第七章 经济危机、垄断资本主义的发展及国家宏观调控(政治经济学-南开大学,张俊山)

1第七章经济危机、垄断资本主义的发展及国家宏观调控2第七章经济危机、垄断资本主义的发展及国家宏观调控资本主义生产方式建立在社会化生产力基础之上，但是它的生产资料占有方式是私人性的。剩余价值生产、资本积累等规律使社会化的生产力服务于资本增殖自身的狭隘目的。因而社会化生产力所要求的内部比例关系，如生产与消费的关系，社会再生产的比例关系等，不断地被资本增殖的活动所破坏，这些关系的周期性地通过经济危机实现强制的恢复和平衡。3第七章经济危机、垄断资本主义的发展及国家宏观调控生产力的社会化程度提高和危机爆发使自由竞争的资本主义过渡到垄断资本主义。垄断资本主义的发展进一步提高了生产的社会化程度，使国家不得不承担起对经济进行宏观调控的职能，以缓和日益尖锐的社会经济矛盾。本章以生产力的社会化发展为线索，介绍在生产关系方面经济危机、垄断资本主义及国家宏观调控等的发展。4第七章经济危机、垄断资本主义的发展与国家宏观调控本章分为三节第一节资本主义经济危机及其周期性第二节垄断资本主义的发展第三节资本主义国家政府对经济的宏观调控5第一节资本主义经济危机及其周期性6第一节资本主义经济危机及其周期性一、资本主义基本矛盾与经济危机1、经济危机及其表现2、资本主义经济危机的性质3、经济危机的可能性与现实性4、资本主义基本矛盾及其诱发经济危机的原因7第一节资本主义经济危机及其周期性1、经济危机及其表现：经济危机是资本主义经济运行中周期性出现的因生产过剩而造成的再生产顺利进行所要求的各种联系的破坏。8第一节资本主义经济危机及其周期性经济危机主要表现为：因商品销售落后于生产导致商品的积压；企业开工不足，设备利用率下降；社会失业率上升，实际工资下降；在金融领域出现股票市场价格下降等。经济危机导致的收入下降，使劳动人民生活水平下降。9第一节资本主义经济危机及其周期性现代资本主义条件下，人们更多地用经济衰退(recessions)、经济萧条(depressions)等来描述经济增长的放慢乃至下降。经济中产出下降被称为经济衰退，严重的下降被称为经济萧条。在衰退中，失业增加到比较严重水平，相当一部分设备处于闲置状态，经济在远远低于其潜力状态下运行。10第一节资本主义经济危机及其周期性2、资本主义经济危机的性质资本主义经济危机是生产相对过剩危机。它是由于生产超过了社会有支付能力需要而产生的经济活动紊乱。这里社会需要不是绝对意义的需要，而是社会有支付能力的需要。因而生产过剩是相对过剩。11第一节资本主义经济危机及其周期性3、资本主义经济危机的可能性与现实性（1）可能性：生产过剩危机的可能性来自于以货币为媒介的商品流通。货币的流通手段职能和支付手段职能产生了危机的可能性。12第一节资本主义经济危机及其周期性原因在于：商品生产中生产者之间存在着互相依赖的关系，每个生产者的生产不仅依赖于自身的生产能力，还依赖于其他人对自己商品的购买能力与购买意向。流通手段职能使商品交换过程中W——G与G——W在时间和空间上分离。一方卖而不买，另一方就卖不出去。13第一节资本主义经济危机及其周期性货币的支付手段职能使商品生产者之间可能形成债务链，一旦债务链某个环节中断，会影响一系商品流通的中断。以上两方面都会使商品在一定时间内销售出现困难。但是，在以使用价值为目的的生产中，人们必然要用货币购买商品，所以不会出现普遍的生产过剩。14第一节资本主义经济危机及其周期性（2）危机的现实性：危机从可能转变为现实，关键是资本主义生产占居统治地位。以剩余价值为目的的资本主义生产将导致生产中有支付能力的购买力不足，从而出现生产相对过剩。当这种过剩积累到一定程度，就会出现社会范围内的危机。15第一节资本主义经济危机及其周期性4、资本主义基本矛盾与经济危机资本主义基本矛盾：生产的社会化与生产条件的私人占有之间的矛盾。社会化生产表现为生产资料的使用、生产的过程、以及产品都是社会化的，即共同使用的生产资料、互相依存的生产过程、以及共同活动形成的劳动产品。