中外建监理资料管理手册.(含表格)

一总则1、为使公司工程建设监理资料的管理规范化、标准化，制定本手册。2、本手册以《建设工程监理规范》GB50319—2000、《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328—2001、公司编制的《监理实务手册》、国家或地方规定为依据。3、本手册适用于工业与民用建筑工程在施工阶段的监理资料整理，其它专业可参照执行。4、本手册执行过程中，如与工程所在地建设行政主管部门要求有悖，以工程所在地建设行政主管部门要求为准。5、本手册仅限公司内部使用，各监理部在执行过程中，可随时将有关建议与公司项目管理部联系，以供再次修订与完善。6、本手册自2007年4月1日开始实施。二基本规定1、现场监理机构资料的管理实行总监负责制。2、现场监理机构在整理监理资料的过程中，应参照表一进行立卷、归档。3、工程竣工后，由总监负责按公司规定将监理资料组卷后报公司项目管理部办理移交手续。4、现场用表除有国家、行业或地方规定的，用表表式按本手册第三部分规定执行。5、监理资料的幅面尺寸宜为A4幅面（297MM×210MM）。6、工程完成后，案卷装具一律使用卷盒，每盒资料均应有目录，每个文件盒均应有封面和案卷脊背。案卷脊背基本样式如下：工程名称属类一级类目二级类目由公司统一编号由公司统一编号案卷脊背式样表一:中外建天利（北京）工程监理咨询有限公司现场监理机构监理资料分类明细表属类一级类目二级类目主要内容【代码由现场监理机构针对工程项目自行编制】代码名称代码名称I合同管理A监理合同监理招、投标文件；委托监理合同；监理合同洽谈记录；补充协议；B监理规划监理规划；★监理实施细则；重点项目风险分析、预测、控制报告C施工合同施工招、投标文件；建设工程施工合同（含分包）；补充协议；★分包单位资格报审表（A3）及附件；设备租赁合同D施工组织设计及方案审批★施工组织设计（方案）报审表（A2）；★专项施工方案报审表（A2）；★技术核定报审表（A2）E工程设计文件及变更地勘报告；设计交底；图纸会审；洽商记录；★设计变更文件；工程变更单（C2）F工程建设批准文件施工许可证；建筑、结构图纸审查批复；规划验线报告；用地、规划、消防、环保、人防、绿化、蚁防、防雷等批准文件G监理机构人员资料监理机构设立文件；总监理工程师任命书；监理人员名单及岗位资格证书复印件II进度控制A工程开/复工报审工程开工报审表（A1）；工程复工报审表（A1）；工程暂停指令（B2）B★工程进度计划报审施工总进度计划报审表；年、季、月进度计划报审表；工程临时/最终延期申请表及审批表III投资控制A工程预决算工程预算；投标报价文件；工程决算申报及审核资料B★工程计量、支付工程款支付申请表（A5）；工程款支付证书（B3）；费用索赔申请表（A8）及费用索赔审批表（B6）IV质量控制A★施工测量报验施工测量报验单(A4)；放线定位验收记录；沉降观测记录；高程、平面坐标交验记录单B★材料（构配件）、设备报验设备报验（A9）；材料合格证、质保书、检测报告、复试报告（A9）C工程质量验收★工序质量报验(A4)；平行检查记录；★隐蔽工程报验（A4）；★分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程验收报告及验收记录；竣工验收备案表D★砼浇筑报审混凝土浇筑报审E质量缺陷及事故处理质量问题及事故报告；工程质量问题/事故处理方案报审表；F★工程试验钢筋连接试验；砼、砂浆试块试验；土工试验；构件探伤等（A4）V安全控制A安全监控★安全技术措施审核（A2）；安全巡视检查记录；★安全隐患整改通知；安全监理实施细则VI综合协调A★会议纪要工地例会；专题会议；监理内部会议；考察报告B★监理通知监理工程师通知单（B1）及回复单（A6）；监理工作联系单；监理工程师备忘录C监理日常记录监理日记；收/发文登记；监理台帐；旁站记录；总监巡视记录D★来往函件建设单位来函；建设主管部门来函；工程有关单位来函E监理工作总结监理月报；专题总结；工程质量评估报告；监理工作总结；工程图片资料；监理业务手册说明：1.