项目部法律风险防范实务与技巧

项目部法律风险防范实务与技巧主要思路和内容•围绕下面六句话讲：•1、国资委和中国能建法制工作三年目标•2、中国能建和葛洲坝法律纠纷统计分析•3、项目部法律风险防控的地位举足轻重•4、项目部常见法律纠纷类型的基本介绍•5、如何有效防范和控制项目部法律风险•6、项目部变更索赔和证据建设相关建议•其中4、5是讲解的重点国资委法制工作三年目标•建立机制•第一个三年目标（2005年初－2007年底）•总体要求和主要指标：在53户中央大型企业和其他具备条件的部分中央企业、部分省属国有重点骨干企业建立总法律顾问制度，并在全部中央企业和省级国有重点企业普遍建立法律事务工作机构，全面推进企业法制建设，大力促进企业依法经营管理，实现国有资产保值增值。发挥作用•第二个三年目标（2008年7月－2011年6月）•总体要求和主要指标：以建立健全企业法律风险防范机制为核心，力争在中央企业及其重要子企业全部建立总法律顾问制度，企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%，因违法经营发生的新的重大法律纠纷案件基本杜绝，历史遗留的重大法律纠纷案件基本解决，企业法制工作在提高企业市场竞争力和发展壮大具有国际竞争力的大公司大集团中的保障促进作用得到进一步发挥。完善提高•第三个三年目标（2012年初－2014年底）•总体要求和主要指标：力争再通过2012年－2014年的三年努力，着力完善企业法律风险防范机制、总法律顾问制度和法律管理工作体系，加快提高法律顾问队伍素质和依法治企能力水平，中央企业及其重要子企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核率全面实现100%，总法律顾问专职率和法律顾问持证上岗率均达到80%以上，法律风险防范机制的完整链条全面形成，因企业自身违法违规引发的重大法律纠纷案件基本杜绝。中国能建法制工作三年目标•着力完善企业法律风险防范机制、总法律顾问制度和法律管理工作体系，加快提高法律顾问队伍素质和依法治企能力，公司及其重要子企业的重要决策、经济合同、规章制度的法律审核率全面实现100%，总法律顾问专职率和法律顾问持证上岗率均达到80%以上，法律风险防范机制的完整链条全面形成，因企业自身违法违规引发的重大法律纠纷案件基本杜绝。•其中两个80%的进度安排是：2012年50%——2013年65%——2014年80%中国能建半年案件统计分析•据不完全统计，上半年中国能建所属单位共涉及纠纷案件515件，其中火电施工企业312件，葛洲坝161件，装备企业38件，设计企业4件。总案值为114065万元，其中施工企业85390万元，葛洲坝26217万元，装备企业2404万元，设计企业54万元。中国能建半年案件统计分析•上半年已结案232件，结案总标的20969万元，避免或挽回损失6809万元，占总金额的32.47%。•电网划拨企业共发案354件，金额87848万元，其中劳动争议、侵害人身权、交通事故纠纷等共计52件，金额1263万元，其余均为经济纠纷，其中企业主动维权35件，金额34553万元。设计版块纠纷情况•共4起纠纷，其中3起劳动争议，另一为起票据纠纷。•由于设计单位业务结构相对单一，处于产业链的高端，企业经营情况相对较好，经营及法律风险都较低。装备板块纠纷情况•共38件案件，主动维权12起，涉及金额848万元；被动维权26起，涉及金额1556万元。•从整体上看，装备企业的法律纠纷的数量和金额不高，法律风险处于受控状态。火电施工板块纠纷情况•共312件案件，其中主动维权26起，涉及金额33658万元；被动维权286起，涉及金额51732万元。•在施工企业纠纷中，被动维权占总件数的91%，占总标的的60.5%。•施工企业是法律风险的“重灾区”。葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析•根据葛洲坝2006年至2010年五年案件统计分析，可知项目部无论是在案件数还是在总案值中所占比例均较高，其中，项目部案件数占总发案数比例最高的是2010年的95.5%，最低的为2009年的72.5%，有三年的比例超过了90%；在项目部涉案金额占公司总案值的比例方面，连续五年都在95%以上，最高的是2007年的99.68%，最低的是2008年的96.41%。