16第一节资本主义经济危机及其周期性生产条件的私人占有使生产活动服从于少数人以价值的形式占有共同生产的社会财富的狭隘目的。这样，生产关系与生产力性质之间就形成矛盾，当这种矛盾激化到一定程度就会形成资本主义经济危机。17第一节资本主义经济危机及其周期性资本主义基本矛盾的表现及其与危机的关系：第一方面：生产的无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对狭小之间的矛盾。这一矛盾使生产产品的人缺乏购买产品的能力，而掌握购买力的阶级（资本家阶级）购买意向又是以赚钱为导向的。18第一节资本主义经济危机及其周期性第二方面、个别企业生产的有组织性与社会生产的无政府之间的矛盾。个别企业的科学组织提高了社会生产能力，但是无政府的生产使企业生产与社会需求之间会出现一定的矛盾。现代资本主义企业在发展中正在形成许多了解社会需求、引导社会需求的手段和技术，以缓解这种矛盾。19第一节资本主义经济危机及其周期性在资本主义基本矛盾的两方面表现中，第一方面是最根本的原因，是资本主义生产关系的必然结果；第二方面则是处于相对次要地位。所谓社会需求不仅是产品种类问题，更重要是的总量平衡问题。资本主义经济危机正是起源于生产能力与购买能力的不平衡。20第一节资本主义经济危机及其周期性二、资本主义经济运行的周期性1、经济的周期性：指资本主义经济运行中产出水平的周期变动。经济周期分为四个阶段：危机阶段、萧条阶段、复苏阶段、高涨阶段21第一节资本主义经济危机及其周期性22第一节资本主义经济危机及其周期性危机阶段：生产与消费的矛盾导致生产下降的阶段。同时出现生产下降的各种伴生现象，如失业率上升、市场饱和、设备利用率下降，乃至股市下跌等。萧条阶段：经济增长处于低水平停滞阶段，经济中产出处在较低水平，失业、设备利用率、以及股市等都处于低水平。23第一节资本主义经济危机及其周期性复苏阶段：经济开始摆脱低水平停滞，产出出现恢复和上升迹象。此时，就业、设备利用率、销售额等都出现恢复性上升。高涨阶段：经济增长加速，销售旺盛，相应地就业率大量增加，呈现经济繁荣景气的状况。生产增长的加速及其与社会购买力的矛盾又会孕育着新的危机。24第一节资本主义经济危机及其周期性2、经济危机周期性的物质基础经济危机是资本主义生产关系下生产与消费的矛盾造成的，但是为什么经济能够从萧条中复苏并走向高涨，从而使危机呈现周期性呢？固定资本更新是经济呈现周期性的物质基础。25第一节资本主义经济危机及其周期性固定资本的物质补偿与价值补偿的不一致，使固定资本的生命周期会引起投资需求的大幅度波动，有可能使社会生产呈现波动。厂商摆脱危机的努力使萧条阶段成为固定资本集中更新的起点。固定资本的集中更新对固定资本的物质要素生产产生需求，进而派生出一系列需求，使经济走出萧条。26第一节资本主义经济危机及其周期性三、经济危机的资本主义经济增长中的作用经济危机以消灭一部分生产力的方式，使激化了的生产与消费矛盾得到暂时的解决。使社会再生产中的比例关系强制性地恢复。27第一节资本主义经济危机及其周期性资本主义经济危机的直接后果是对现有生产力的破坏，但是，在破坏的同时又在刺激新的生产力产生。因此资本主义生产关系通过危机使资本主义经济在不断地破坏原有生产力，产生新生产力的周期性循环中前进。28第二节垄断资本主义的发展29第二节垄断资本主义的发展现代资本主义是垄断资本主义，它是资本主义基本矛盾进一步发展的产物，它的基本特征是垄断资本占统治地位。本节介绍与垄断资本有关的各个问题，包括：垄断资本主义的形成、垄断组织的形式；垄断价格与垄断利润；金融资本及其统治等问题。30一、垄断资本与垄断组织31（一）垄断资本主义的产生1、垄断与垄断资本：垄断是生产与资本集中的结果资本主义发展过程中，通过自身内部积累和兼并合并，使一些资本规模越来越大。资本之间在规模上出现巨大的悬殊。那些规模巨大的资本主义企业可以控制一个或几个部门生产、市场销售份额的相当大比例，从而具有了可以左右市场供给量和市场价格的势力。这种现象就是垄断。