创新基金申报培训教程0224

2011年国家创新基金、上海创新资金项目申报上海佳希投资咨询有限公司培训提纲第一部分：背景及介绍第二部分：申报要求第三部分：指南解读第四部分：材料编制要点第五部分：项目申报流程第一部分：背景及介绍一、基本介绍二、基金背景三、支持方式四、项目种类五、支持额度六、政策目标一、基金介绍第一部分：背景及介绍1、财政部、科技部于1999年设立了国家科技型中小企业技术创新基金（简称“创新基金”）。2、2000年起，上海市政府和各区县政府相继设立了市级和区级科技型中小企业技术创新资金（简称“创新资金”），作为地方政府支持资金。3、国家地方三级资金在项目支持上进行对接和联动，即地方创新资金支持项目可以推荐申请国家创新基金。二、基金背景第一部分：背景及介绍1.1997年的亚洲金融危机时，很多国家经济下滑。而美国凭借众多创新活力的中小企业，其经济发展依然保持高速增长。2.１９９８年，美籍萧镜如访华，给时任国务院总理的朱镕基建议，可参考美国中小企业创新研究计划（ＳＢＩＲ），建立中小企业创新基金，鼓励中小企业的技术创新。3.1999年，朱镕基总理亲自审核并批准了该基金正式运作。4.该基金运行了11年，是国内目前影响最大，范围最广的政策扶持基金。三、支持方式第一部分：背景及介绍1.正式申报采用网络工作系统企业在线注册、填写申请材料，但仍需提供书面材料（包括附件）。2.支持方式无偿资助贷款贴息1、科技型中小企业技术创新项目（1）初创期企业创新项目（2）成长期企业创新项目（3）重点创新项目2、中小企业公共技术服务机构补助资金项目3、科技型中小企业创业投资引导基金项目四、项目种类第一部分：背景及介绍五、支持额度第一部分：背景及介绍序号项目类型资助方式国家创新基金地方创新基金(上海+区科委)1初创期企业创新项目无偿资助50万元不低于20万2成长期企业创新项目无偿资助贷款贴息不超过100万元不低于30万3重点创新项目无偿资助100万－200万元不低于60万元五、支持额度第一部分：背景及介绍序号项目类型资助方式国家创新基金地方创新基金(上海+区科委)4中小企业公共技术服务机构补助资金项目无偿资助一般不超过100万元/5创业投资引导基金无偿资助不超过100万元/5.1风险引导资金无偿资助按投资额的5%给予补助，高不超过500万5.2投资保障无偿资助前置100万，后置200万5.3参股和跟进投资一事一议六、政策目标第一部分：背景及介绍1.完善中小企业的融资途径，是国家创新体系中的重要一环。2.通过为种子期的创新项目，无偿提供天使资金，帮助企业渡过创业初期的死亡谷。来填补国内市场化早期风险资本（VC）的不足和缺失。3.支持技术创新，鼓励技术创业。4.通过流程培训和资金支持，培养技术创业企业家。5.促进产业发展；引导社会资金，加快科技成果转化。第二部分：申报要求一、基金指南二、企业资质1、一般资质2、特别资质3、重点项目的特别要求三、项目要求1、基本要求2、不支持项目3、重点支持的项目创新基金网站()基金文件栏发布的2011年度《申请须知》和《项目指南》，《申请须知》中明确基金支持和不支持对象、资助方式、申请程序等内容。一、基金指南第二部分：申报要求二、企业资质第二部分：申报要求1、一般资质（1）具备独立企业法人资格的中小企业；（2）主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；（3）管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。二、企业资质第二部分：申报要求（4）具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上。（5）有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。二、企业资质第二部分：申报要求2、特别资质（1）必需中方（但非上市公司）控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。（2）注册成立时间：初创项目小于36个月；一般项目大于36个月。（3）注册的实收资本大于30万元人民币。（4）资产总额小于5000万元（贷款贴息8000万）。（5）年营业收入小于5000万元（贷款贴息8000万）。（6）有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）。二、企业资质第二部分：申报要求3、重点项目特别要求（1）企业至少有三年以上的运营时间。（2）企业已获得过创新基金支持，项目验收合格。（3）营业收入不超过3亿元，资产总额不超过3亿元。（4）近三年的营业收入增长率不低于150%；最近一年的营业收入增长率不低于50%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007年度营业收入不少于1000万元；说明：①近三年的营业收入增长率=（2009年度营业收入－2006年度营业收入）÷2006年度营业收入×100%。②最近一年的营业收入增长率=（2009年度营业收入－2008年度营业收入）÷2008年度营业收入×100%。③加权平均净资产收益率=2009年度净利润÷2009年度平均净资产×100%。（5）已获得过创业投资或风险投资优先支持。三、项目要求第二部分：申报要求1、基本要求（1）符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；（2）自主研发项目，具有自主知识产权；（3）必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；（4）合《2011年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。三、项目要求第二部分：申报要求2、重点支持项目（1）重点支持中国的7大战略性新兴产业项目。（2）以创业促就业，尤其是毕业大学生、研究生（包括海外留学生）在大学科技园、创业中心等创业服务机构内的创新项目。三、项目要求第二部分：申报要求3、不支持项目（1）不符合国家产业政策的项目或《项目指南》中明确不支持的项目（2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。（3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。