“★”表示应建立台账的文件；台账亦可作为卷内目录使用；2.文件编码为“文件属类代码………－级类目代码………二级类目代码”组成。例：“工序质量报验”案卷编码为“IV－C－1”；“工程试验”案卷编码则为“IV－F”三施工阶段监理现场用表表式及使用说明1、综述1.1《建设工程监理规范（GB50319－2000）》于二000年十二月七日发布，二OO一年五月一日实施。《建设工程施工阶段监理现场用表》（以下简称《监理现场用表》）作为《建设工程监理规范（GB50300－2000）》的附件同时发布、实施。公司在此基础上，依据《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300－2001），结合工作实际，设计增加了A11、A12、B7、B8、B9、B10、B11、B12、B13、B14、B15、B16、B17、B18、B19、B20等表。本《监理现场用表》作为工程技术档案资料归档。1.2《监理现场用表》分为A（承包单位用表、12种）、B（监理单位用表、20种）、C（各方通用表、2种）三大类：注：各类表编号前加“”为公司制定的现场统一用表的增加表式,未加“”为国家规定现场用表。A类表（承包单位用表）A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（方案）报审表A3分包单位资格报审表A4报验申请表A5工程款支付申请表A6监理工程师通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单A11工程进度计划报审表A12混凝土浇筑报审表B类表（监理单位用表）B1监理工程师通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表B7监理工程师备忘录B8监理月报B9会议纪要B10监理工作交底B11监理日记B12工程质量评估报告B13监理工作总结B14旁站监理记录表B15监理规划B16监理实施细则B17平行检查记录表B18监理工作台帐样表B19监理业务手册B20工程目标风险分析与防范对策报告C类表（各方通用表）C1监理工作联系单C2工程变更单1.3《监理现场用表》各表式有关内容的填写应符合《建设工程文件归档整理规范（GB50328－2001）》的要求。各表式所要求填写的份数由项目总监理工程师依据此规范并结合实际情况与工程建设各方协商确定。1.4项目监理机构应在项目开工前就本《监理现场用表》的使用对施工承包单位、建设单位进行交底。1.5各方工程事项处理时限应在表式规定的时间内完成。表式没有时间规定的、或者表式规定时间与签定的《建设工程施工合同》不一致的，应在已签定的《建设工程施工合同》有关条款约定的时间内完成。否则视为认同或放弃。1.6《监理现场用表》各表的编号：项目监理机构和施工承包单位在项目开工前根据项目的建设规模、性质和特点共同商议确定。编码应遵循科学、规范的原则，有利于资料的查找、利用和归档。中小型、较为简单的项目，编号可直接为相应选项次数的自然序号（如012）；二类及其以上项目的编码宜采用时间自然序号,如：时间：2007年1月12日070112－012自然序号自然序号作为一个单位工程从工程开工至工程竣工应连续，不应出现重号或缺号。1.7各表式中相关人员的签字栏均必须由具有相应职责的人员本人签字，否则必须有书面委托书，且仅当其临时不在现场时方可。设有总监理工程师代表的，总监理工程师代表应根据《建设工程监理规范》的规定，在总监书面授权的职责范围内，在相关签字栏签字。1.8施工承包单位所有申报表格均应按表中要求的内容在空格内填写清楚、完整，并加盖施工单位现场项目管理机构公章，相应的责任栏签署相适应的管理者姓名和实际发生的日期和时间。1.9建设工程施工阶段监理现场用表填写的要求概括为：明确、准确、合理、完整、及时、真实。即：明确：监理签署意见要明确，是“同意”？还是“不同意”，同意（不同意）哪些内容；是技术措施？还是费用？还是兼而有之。不能含糊其词、模棱两可或以偏盖全。准确：依据正确，计算准确，结论正确，日期、时间准确，合同条款使用正确，以及“申报次数”、计量单位、数据等准确无误。