五年平均数据显示，项目部发案件数占公司发案总件数的87.1%，项目部发案案值占公司发案总案值的99.14%。2006年至2010年8月案件统计表•金额单位：万元年份发案件数项目部件数所占比例涉案金额项目部涉案金额所占比例备注2006年333194%174461737599.59%2007年353394%9520949099.68%2008年454088.9%1419136896.41%2009年513772.5%8066790197.95%2010年222195.5%3937390799.24%1-8月总计18616287.1%403884004199.14%葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析项目部的案件类型包括施工合同纠纷（主要是公司作为承包人依法起诉业主追讨工程款案）、工程分包合同结算纠纷、采购合同（买卖合同）纠纷、设备租赁合同纠纷、加工承揽合同纠纷、运输合同纠纷、工伤事故纠纷、交通事故纠纷、产品质量纠纷、保险理赔纠纷、反投资纠纷、劳务合同纠纷和劳动合同纠纷，其中施工合同（包括承包合同、工程分包合同和劳务分包合同）结算纠纷案在项目部发案数中排在第一位，比例最高的2007年占项目部总发案件数的63.64%，比例最低的2006年占41.94%；在案值方面，比例最高的2007年占91.94%，最低的2006年也有74.61%。近五年平均数据显示，施工合同纠纷约占项目部纠纷总件数的50%，金额占项目部发案总案值的84.17%。2006年至2010年8月项目部案件统计表•金额单位：万元年份项目部发案数施工合同纠纷件数所占比例项目部总案值施工合同案案值所占比例2006年311341.94%137351024774.61%2007年332163.64%9490872591.94%2008年401230%1368118886.84%2009年372259.46%7901706689.43%2010年211257.14%3907341287.33%总计1628049.38%364013063884.17%葛洲坝（06—10年）纠纷统计情况•在项目部纠纷中，采购合同（买卖合同）纠纷所占比例排在第二位，五年累计共发生24件，占项目部总件数的14.81%，但是这些案件标的都不大，没有施工合同纠纷那么可怕，主要是由于项目部资金周转不灵、与卖方缺乏有效沟通所致。五年数据统计显示，近几年采购合同（买卖合同）纠纷总体上呈逐年下降趋势，表明项目部的诚信意识进一步提高，现金流状况进一步好转。2006至2010年8月项目部买卖合同纠纷统计表纠纷类型2006年2007年2008年2009年2010年（1-8月）总计买卖合同纠纷件数3956124葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析•数据分析还显示，近几年项目部和后•方的劳动争议案件多有发生，尤其是•2008年《中华人民共和国劳动合同法》开始实施的头两年（2008年和2009年），均达到9件，值得引起注意和重视。2006年至2010年8月劳动争议案件统计表纠纷类型2006年2007年2008年2009年2010年（1-8月）合计劳动争议案件件数4399328葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析•上述数据分析，清楚地指明了葛洲坝法律风险防控的重点部位在项目部。•主要防控的案件类型为施工合同纠纷、采购合同（买卖合同）纠纷和劳动合同纠纷。•应该说项目部法律风险控制总体上是不错的，毕竟公司国内外逾千个项目大多数没有发生法律纠纷或基本上没有发生法律纠纷。葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析•案件往往发生在少数出问题的项目部，这些问题项目部在项目经营思路、管理机制和控制手段上存在这样和那样的缺陷和不足，对外协队管控不力、与交易对方沟通不畅，导致矛盾爆发和纠纷产生。