（4）已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。（5）实施周期过长或投资规模过大的项目。（6）对社会或自然环境有不良影响的项目。第三部分：指南解读一、指南概述二、电子信息三、生物医药四、新材料五、光机电一体化六、资源与环境七、新能源与高效节能八、高技术服务页一、指南概述第三部分：指南解读1、重点支持中国的战略性新兴产业（1）四大支柱产业：节能环保、新一代信息技术、生物和高端装备制造；（2）三大先导产业：新能源、新材料、新能源汽车。2、不支持范围：（1）军用产品开发项目；（2）农业类项目（均归入科技部农业科技成果转化资金支持）。二、电子信息第三部分：指南解读（一）不支持1、单位或个人自己开发并自用的软件以及委托他人开发的自用专用软件；2、本年度不支持自主创新成分低、市场前景不明朗、技术含量低、低水平重复、以及简单的、重复的技术引进类软件产品；3、不支持网站建设类项目；4、不支持游戏类软件项目；5、不支持一般的管理信息系统（MIS）和办公自动化系统（OA）项目；6、不支持电子出版物项目二、电子信息第三部分：指南解读（二）特别注意1、通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告；项目验收时需提供电信设备进网许可证。申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准。2、在申报时，必须提交证明技术创新成果成熟度的下列四类资料之一：专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告。研发初期创新项目如果没有上述四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。3、安全类产品需具有国家有关主管部门的许可资质。三、生物医药第三部分：指南解读（一）不支持1、农业类(肥料、兽药、农药、饲料、花木、果木、水产等)；2、不支持保健品、化妆品、饮料、烟酒类、初级产品加工等项目及消毒类产品。（二）特别注意1、申报项目应有比较完整的研究计划和切实可行的研究目标及技术指标，技术成熟成度应为已完成研发，处于小试阶段可不提交检测报告。2、必须提供由省级及以上有资质的科技查新部门出具的按项目产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，提交自有或授权使用知识产权证明，验收时至少完成小试。3、申报项目可不设定经济指标。4、新药类项目应已开始基础研究工作，获得小试样品，初步通过急性毒性实验验证并至少完成1项主要药效学研究以证明项目具备新药研发前景。三、生物医药第三部分：指南解读四、新材料第三部分：指南解读（一）不支持1、本年度不支持以资源消耗为代价的初级产品生产和粗加工项目。2、不支持简单借用纳米概念、不具有明显纳米材料尺寸效应的项目。3、不支持仅以开发技术为考核指标、无产品销售额的材料制备、加工和成形项目。4、暂不支持火工品。（二）特别事项1、提交近期按照项目产品名称和技术创新点进行检索的查新报告2、专利申请被受理的须附受理通知书、专利说明书、摘要附图、权利要求书，已公开或授权的专利须附专利(公开)说明书3、涉及对环境有影响的项目，可提供市级以上地方环保部门的批准文件或环评报告，或提供环保解决方案。四、新材料第三部分：指南解读四、新材料第三部分：指南解读4、产品须提供经国家或行业产品权威检测部门对样品的测试、检测报告；5、产品须有明确的可实现工业化的应用对象，并提供用户试用报告6、特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料；7、生物医用材料要求应有创新性并有文献查新证明；项目验收时，应研制出产品，并完成国家认可的检测中心出具的产品检测报告。五、光机电一体化第三部分：指南解读（一）不支持采用传统原理或工艺且产品性能没有显著提高的传感器(如：热电偶、热电阻、电位器、电容、电感、差动变压器、电涡流、应变、压电、磁电等原理的传感器)。（二）特别注意1、成套设备或整机开发项目：已研制出样机并完成实验室调试；汽车相关产品项目必须完成原理样机试制、提供研制报告；提供科技查新报告及行业管理机构认可的检测（试验）报告等。2、医疗器械项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告。3、对于研发初期的引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料或专利证书即可。五、光机电一体化第三部分：指南解读六、资源与环境第三部分：指南解读（一）不支持1、常规工艺技术装备组合的水处理技术；2、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术；3、20吨以下的锅炉脱硫除尘技术；4、油烟净化技术（吸附、静电、喷淋）；5、技术含量低的用工业废物制造建材项目；6、一次性餐具及相关材料技术；六、资源与环境第三部分：指南解读7、经安全评价的用于治理环境污染的生物菌剂技术；8、室内空气净化空气清新剂及常规消毒技术；9、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材料；10、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品；11、缺乏核心技术（关键部件仍需进口）、无扩展的自动监测系统或不符合环境监测技术规范要求的采样制样设备。（二）特别注意1、强调要有一定的前期研究基础，由高校或研究院所转移的技术，要有明确的产权协议，要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）。2、有发明专利或实用新型专利证书。六、资源与环境第三部分：指南解读七、新能源与高效节能第三部分：指南解读（一）不支持1、以往年度创新基金已给予较大支持力度，市场已形成规模产品的项目；2、对环境有污染的镉镍电池和普通铅酸电池；3、一般的沼气装置；10吨以下燃煤锅炉等。（二）特别注意1、强调项目必须要有一定的前期研究基础，能够准确详细地阐述技术创新内容、项目产品和设备的能效指标、结构特点；2、提交项目的查新报告必须是当年度查新报告3、要提交产品和设备的样品或样机的外观图片及实际测试数据和相应专利证书及附件材料。七、新能源与高效节能第三部分：指南解读返回八、高技术服务业第三部分：指南解读（一）不支持1、科技成果与产品的交易和检