公共政策分析模型

公共政策分析模型ModelsofPublicPolicyAnalysis钱再见：《现代公共政策学》第三章公共政策分析模型陈庆云：《现代公共政策概论》第三章公共政策的决策模型【美】约翰W金登：（JohnW.Kingdon）《议程、备选方案与公共政策》（第二版）《公共政策分析》第十章公共政策分析模型与框架张国庆：《公共政策分析》第十一章公共政策分析的理论与方法【美】林德布洛姆：《决策过程》【美】托马斯R戴伊：《理解公共政策》宁骚：《公共政策学案例精选》本章主要内容一、模型的概念和作用（张国庆《公共政策分析》）二、制度模型三、理性模型四、渐进模型五、过程模型六、垃圾桶模型七、团体模型八、精英模型九、博弈论模型十、公共选择模型何为模型？模型，就是人们为了某种特定的目的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象，对认识对象所做的抽象描述。1相似性与真实性2抽象性和简单性3模拟性和关联性特点：公共政策模型试验室模型公共政策模型多为理论模型也称为概念模型，指的是在合理架设的基础上，将问题抽象为一组概念或命题，按照其内在逻辑和本质结构组合在一起，从而形成一个相似于原则的、结构严整的逻辑体系。•公共政策分析模型的分类：（陈庆云《公共政策分析》）•分类标准：分析取向两类政治分析模型更关注政策的政治属性理性分析模型更关注政策的技术属性凭第一印象就提到的模型分类公共政策模型的作用•1排列并简化现实•2认定重要层面•3符合社会现实•4提供有意义的沟通•5指导调查和研究•6提出一定解释模型矛盾过于简化主观偏爱制度分析模型（陈庆云《公共政策分析》）•制度的界定•康芒斯：制度是集体行动控制个人行为的一系列行为准则和标准。•科斯：从产权角度讲，制度就是一系列关于产权的安排、调整的规则，制度就是规则或组织形式，其外延非常广泛。•诺斯：制度就是指结构和游戏规则。旧制度主义(TtaditionalInstitutionalistModel)•关注制度的属性，如何使人变得好，重点在于制度的规范性导向。（亚里士多德、霍布斯、洛克、孟德斯鸠）•制度是既定的，静止的、外在于人的。•公共政策必须在既有的制度框架下运作。•研究对象：国家宪法，政治组织形式，选举制度，政党制度等。新制度主义(Neo-InstitutionalistModel)•新制度主义假设人的理性化，研究制度变迁对经济发展与国家兴衰的影响。它是一种动态分析，把制度看作是一个影响公共政策的变量，不同的制度会对公共政策产生什么样的影响。•例如：中美、英美、英法两国政治制度不同对其公共政策产生的影响？•政府制度赋予公共政策合法性、普遍性、强制性。政府制度是公共政策的母体，其在公共政策的整个生命周期都发生着决定性影响。政府制度与公共政策的关系？理性分析模型•背景介绍：•二战结束，政治学界主要向两个以个人主义为假设前提的阵营发展：行为主义和理性主义。•其基本假设是个人行为建立在社会心理或理性的功利计算基础上，个人不受正式或非正式制度的限制而进行个人选择。完全理性决策模型(Rational-ComprehensiveModel)何为理性？Rationality：合理、有理和感性相对，指人从理智上控制行为的能力。抽签、简单的依据好恶行为都被看过非理性始于启蒙运动经济学里的理性：经济学人假设，市场体系中的人基本上根据自身利益的理性计算采取行动。•主张：公共政策实现价值最大化，即选择达到最优方案。•过程确定政策问题单一决策目标确定所有决策标准给不同的标准分配权重开发全部备选方案所有方案优劣比较最佳方案局限性•决策目标是多元、相对、模糊的•人不是完全理性•信息有限•价值多元化•资源有限有限理性决策模型（ModelofBoundedRationality)•代表人物：西蒙《行政行为》•决策是管理的核心，实现目标价值最大化存在着一系列不可克服的问题•决策步骤：情报收集-方案设计-抉择内容行政人目标的局限性有限资源和理性满意为止案例思考•美国某州规定青少年18周岁拿驾照，如果修完了“驾驶者教育课程”，那么16岁就可以拿驾照，而事实上16-18周岁青少年正是交通事故的高事故人群，请尽量考虑各方面因素，给出解决方案。理性决策模型的可取之处：有助于就目前政策提出问题渐进决策模型（IncrementalistModel）1953《政治、经济及福利》（雏形）1958《政策分析》（发展）1959《“渐进调适”的科学》（深化）1963《决策的策略》（形成）1979《尚未达成，仍需调适》(完善）所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。渐进决策模型的主要内容•1集中分析少数比较熟悉的方案。•2分析经验层面，不区分价值和手段。•3集中补救缺陷，不是提出正面目标。•4分析只可能发现方案的部分而不是全部结果。倚重政策调整特点实用主义的价值观注重政策稳定的政策风格•内容：评价•启示：•公共政策是对旧政策中存在问题的补充和修正，政治经济学的角度是理性的，节约了成本。•政治上是可行的。•保守主义色彩。•不民主，决策范围确定在少数高级决策者手中。•排斥系统的分析，破坏了有益的新选择的动力。•只适用于稳定的环境，危机环境中不适用。过程模型(ProcessualModel)（钱再见《现代公共政策学》）•长期以来是政策科学和范式的主导模型•1951年拉斯韦尔政策阶段模型包括知识、推荐、规范、创新、应用、评估及终结等阶段•戴维伊斯顿：输入生产输出反馈•琼斯和安德森据此将政策过程分为问题建构、议程设置、采纳、执行、政策评估等阶段•优点：政策过程模型将复杂的政策过程程序化，为政策问题研究和分析提供了一个基本的思维框架；对政策过程进行模型分析有助于从动态上把握政策。