•从案件相对集中的施工合同纠纷、采购合同纠纷和劳动合同纠纷来分析，问题还是出在合同管控上，还是项目部在工程分包合同、劳务采购合同、设备和材料采购合同和劳动合同上出现了问题。葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析•案件的发生只是问题的表象，究其根源还是某些项目部的管理没有依法进行，管理不严，管理不精，没有将依法、从严、精细的治企方针很好地贯彻到项目管理的始终。这一点可以从项目部出问题的环节加以验证。•纠纷产生原因分析：•1）对外协队的资质和资信审查把关不严，合同评审程序不到位，合同评审不严，与没有施工资质的单位签订分包合同，与没有劳务资质的民工队签订合同，与不讲诚信的单位签订合同，与没有履约实力的单位签订合同；葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析•2）项目部签订合同时用印审查不严，出现协作单位以伪造印章签订分包合同的现象，使公司陷入被动境地；•3）对分包单位缺乏制约手段，不能有效制约分包商；•4）不能有效控制分包商的再分包，听任外协队无限制再分包，放大风险；•5）对分包单位的签证审核把关不严，给外协队可乘之机；•6）对外协队结算支付把关不严，出现超结超付现象；葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析•7）对外协队领料控制不严，给外协队钻空子；•8）项目部的资料管理和证据建设做的不到位，出现有理由但无证据支撑而受损的情况；•9）项目部不正确对待和处理法院的裁判文书，导致在诉讼中被动局面并受损；•10）项目部不能正确选择合同纠纷管辖地，导致纠纷处理难度大，诉讼成本增加。•采购合同（买卖合同）纠纷多是因为不能与供货方有效沟通、长期冷落债权人等管理不精细所致。•劳动合同纠纷则是不能依法规范用工行为所致。案件统计分析的基本结论•尽管我们没有对火电施工企业项目部的相关案件做更深入、更具体的分析，但是透过葛洲坝集团的具体数据，我们可以得出如下基本结论：•1、施工企业，无论是水电施工企业，还是火电施工企业，还是其他类型的施工企业，是法律纠纷案件多发区。•2、施工企业各项目部是中能建案件的“重灾区”。案件统计分析的基本结论•项目部法律风险防控在中国能建集团的地位举足轻重；•项目部法律风险防控在中国葛洲坝集团的地位举足轻重；•项目部法律风险防控在各类施工企业中的地位举足轻重。项目部常见纠纷案件列举•工程价款结算纠纷•工程质量纠纷•担保纠纷•保险纠纷•环保纠纷•预期违约纠纷•买卖合同纠纷•租赁合同纠纷项目部常见纠纷案件列举•贷款合同纠纷•交通事故纠纷•工伤事故纠纷•劳动合同纠纷•劳务结算纠纷•转分包合同纠纷•加工承揽合同纠纷•专利侵权纠纷等等防控项目部法律风险的具体措施•建设工程合同的三大核心要件：•工期；•质量；•价款。•业主和承包商、总包商和分包商，各种利益群体都是围绕上述三个核心要素开展管理和博弈的。防控项目部法律风险的具体措施•业主：希望在最短的工期里，花最少的价款，得到最优的工程产品。•承包商：希望在最短的工期里，交出质量合格的工程产品，得到最大的结算价款。•三大核心要素中，业主和承包商在工期和质量上是一致的，分歧就在价款上。•业主希望花最少的钱，而承包商希望结更多的工程款，赚更多的钱。这是业主与承包商利益冲突的根本原因。防控项目部法律风险的具体措施•其实，总包商和分包商、承包商和分包商的关系也是如此。•项目部的本质就是履行合同，交付合格的工程产品，取得最大的经济效益。•工程承包合同——演绎出一个合同群——履行合同。防控项目部法律风险的具体措施•合同群成员：工程分包合同•劳务分包合同•担保合同•保证合同•借贷合同•设备采购合同•材料采购合同防控项目部法律风险的具体措施•合同群成员：运输合同•（融资）租赁合同•加工合同•承揽合同•劳动合同•保险合同•咨询和服务合同等等。防控项目部法律风险的具体措施•确立以合同管理为核心、以合同管理为龙头的理念。•项目部的一切都围绕合同管理而展开。•以履约和赚钱为目的开展项目经营活动。•经营项目就是把赚钱的项目变成赚更多钱的项目，把赚钱少的项目变成赚钱多的项目，把亏损的项目的变成不亏的项目，乃至把亏损的项目变成盈利的项目。这是真正的项目经营。例