合理：符合政策、符合法规、符合合同，有据可查，有据可依，据理凭据，不偏不倚；公正调解各类合同争议。如：工期延长、费用索赔等，且应事前与建设单位、承包单位及有关单位或机构协商一致后予以签署。完整：收发文登记、监理工作台帐、监理规划、监理细则、监理月报、监理日志、旁站记录、工程质量评估报告、监理总结等各类监理文件和资料类目完整；承包单位的申报资料、监理单位的抽查数据等真实、及时、完整；监理工程师通知单、联系单、使用正确，逻辑严密，回复单及时、完整、闭合。及时：工程技术资料和监理资料的形成应与工程建设同步，应符合有关法规和合同约定的时限要求，应与工作程序相吻合、具有可追溯性。真实：填写的内容应真实、数字应真实。2、使用说明为使本现场用表填写具有科学性、规范性和统一性，现将该表的具体填写要求说明如下。2.1、A类表（承包单位用表）A类表为施工承包单位就现场工作报请项目监理机构核验的申报用表，或为施工承包单位报告项目监理机构有关工程事项的申请用表。2.1.1《工程开工／复工报审表》（A1）表中“证明文件”是指证明已具备开工或复工条件的相关资料。2.1.1.1《工程开工／报审表》（A1）该表为施工承包单位在所有开工准备工作完成之后，向项目监理机构申请工程开工的用表（此时将表头的“复工”两个字划掉）。承包单位项目经理部应提前48小时提出本报审表。2.1.1.1.1监理机构应根据工程施工合同和相关规定检查是否具备开工条件。专业监理工程师核查：①施工管理人员、工长与特殊工种一览表及有关证件已核查；②工程水准、坐标控制网已建立，施工测量成果已经报验并获得批准。③首道工序的专项施工方案已申报并获得批准；、④工程用材已进场，并经检验、试验合格，且质保资料真实、齐全。⑤进场施工机械、器具、仪器已核验。总监理工程师签署审查意见：A.□同意。报审表中报验内容已通过总监理工程师审查；报审表中按规定施工单位应提供的附件全部提供；开工报审表填写完整、清楚。并具备以下开工条件：①施工许可证已获政府主管部门批准；②征地拆迁工作能满足工程进度的需要；③施工组织设计已获总监理工程师批准；④承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；⑤进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。B、□不同意。报审表中应报验内容中任何一项没有通过报验；或施工单位提供的附件不完善、不齐全、不符合或不真实；或开工条件不具备。2.1.1.1.2如整个项目一次开工，只填报一次；如项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次；分包工程的开工也使用此表办理报批手续。2.1.1.1.3总监理工程师应组织监理工程师对施工单位开工前的各项准备工作及必须办理的手续进行检查，检查的结果应获得总监理工程师认可。2.1.1.1.4工程开工日期一般应为工程施工合同中约定的开工日期，如施工承包单位申报的开工日期与工程施工合同中约定的日期不一致，总监理工程师应与建设单位协商，取得一致意见后签署监理审核意见。2.1.1.2《工程／复工报审表》（A1）该表为因各种原因工程暂停，承包单位准备恢复施工，或施工承包单位在收到“B2工程暂停令”后，在规定时间内完成有关整改工作、报请项目监理机构进行核查并申请复工的用表（此时将表头的“开工”两个字划掉）。项目监理机构应及时核查并签署审核意见。2.1.1.2.1专业监理工程师对照“B2工程暂停令”，对施工承包单位报审的整改内容及结果进行核查，签署“监理审核意见”后报总监理工程师审批。2.1.1.2.2《工程／复工报审表》应与《B2工程暂停令》所列事项相对应，问题的提出与解决必须闭合。并合并归档。2.1.1.2.3工程暂停如非施工承包单位原因所致，项目监理机构应主动督促有关责任方尽快解决问题，并及时用《工程／复工报审表》通知施工承包单位复工。2.1.1.2.4春节等长假后的重新开工也应填写《工程／复工报审表》。2.1.2《施工组织设计（方案）报审表》（