华电煤业集团有限公司

华电煤业集团有限公司2007年短期融资券募集说明书1重要提示投资者购买本期短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。本期短期融资券发行已在有关主管部门备案，主管部门的备案不表明对本期短期融资券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期短期融资券的投资风险作出了任何判断。短期融资券投资人应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断短期融资券的投资价值，自行承担短期融资券的任何投资风险。发行人董事会已批准本募集说明书，全体成员承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证财务报告真实、完整。短期融资券投资人根据法律法规的规定和本募集说明书的约定行使有关权利，监督发行人的有关行为。如发行人未能兑付或者未能及时、足额兑付，主承销商与承销团成员不承担兑付义务及任何连带责任。华电煤业集团有限公司2007年短期融资券募集说明书2声明和保证发行人向投资者声明和保证如下：发行人是一家根据中国法律依法设立并有效存续的企业法人；发行人有权从事本募集说明书规定的融资券发行行为，并已采取批准本募集说明书的履行所必需的法人行为和其他行为；发行人发行本融资券或履行本融资券项下的任何义务或行使其于本融资券项下的任何权利将不会与适用于发行人的任何法律、法规、条例、判决、命令、授权、协议或义务相抵触；如果存在相抵触的情况，发行人已经取得国家主管部门的有效豁免批准，并且这些豁免批准在法律上具有法律约束力，可以通过司法途径得到强制执行；发行人不存在任何未向投资者披露的重大债务；发行人的任何资产或收入并无设置可能对发行人的偿还本融资券能力构成重大实质性不利影响的任何形式的担保权益；在本融资券发行时，发行人没有正在进行的或未决的，并在不利判决或裁决的情况下，将会对发行人的财务状况和运营业绩产生实质性不利影响的任何重大诉讼、仲裁或行政处罚程序，并且尽发行人所知，亦不存在上述重大诉讼、仲裁或行政处罚程序的威胁；发行人的财务报表完整、真实、公允地反映了发行人在有关财务年度结束时的财务状况以及在该期间内的经营成果；从该财务报表日期后，至本募集说明书封面日期前，发行人的财务状况并无重大不利的实质性变化；发行人向投资者提供的全部资料在一切重大方面是真实、完整和准确的。发行人向投资者声明和保证，就本融资券发行日当时存在的事实和情况而言，上述各项声明和保证均是真实和准确的。华电煤业集团有限公司2007年短期融资券募集说明书3绪言本募集说明书由华电煤业集团有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“华电煤业”）提供。本募集说明书的全部内容遵循《中华人民共和国公司法》、《短期融资券管理办法》及其他现行法律、法规的规定。发行人董事会已批准本募集说明书，发行人承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、合法性、完整性承担个别和连带的法律责任。国家主管部门对融资券发行所做出的任何决定，均不表明其对融资券风险做出实质性判断。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。本募集说明书旨在向投资者提供有关发行人的基本情况以及本次发行和认购的有关资料。除发行人和主承销商外，没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本募集说明书中列明的信息和对本募集说明书作任何说明。投资者如对本募集说明书存在任何疑问，应咨询有关专业人士。投资者可在每期融资券发行期内到中国债券信息网（）、中国货币网（）查阅本说明书全文。本期融资券面向全国银行间债券市场的机构投资人公开发行，只在全国银行间债券市场交易，不对社会公众发行。凡欲购买本期融资券的投资者，请认真阅读本募集说明书。华电煤业集团有限公司2007年短期融资券募集说明书4目录第一章释义.............................................1一、常用术语.......................................................................................................................1第二章募集说明书概要...................................3一、发行人概况.................................................................................................................3二、历史财务数据概要.................................................................................................3三、本期融资券概要.......................................................................................................4第三章投资风险提示及对策分析...........................5一、与本期短期融资券相关的风险及对策.......................................................5二、与发行人行业相关的风险及对策..................................................................6三、与发行人相关的风险及对策............................................................................7第四章本期融资券基本情况...............................9一、认购与托管.................................................................................................................9二、兑付方式.......................................................................................................................9三、信用级别及担保情况............................................................................................9四、流通安排.....................................................................................................................10五、承销...............................................................................................................................10六、税务提示.....................................................................................................................10七、投资者承诺...............................................................................................................10第五章发行人基本情况..................................11一、发行人历史沿革.....................................................................................................11二、发行人经营状况.....................................................................................................11三、组织结构框架..........................................................................................................11四、发行人股权结构.....................................................................................................13五、发行人主要下属公司情况................................................................................13六、“十一五”战略发展规划................................................................................15第六章公司治理情况....................................17一、公司治理结构..........................................................................................................17二、内部控制制度..........................................................................................................17第七章高级管理人员和人员结构情况......................20一、高级管理人员..........................................................................................................20二、发行人员工情况.....................................................................................................23第八章发行人所在行业状况..............................24华电煤业集团有限公司2007年短期融资券募集说明书5一、电煤行业整体概况...............................................................................................24二、华电煤业竞争实力...............................................................................................25三、股东支持................................................................................................................