盘点制度修正版本

永恩投资（集团）有限公司制度议案申办表制度分類管理制度名称版本号頁數制/修訂日期公文編號部门制度库存盘点制度01508-08-15YE-BMZD-080106密级与急缓密级绝对机密密一般缓急紧急急一般议案初步审查主管意见：提案部门初审意见：行政中心标准化专案小组实质性审查审查意见：内部控制部审查意见：稽核室审查意见：财务管理部审查意见：行政中心审查意见：IT管理部审查意见：法务部审批、备案和颁布总经办意见：法务部备案：总经理审批：行政中心颁布：（续上页）最新修訂內容制/修訂條款制/修訂前內容制/修訂后內容制/修訂原因部门/区域分发记录总部部門总经办管理部财务管理部行政中心信息管理部物流管理部市场管理部行销管理部开发管理部商品管理部品保管理部零售管理部DA销售管理部SB销售管理部AD销售管理部份數区域名称上海杭州南京济南武汉合肥南昌福州成都重庆长沙份數区域名称南宁郑州西安北京天津长春哈尔滨沈阳新疆广东台湾份數（申办表页）永恩投资(集团)有限公司管理制度档案表制度分類制度名稱公文編號部门制度库存盘点制度YE-BMZD-080106密级绝对机密密一般缓急紧急急一般版本号修/修訂日期制/修訂條款制/修订內容描述制/修訂原因实质审查核准（制度档案表页）永恩投资（集团）有限公司公文编号YE-BMZD-080106版本0制度分類制度名稱頁数15部门制度库存盘点制度制/修訂日期08-08-15目录章节内容页码1总则12盘点前准备1-23盘点方法24盘点结果及盘点报告提交时间35盘点差异处理方法36奖罚规定3-57其他事项5附件流程图、作业表单6-15（制度目录页）永恩投资（集团）有限公司公文编号YE-BMZD-080106版本0制度分類制度名稱頁碼1部门制度库存盘点制度制/修訂日期08-08-151.总则：1.1为完善公司的盘点流程，切实加强盘点工作的落实，更新制定盘点制度。1.2适用范围：所有品牌事业体总公司、经销部所有仓库及店铺、残品仓（与财务ERP帐面库存一一对应之所有仓库，包括在途仓）2.盘点前准备：2.1总仓、经销部仓2.1.1财务部：2.1.1.1每月15号拟定次月的盘点计划，并书面通知业务部、采购部、物流部、营运部、IT部：2.1.1.2盘点计划需明确各仓库的盘点时间、组织盘点的财务负责人、初盘、复盘、抽盘的人员安排、出入库截止时间、单据关闭时间（后附样表1）2.1.2采购部：2.1.2.1盘点前一天确保ERP内单据准确无误,并以工作联络单告知IT部（后附样表2）。2.1.2.2盘点前一天需列印在途仓库存明细，作为与在途单据比对依据。2.1.3物流部：2.1.3.1物流主管确保DC现场规范，在仓货品须全部验收入库进物流系统（盘点中到货除外）2.1.3.2盘点前一日确保WMS内单据准确无误并全部关闭，并以工作联络单告知IT部（后附样表2）2.1.3.3盘点前一日产生实物盘点表：信息人员在WMS系统中按层或排产生盘点表，标记盘点单号并列印、登记后交于盘点人员。2.1.4IT部：2.1.4.1确保盘点前一天无系统因素而导致的单据异常；2.1.4.2在收到采购部和物流部工作联络单后作系统ERP和WMS库存比对，发现的差异须立即反馈至物流部、和采购部，并同时报备供应链和总经办（后附样表3）。2.2店铺：2.2.1区域财务部：2.2.1.1每月15号拟定次月的盘点计划，并书面通知采购部、物流部、营运部、IT部：；2.2.1.2盘点计划（后附样表1）需明确各店铺的盘点时间、总负责人、初盘人员、复盘人员、抽盘人员；注：初盘人员为店员；复盘人员为店员+SV或互盘的店长；抽盘人员为除营运部SV外的内勤人员、内勤人员应由行政部安排，财务参加人数不得少于1/3；每月抽盘店不得少于应盘店的1/3；每个店在5个月内必抽盘到一次。