位组织的对重大危险源安全现状进行评估的资料；有重大危险源安全监控措施；有重大危险源的建档备案资料法律法规和其他要求(30分)采油单位应对适用陆上采油、集输活动的HSE法律法规、标准规范进行识别、获取，并及时应用到实际工作中。识别、获取的法律法规、标准规范应主要包括：锅炉压力容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火15适用HSE法律法规清单；适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动的相关业务领域，如：锅炉压力容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火防爆管理，交通管理，危险化学品管理等4一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准防爆管理，交通管理，危险化学品管理等15有相关部门和（或）人员能够获取适用的HSE法律法规清单目标和指标(20分)采油单位应根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标，并分解到相关的职能部门和下属单位。HSE指标中应包含火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡控制指标等内容20本单位HSE目标和年度指标；下属单位有明确的年度HSE目标和指标计划与方案(30分)采油单位应制定年度HSE工作计划或工作要点将年度目标和指标，分解到下属单位10有符合标准要求的年度重点工作安排或计划方案风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等重点工作针对重点工作的组织保障和技术保障措施等采油单位应针对纳入治理计划的隐患项目制定治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应有风险控制措施10纳入治理计划的隐患明确了治理方案10明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实组织机构、资源和文件(200分)组织机构和职责(20分)采油单位应成立HSE委员会，下属单位成立HSE领导小组7本单位HSE委员会、下属单位HSE小组的成立文件采油单位应设置HSE管理部门，并健全HSE管理网络8设有HSE主管部门，按机构设置情况有HSE管理小组或岗位5一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准采油单位应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责5含有HSE内容的职责应全面覆盖各级领导、部门和岗位员工管理者代表(10分)采油单位最高管理者应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表3有管理者代表任命或授权文件，或设置HSE主管领导管理者代表应取得安全资格证书3管理者代表或HSE主管领导持有有效的安全资格证书管理者代表全面负责HSE管理体系的建立与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况4有HSE管理体系运行情况报告，如：内审报告、安全生产工作报告等资源(45分)采油单位应配备以下人力资源HSE管理部门配备专职HSE监督管理人员5HSE管理部门配备专职HSE管理人员基层队应设专(兼)职HSE监督管理人员5基层队配有专(兼)职HSE监督或管理人员采油单位应提供物力资源按规定根据采油单位的各工种和作业环境，配备相应的个体防护用品及防护用具，如安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等5有个体防护用品及防护用具的发放记录配备所必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、接地装置、防雷装置等5有安全设备设施及其附件台账按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效，如应急灯、5有应急物资及应急物资台帐6一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准消防器材、急救包、防毒面具等HSE监督人员应配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪5有为HSE监督人员配备的气体浓度检测设备台账和检验报告采油单位应按国家规定提取安全生产费用，建立费用台账专款专用15有HSE方面的投资计划和（或）生产成本中有HSE专项费用计划；有费用结算凭证或记录能力、培训和意识(65分)能力采油单位确认员工能力符合岗位要求，应满足以下要求：具有与岗位相适应的教育、培训经历；需持证上岗人员应取得相应资格；身体健康，没有职业禁忌症10相关岗位人员培训记录，需持证上岗人员取得的相应资格证书；有资质的职业健康体检机构出具的职业健康体检报告或证明采油单位应对岗位员工进行风险告知。岗位员工应具有识别防范所在岗位风险能力和应急反应能力10现场抽查基层单位的员工，是否了解本岗位的风险，是否掌握本岗位风险的控制措施和应急措施培训采油单位应落实安全培训管理制度，结合实际情况制定年度培训计划10提供教育培训制度，员工培训计划，培训记录；现场抽查岗位员工，了解其掌握岗位应遵守的规章制度和操作规程情况转岗、离岗一年以上重新上岗者，10转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人7一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作员相关培训记录新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训10新入厂人员三级安全教育培训记录主要负责人和安全生产管理人员应接受安全监管部门组织的安全培训，并应取得安全资格证书5主要负责人和安全生产管理人员的安全资格证书电工、电气焊工、司炉工等特种作业人员应参加具有相应资质的培训机构组织的培训，并应取得特种作业操作资格证5岗位特种作业人员证书可能接触到硫化氢等有毒有害气体的人员，应参加硫化氢防护等安全专项培训5可能接触到硫化氢等有毒有害气体人员接受硫化氢防护培训的记录沟通、参与和协商(20分)采油单位应建立内外部HSE信息沟通的渠道采用会议、文件(纸质文本或网络文件办公系统)、电话、传真、视频等方式，及时传达HSE知识、规定、指令等文件5建立了会议、文件(纸质文本或网络文件办公系统)、电话、传真、视频等沟通渠道领导干部应按照业务范围，到下属单位进行检查沟通4有检查沟通记录职能部门应通过安全生产检查等方式进行HSE信息沟通与交流3有相关职能部门检查记录与属地政府监管部门进行沟通、3与属地政府监管部门保持沟通、联络8一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准联络鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录。主要参与形式有：员工合理化建议、职代会HSE提案、参加事故隐患排查、报告事故隐患，举报违章行为等5员工参与HSE活动资料记录，活动不限于合理化建议、职代会HSE提案、事故隐患排查、举报违章行为等文件(30分)HSE管理体系文件采油单位应编制符合SY/T6276要求的管理手册及相应支持性文件等HSE管理体系文件6管理体系文件符合SY/T6276及生产要求8建立安全生产责任制、安全生产考核、隐患治理、安全教育培训、文件管理、个体劳动防护用品、设备设施、特种作业、承包商、应急、记录控制、事故等管理制度或管理程序8建立动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等作业许可管理文件8建立采油、集输、锅炉和压力容器等作业指导书或操作规程等文件控制(10分)采油单位应按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理4文件管理符合文件管理要求3建立体系文件清单3现行有效版本的文件实施和运行设