尾矿库标准化考评表(按新标准排版)

1表1-1安全生产组织保障单元考评类目考评内容标准分评分办法实得分扣分情况说明目标（60分）策划(6分)●是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？3是—3分否—0分●是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？3是—3分否—0分执行(12分)●是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？4是—4分否—0分●是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？（分数是—1分最高分4分）★人力资源1★财力资源1★物力资源1★技术资源1●是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？2是—2分否—0分●是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？2是—2分否—0分符合(18分)●尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？4是—4分否—0分●设立安全生产目标时是否考虑：（分数是—1分最高分4分）★管理评审的结果★风险评价的结果★以往安全生产的绩效★标准化系统评估的结果●安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求2是—2分否—0分●安全生产目标是否包含：（分数是—2分最高分4分）★改进安全生产管理的具体措施2★尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等2●按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例：（分数选择一个答案）1、90%—100%42、75%—(＜90%)23、60%—(＜75%)14、60%以下0绩●是否完成了所有安全生产目标和指标？3是—3分否—0分2考评类目考评内容标准分评分办法实得分扣分情况说明效(24分)●对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？3是—3分否—0分●员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？（分数选择一个答案）1、90%—100%82、75%—(＜90%)43、60%—(＜75%)24、60%以下0●安全生产目标和指标的有效性：（分数是—2分最高分10分）★明确性2★可测量性2★可接受性2★实际性2★时限性2安全生产法律法规与其他要求（100分）需求识别与获取（30分）策划(3分)●是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？1是—1分否—0分●是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？2是—2分否—0分执行(6分)●是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？2是—2分否—0分●是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？1是—1分否—0分●内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？2是—2分否—0分●是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？1是—1分否—0分符合(9分)●已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数是—1.5分最高分9分）★法律1.5★行政法规1.5★地方法规1.5★部门规章1.5★国家和行业标准1.5★规范性文件及其他要求1.5绩●识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：（分数是—1分最高分4分）3考评类目考评内容标准分评分办法实得分扣分情况说明效(12分)★需求识别方法行之有效1★需求识别所需资源（人员、资金）保障充分1★需求识别涉及所有部门与员工1★所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）1●获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：（分数是—4分最高分8分）★与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单4★所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本4融入（40分）策划(4分)●针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？2是—2分否—0分●制度是否明确了责任部门、人员及其职责？2是—2分否—0分执行(8分)●是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？3是—3分否—0分●是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？3是—3分否—0分●员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？2是—2分否—0分符合(12分)●获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1、90%—100%62、75%—(＜90%)33、60%—(＜75%)14、60%以下0●相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数选择一个答案）1、90%—100%62、75%—(＜90%)33、60%—(＜75%)14、60%以下0绩效(16分)●安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：（分数是—2分最高分8分）★将其规定融入安全生产责任制与规章制度2★将其规定融入作业指导书或安全操作规定2★将其规定写入员工安全培训教材2★将其规定融入安全生产活动中2●对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1、好84考评类目考评内容标准分评分办法实得分扣分情况说明2、一般43、差0评审与更新（30分）策划(3分)●针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？2是—2分否—0分●上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？1是—1分否—0分执行(6分)●是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？2是—2分否—0分●当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？2是—2分否—0分●当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？