（第一页）永恩投资（集团）有限公司公文编号YE-BMZD-080106版本0制度分類制度名稱頁碼2部门制度库存盘点制度制/修訂日期08-08-152.2.2区域采购：2.2.2.1盘点前一天确保ERP内单据准确无误2.2.3营运部：2.2.3.1监督各店铺盘点前货品的规整2.2.3.2盘点前一天确保门店POS前台单据全部回传后台2.2.3.3盘点前一日从POS前台列印正品仓库存作为实物盘点表2.2.3.4盘点前一日从POS前台列印在途仓库存明细，作为与在途单据比对依据3.盘点方法：3.1总仓、经销部仓(前提是WMS-ERP帐面必须一致，若在计划规定时间内未保持WMS-ERP库存一致则由财务主计报备异常，相关责任者按公司规定处罚，并有财务主计主导下一步盘点计划)3.1.1实物初盘3.1.1.1盘点人员两人一组按照盘点表进行盘点，一人清点货品数量，另一人做记录，数据与实物一致的打勾，不一致的注明实盘数量3.1.2.2盘盈数据须记录在盘点表的尾页；3.1.1.3初盘完毕在每页盘点表上签名确认，并交至财务负责人处；3.1.2实物复盘3.1.2.1组与组交换盘点表，进行复盘；3.1.2.2复盘完毕在每页盘点表上签名确认；3.1.3核对：3.1.3.1物流、采购核实实物差异原因，财务确认差异结果。3.1.3.2物流、采购核对在途仓库存明细与在途仓单据，财务确认比对结果。3.2店铺：每家店每月必须至少盘点一次（原则上以公司申请促销执行日之前一天为店铺全面盘点期）3.2.1初盘：由店（柜）长负责，店员根据店POS库存对实物进行全盘。3.2.2复盘：由财务负责安排，复盘人员必须对实物进行全盘，各店（柜）长及SV严格按盘点计划时间进行交叉盘点并签字确认交（传）回公司财务部；3.2.3抽盘：由财务负责，安排经销部内勤人员进行抽盘，每月抽盘店数不得少于总店数的1/3，每家店必须在3个月内抽盘到一次，负责抽盘的人员根据从公司带去的电脑库存进行全盘，确保鞋盒型体条码与实物一致、无空盒。盘点人员对盘点结果进行签字确认交（传）回公司财务。3.2.4盘点人员在每页盘点表上均须签字。3.2.5店（柜）长及SV负责核对在途仓库存明细与在途仓单据，财务确认比对结果。（第二页）永恩投资（集团）有限公司公文编号YE-BMZD-080106版本0制度分類制度名稱頁碼3部门制度库存盘点制度制/修訂日期08-08-154.盘点结果：4.1总仓：由物流主管负责按规定格式编制盘点报告（见附件样表），经财务主计审核，由财务主计、DC长、物流总监签字后报总公司财务部，盘点报告中必须报告责任部门的责任及盘盈、盘亏的处理意见和结果。（后附样表4）4.2经销部仓：由财务人员负责按规定格式编制盘点报告,经区域财务部主计审核，由主计、区经理（或品牌经理）签字后报总公司财务部，盘点报告中必须报告责任部门的责任及盘盈、盘亏的处理意见和结果。（后附样表5）4.3店铺：由财务人员负责按规定格式编制盘点报告,经区域财务部主计审核，由主计、区经理（或品牌经理）签字后报总公司财务部，盘点报告中必须报告责任部门的责任及盘盈、盘亏的处理意见和结果。（后附样表5）4.4总公司财务部：负责汇总总仓及经销部仓库的盘点报告，经总部财务主管审核，由总部财务经理签字后报总经办、供应链、物流管理部。（后附样表6）4.5采购部需按照签呈批复的意见开单，开单类型：SO-索赔单，盘点调盈或调亏单。4.6财务部监督调整及赔款进度。5.盘点报告提交时间：当月的盘点报告于每月26号之前报总公司库存组，总部财务审核并汇总在本月28号前提交至总经办。6.盘点差异处理方式及责任归属：6.1总仓、经销部仓盘盈：账入经销部(冲减管理费用),不得与盘亏互抵；6.2总仓、经销部仓盘亏：DAPHNE按供应价8折、ADIDAS按现零售价、SHOEBOX按原始零售价6折、公司其他品牌按现零售价、开单；6.3店盘亏：店长当天在店铺确认销售，按现价赔偿；6.4盘点差异以盘点报告形式一经确认签字，则采购部以此作为开单凭证，以6.1、6.2条规定的价格由财务入帐。若另有申请签呈（后附样表7）必须在盘点报告规定上报日之前完成报批，并随同盘点报告一起送交总公司财务部后汇总后递交总经办审批。