32（一）垄断资本主义的产生垄断的实质：垄断是少数大资本为获得高额利润，凭借自己的经济势力，以独占或者协议或联合的方式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品价格进行的控制。那些具有垄断势力的大资本被称为垄断资本。33（一）垄断资本主义的产生垄断是资本主义发展进程中出现的生产关系的变化。垄断体现着居于垄断地位的大资本运用自己的经济技术实力占有工人创造的剩余价值和占有中小资本剩余价值的经济关系。34（一）垄断资本主义的产生垄断的产生使资本主义从自由竞争阶段进入垄断资本主义阶段。垄断资本主义是垄断资本主义企业在社会经济中占统治地位，对于经济活动的各个方面和各个环节起着决定性影响作用的资本主义发展阶段。35（一）垄断资本主义的产生2、垄断资本主义产生的原因（1）垄断是生产与资本集中的结果。资本主义发展过程中，少数资本主义企业通过内部积累和外部兼并，将大量资本集中在手中，从而使自己在社会生产与销售市场上占有举足轻重的份额，因而具有了垄断势力，形成了社会经济中的垄断现象。36（一）垄断资本主义的产生生产集中走向垄断的原因：第一、生产集中在少数大资本手中，在大资本之间产生了通过合作进行垄断的可能性；第二、生产集中造成的资本规模实力悬殊，使中小资本与大资本竞争困难。第三、大企业之间的竞争关系促进了它们之间的垄断联合。37（一）垄断资本主义的产生（2）垄断作为垄断资本主义阶段上的生产关系是以第二次科技革命后的生产力为基础的。19世纪七十年代到20世纪初，电力、化工、冶金、汽车等部门技术突破，引发了第二次科技革命，它带来了生产率的提高和产业结构的重大变化，为垄断势力的产生提供了生产力基础。38（一）垄断资本主义的产生（3）经济危机的周期性爆发加速了垄断势力的形成。在危机期间，资本竞争异常激烈，因而出现一次又一次兼并与合并浪潮。这使得少数资本可以在兼并与合并浪潮中迅速扩大自身，使生产与市场集中在自己的控制之下，形成自身的垄断势力。39（一）垄断资本主义的产生3、垄断资本主义阶段的竞争垄断和竞争是资本为追求最大限度利润而具有的排他性所表现出的不同形式。在单个资本不具有强大势力的情况下，这种排他性表现为资本之间的自由竞争，当单个资本具备了强大势力足以控制生产和市场时，就表现为垄断。40（一）垄断资本主义的产生垄断资本主义阶段并没有消除资本主义之间的竞争。同一部门、不同部门垄断资本之间仍存在着争夺市场势力范围的部分、非垄断部门的中小资本之间也仍存在争夺市场竞争。41（二）垄断资本的组织形式42（二）垄断资本的组织形式垄断资本的垄断形式多种多样：包括：A、垄断组织之间划分市场范围，分配产量份额；B、共同购买原材料，共同销售产品；C、生产同类商品或生产上具有密切联系的企业，联合为一个大企业，受同一中心管理和指挥；D、跨行业、跨部门进行生产与经营。当前，垄断组织的形式是集团化的股份有限公司。43（三）资本主义国家反垄断活动44（三）资本主义国家反垄断活动垄断势力使大资本能够利用自己控制的生产与市场为自己获取高额利润服务。这对资本主义经济整体产生了消极作用。因此，现代资本主义国家都采取一定手段进行反垄断，以限制其消极作用。45（三）资本主义国家反垄断活动资本主义国家反垄断的手段现代资本主义国家反垄断的手段主要是法律手段。这是资本主义上层建筑对经济基础的反作用。美国的主要反垄断法律：谢尔曼反托拉斯法（1990）联邦贸易委员会法（1914）克莱顿反托拉斯法（1914）鲁宾逊-帕特曼法（1936）46（三）资本主义国家反垄断活动资本主义国家反垄断的实质：反垄断的实质是把垄断势力的活动控制在一定程度内，不让少数垄断资本破坏整个资本主义市场经济的运行秩序。47二、垄断利润与垄断价格48二、垄断利润与垄断价格垄断势力在经济上的体现是它们所获得的高额垄断利润，垄断价格是获得垄断利润的手段。下面分析垄断利润与垄断价格。49（一）垄断利润50一、垄断利润1、垄断利润的概念：垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而