2是—2分否—0分符合(9分)●安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数选择一个答案）1、90%—100%52、75%—(＜90%)33、60%—(＜75%)14、60%以下0●更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1、90%—100%42、75%—(＜90%)23、60%—(＜75%)14、60%以下0绩效(12分)●评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：（分数是—3分最高分12分）★评审、更新方法正确3★评审、更新及时3★评审、更新全面无遗漏、无冗余3★相关部门、人员全部了解评审、更新内容3安全机构设置与人员任命（60分）策划(6分)●是否有设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件？6是—6分否—0分执行(12分)●是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？6是—6分否—0分●最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员？6是—6分否—0分符合●安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？4是—4分否—0分5考评类目考评内容标准分评分办法实得分扣分情况说明(18分)●所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？2是—2分否—0分●根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训：（分数是—1分最高分8分）★《金属非金属矿山安全标准化规范》培训1★《尾矿库安全技术规程》和《尾矿库安全监督管理规定》培训1★尾矿库基础知识培训1★安全生产管理培训1★标准化系统内部评审人员培训1★危险源辨识和风险评价培训1★安全生产岗位职责培训1★事故、事件调查技术培训1●依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？4是—4分否—0分绩效(24分)●安全生产管理机构和人员配置的有效性：（分数是—3分最高分24分）★机构和人员配置满足法律法规要求3★相关人员全部参加了培训3★相关人员了解自身全部岗位职责3★相关人员了解尾矿库存在的全部风险3★相关人员了解全部风险控制措施3★相关人员履行了全部控制措施3★相关人员掌握事故、事件调查技术3★相关人员掌握标准化系统内部评审技术3安全生产责任制（60分）策划(6分)●是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？3是—3分否—0分●是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？3是—3分否—0分执行(12分)●是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？3是—3分否—0分●是否对安全生产责任制进行了逐级说明？2是—2分否—0分●各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？2是—2分否—0分6考评类目考评内容标准分评分办法实得分扣分情况说明●是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？3是—3分否—0分●是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？2是—2分否—0分符合(18分)●安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数选择一个答案）1、是42、部分23、否0●对安全生产责任制进行逐级说明的程度：（分数选择一个答案）1、90%—100%42、75%—(＜90%)23、60%—(＜75%)14、60%以下0●主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：（分数是—0.5分最高分6分）★建立、健全安全生产责任制0.5★组织制定安全生产规章制度和操作规程0.5★保证安全生产投入的有效实施0.5★督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患0.5★组织制定并实施生产安全事故应急预案0.5★及时、如实报告生产安全事故0.5★组织制定安全生产方针与目标0.5★主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题0.5★定期听取员工对安全生产工作的意见和建议0.5★每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审0.5★组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺0.5★定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况0.5●对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数选择一个答案）1、90%—100%42、75%—(＜90%)23、60%—(＜75%)14、60%以下07考评类目考评内容标准分评分办法实得分扣分情况说明绩效(24分)●安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1、是62、部分33、否0●各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况：（分数选择一个答案）1、好62、一般33、差0●安全生产责任制考核的有效性：（分数是—2分最高分12分）★至少每季度考核1次2★要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核2★考核结果与安全奖惩等挂钩2★考核过程认真细致2★考核结果客观公正2★针对考核发现的问题提出纠正和预防措施2文件与资料控制（60分）策划(6分)●是否有文件与资料控制管理制度？2是—2分否—0分●制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？2是—2分否—0分●制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？2是—2分否—0分执行(12分)●是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训？2是—2分否—0分●是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？2是—2分否—0分●下列安全生产记录是否得到有效保留：（分数是—0.5分最高分8分）★管理评审报告0.5★事故、事件的相关记录0.5★风险评价信息0.5★培训记录0.5★标准化系统评估报告0.5★安全检查与绩效测量记录0.5★健康监护记录0.5★安全生产会议记录0.58考评类目考评内容标准分评分办法实得分扣分情况说明★安全活动记录0.5★法定检测记录0.5★许可文件0.5★应急管理记录0.5★纠正与预防行动记录6★承包商和供应商信息3★安全设备、设施和装置的维护和校验记录0★技术资料、图纸2符合(18分)●是否制定下列安全生产规章制度？（分数是—1分最高分11分）★安全生产检查制度1★安全教育培训制度1★重大危险源监控制度1★重大隐患上报与整改制度1★危险物品管理制度1★职业危害防治管理制度1★特种作业管理制度1★事故和事件管理制度1★设备设施安全管理制度1★安全生产档案管理制度1★安全生产奖惩制度1●标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？3是—3分否—0分●文件与资料控制制度的执行情况：（分数选择一个答案）1、好42、一般23、差0绩效(24分)●标准化系统文件的效力与效率：（分数是—2分最高分14分）★文件需求响应及时2★文件产生的流程畅通2★文件层次结构清晰、合理2★文件内容精练、正确2★不同