否则仅已财务上报的盘点报告结案。7.奖罚规定：7.1物流部：7.1.1存在以下状况的，给予物流主管警告处分，连续二个月未改善的，给予小过处分：7.1.1.1盘点时经销部仓库存在未验收入库存货（盘点中到货除外）；7.1.1.2到货差异，发货方三天内未及时反馈处理意见至收货方；（第三页）永恩投资（集团）有限公司公文编号YE-BMZD-080106版本0制度分類制度名稱頁碼4部门制度库存盘点制度制/修訂日期08-08-157.1.2存在以下状况的，给予物流主管小过处分，连续二个月未改善的，给予大过处分：7.1.2.1未接收到采购部开具的发货单、退货单擅自收发货，造成货单不同步的；7.1.3仓库盘点连续三个月未发生账面-实物差异的（包括串尺码）给予物流主管嘉奖一次：7.2采购部：7.2.1存在以下状况的，给予区采购主管警告处分，连续二个月未改善的，给予小过处分：7.2.1.1ERP单据处理不准确；7.2.1.2未准确审核店铺退货明细单（少打单、串型体、未打单）7.2.2存在以下状况的，给予区采购主管小过处分，连续二个月未改善的，给予大过处分7.2.2.1货已到店铺，单据未到（店铺签物流《出库单》除外）；7.2.2.2调拨单据开错造成店铺实物调拨错误；7.2.3经销部采购连续三个月未发生任何差异事项的，给予采购主管嘉奖一次7.3店铺:7.3.1存在以下状况的，给予店长警告处分，连续二个月未改善的，给予小过处分：7.3.1.1盘点前一天门店POS前台单据未全部回传后台；7.3.1.2盘点前货品未规整；7.3.1.3盘点前未及时追踪相关调拨单据又未向经销部营运部/采购部反映的；7.3.1.4盘盈盘亏十双以上，盘串尺码五十双以上；7.3.2盘盈盘亏五十双以上，盘串尺码一百双以上给予店长小过处分，连续二个月未改善的，给予大过处分；7.3.3店铺连续三个月未发生任何差异差异事项的给予店长嘉奖一次7.4营运:7.4.1存在以下状况的，给予SV或营运主管警告处分，连续二个月未改善的，给予小过处分：7.4.1．1未安排好店铺盘点工作，导致店铺不能按时盘点的；7.4.2.2盘点前未及时追踪相关调拨单据又未向经销部相关部门反映的；7.4.2店铺盘盈盘亏五十双以上，盘串尺码一百双以上给予SV或营运主管小过处分，连续二个月未改善的，给予大过处分。7.4.3店铺连续三个月未发生任何差异差异事项的给予SV或营运主管嘉奖一次。（第四页）永恩投资（集团）有限公司公文编号YE-BMZD-080106版本0制度分類制度名稱頁碼5部门制度库存盘点制度制/修訂日期08-08-157.5复盘人员：7.5.1存在以下状况的，给予相关复盘人员警告处分，连续二个月发生的，给予小过处分：7.5.1.1未按照复盘规定进行复盘及抽盘的；7.5.1.2存在差异，盘点时未报备的；5.5.2与被盘单位串通弄虚作假，虚报盘点报告的，给予复盘\抽盘人员大过处分。7.6财务部：7.6.1存在以下状况的，给予相关财务主管警告处分，连续二个月发生的，给予小过处分：7.6.1.1未在规定时间拟定盘点计划；7.6.1.2未如实反映盘点结果；7.6.1.3未及时提报盘点结果；7.6.2财务部连续三个月及时、准确上报盘点结果给予财务主管嘉奖一次：7.7IT部：7.7.1存在以下状况的，给予相关IT主管警告处分，连续二个月发生的，给予小过处分：7.7.1.1盘点前一天接口仍存在系统原因导致的未结清单据；7.7.1.2未将系统比对的账面差异反馈至总经办、供应链、物流部、采购部。7.7.2IT部连续三个月及时处理帐面库存差异给予IT主管嘉奖一次。8.其他事项：8.1财务主计在安排盘点及执行盘点工作时具有最高指挥权（包含单据规整、货物整理、人员调配），经销部全体人员均需听从指挥（含区经理）；8.2复盘人员发现初盘有误，由组织盘点的财务负责人根据情况向上级提议，并提报总经办，给予初盘人员扣奖金、降职等处分；8.3抽盘人员发现复盘有误，由组织盘点的财务负责人根据情况向上