1.期货法律考试试题第一道题

2010年期货从业资格考试《期货法律法规》测试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所以其全部财产承担()责任。A．民事B．行政C．刑事D．经济2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。A．15日B．30日C．3个月D．6个月3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会4.在我国设立期货公司，应当在()注册。A．工商行政管理部门B．中国证监会C．中国期货业协会D．公司所在地的中国证监会派出机构5.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．1%B．2%C．3%D．5%6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()A．1；3B．3；3C．1；6D．3；67.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A．全国人大常委会B．国务院证券监督管理机构C．国务院银行监督管理机构D．国务院期货监督管理机构8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A．期货交易所B．该会员C．期货交易所和该会员按比例D．期货交易所和该会员共同连带9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A．3B．5C．7D．1511.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。A．监督管理B．自律管理C．合规管理D．行政管理12.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。()A．2；5B．5；10C．10；15D．15；2013.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A．1B．2C．3D．514.期货公司股东会应当()至少召开一次会议。A．每一个月B．每三个月C．每半年D．每一年15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．3B．5C．7D．1516.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A．纪律处分B．行政处罚C．刑事处罚D．行政处分17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。()A．5；中国证监会B．10；中国证监会C．5；期货业协会D．10；期货业协会18.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D．中国证监会禁止的其他行为19.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A．3B．5C．10D．2020.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A．中国证监会B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。()A．3：3B．3；5C．5；7D．5；1022.具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务__________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．5；3B．7；5C．10；8D．15；1023.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。A．中国证监会B．期货交易所C．任意中国证监会派出机构D．期货公司住所地的中国证监会派出机构本帖隐藏的内容24.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A．1B．2C．3来源：考试大D．525.独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A．1B．2C．3D．529.会员制期货交易所的权力机构是()。A．会员大会B．董事会C．股东大会D．理事会30.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有()以上会员参加方为有效。A．1/4B．1/3C．1/2D．2/331.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()。A．1/3以上理事联名提议B．中国证监会提议C．理事长提议D．期货交易所章程规定的情形32.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3B．5C．8D．1033.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．2B．3C．5D．734.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。A．2B．3C．5D．735.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A．外交部B．公证机构C．国务院教育行政部门D．国务院期货监督管理机构36.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．2B．3C．5D．737.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A．10%B．20%C．30%D．50%38.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．1539.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3B．5C．7D．1540.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．1041.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．3B．4C．5D．642.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A．2B．3C．5D．743.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年内或永久性44.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。A．3B．5C．7D．1045.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，()。A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金46.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A．前一交易日B．当日C．下一交易日D．次日47.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失48.在运营过程中，期货公司应当遵循()结算制度。A．每日无负债B．每周无负债C．每月无负债D．每年度无负债49.期货公司因()提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A．过失B．重大过失C．故意D．故意或者重大过失50.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据()原则确定当事人的民事责任。A．无过错责任B．过错责任C．严格责任D．公平责任51.期货投资者保障基金是为了()而设立的专项基金。A．补偿投资者收益低于正常收益的部分B．补充期货公司亏损C．补偿投资者保证金损失D．补偿投资者投资失误造成的重大损失52.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，()。A．补偿额等于缴纳额B．损失多少，补偿多少C．实行比例补偿D．实行会员补偿53.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金54.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是()。A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿55.期货交易所、期货公司保障基金总额达到()元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A．5亿B．6亿C．7亿D．8亿56.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。()A．质询；检查B．查询；调查C．询问；考察D．质询；调查57.首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是()。A．应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断B．应当主动回避与本人有利害冲突的事项C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息D．对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝58.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，()。A．不需要独立董事同意即可B．应当经超过1/2的独立董事同意C．应当经超过2/3的独立董事同意D．应当经全体独立董事同意59.首席风险官开展工