•具体应用时需注意以下问题：•1）忽略政策制定方式或过程对政策内容的影响未必客观。•2）在现实的政治体系下，一些与政策制定密切关联的情形很难达到。•3）存在对于社会问题、政策制定的逻辑关系的不同理解。•4）存在政策制定后不执行或执行不利、政策信息反馈后不修改、政策生命过时而不终结、政策失效而不停止现象。过程模型的新理论框架多源流框架政策创新和传播框架支持联盟框架间断性均衡框架垃圾桶模型(TheGarbageCanModel)•代表人物：詹姆斯·马奇(JamesMarch)、科恩(MichaelD．Cohen)、奥尔森(Johan．G．Olsen)•(1972行政科学季刊）•背景介绍•主要观点：决策系许多解决方案、问题与决策者丢在一旁的垃圾筒中所随机碰撞产出的结果。有组织的无政府状况：（organizedanarchy）•A模糊偏好•B手段和方法不明确•C流动性的参与者问题解决方案参与人员决策的机会评价•值得肯定之处：突破了理性主义的问题----方案----决策的直线式思维，将政策分析嵌入了组织分析和制度分析之中。•为政策制定提供了容纳各种方案，意见的更大空间。•缺陷：与现象的相符合可能性受到质疑。丘泰昌：垃圾桶模型所指的仅仅是公共政策的某部分病态。约翰W金登《议程、备选方案与公共政策》•需要弄清楚的问题：为什么有些问题得到了关注并出台了政策，有些被忽略？•本书是以作者1976-1979四年间对美国联邦政府卫生领域和运输领域的问题研究为基础写成。•绝大部分资料来自作者四年间的247次细致访谈，访谈对象包括：国会办事员，高级文官，政治任命官，总统手下办事员，新闻工作者，院外活动人员，研究人员以及其他“重要人士”。本书对政策分析模型的思考•全面理性模型（认为其不能很好的解释本书中的政策过程）•整个分析过程的某些部分比较接近：如白宫工作人员共同讨论备选方案，对各方案的实际成本和收益以及政治成本和收益进行评估。过程模型承认存在不同的过程，但是认为这些过程未必按照固定的模式联系，它们各自发展，逻辑平等。•渐进主义模型•可以对本书的某些研究部分做出很好的解释•Eg：联邦公路基金•国民健康保险•不能很好的解释议程变化的规模垃圾桶模型•选择机会（如，选拔系主任）•问题（如，保持学术质量、改进课程设置）•参与者•解决方法（如，内部候选人、外部候选人）四条分流三条溪流一个修正的模型问题流（指标变化、焦点事件、预算约束、问题界定等）政策流（技术可行性、价值一致性、公众接受程度等）政治流（民族情绪、公共舆论、选举政治、法律权威等）政策窗模型（ModelofPolicyWindow）社会预先安排：文化信仰宪政结构干涉变量：政策窗口政策促进者溢出政策流问题流议程建立政治流集团分析模型（TheGroupModel）•代表人物及主张•【美】阿瑟·本特利（ArthurBentley）：在20世纪初就提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量，集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。•【美】戴维·B·杜鲁门（D.Truman）1951年在其著作《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。•莱瑟姆（EarlLatham）分析了政府在政策制定中的作用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一种平衡。集团决策模型的主要内容：在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价值进行竞争。各个团体或群体都有权参与政策决定过程。集团是个人与政府之间沟通的重要桥梁。政府在政策制定过程中处于被动地位。它的角色是协调那些在对政策方案的理解和期望上存在差异的各个利益群体、利益团体，使其能够通过对话、妥协而最终达成一致。政策制定过程的核心是各种政策利益期望的平衡。集团A集团B政府政策方案政府政策方案集团决策模型案例全美步枪协会主席查尔斯·赫斯顿全美步枪协会对美国枪支管制政策的影响•由于历史等原因，使用枪支成为美国生活方式的一个组成部分。•对政策影响的具体表现：•1968年美国通过枪支管制法，仅在第二年，在全美步枪协会的游说下，国会废止了关于要求销售霰弹猎枪和来复枪弹商登记购买者的规定。•1986年，在全美步枪协会的游说之下，众议院通过《1986年武器拥有者保护法》。•1994年众院废除禁止攻击性武器的规定。全美步枪协会被公认为美国社会最强大的单一问题利益集团，数量庞大，组织严密，游说资源强大。评价利益集团可以表达公民的利益需求1公民可以通过利益集团对政治权利进行监督2低估了政府决策者在政策制定中的独立和创造性3对狭隘利益的追求忽视了公众的幸福4一个老问题我国是否存在所谓的“利益集团”？哪些团体在影响着我们的政策？利益集团（interestgroup），迈克尔•罗斯金等人编著的《政治科学》一书对此做了非常明确的界定。“对所有的利益集团来说，一个共性是：它们是非公共性组织，不用对公众负责，然而它们试图通过影响与它们自身有关的公共政策来提高或促进集团内共同的利益。”精英决策模型（TheEliteModel）精英理论近似于英雄史观，它把公共政策视为掌握权力的精英们的价值偏好。公共政策是由杰出的精英人物决定的，大众不能决定公共政策，大众的愿望与需求也得不到满足，公共政策是占领统治地位的精英们的价值观的体现。精英模型的代表人物和主张•【意大利】帕累托：意大利80%的财富是由20%的人掌控，他把精英分为通知精英和非统治精英。•【意大利】莫斯卡：社会中存在两个阶级，统治阶级和被统治阶级，强调精英的组织化和品质。•【德国】米歇尔斯：从政党角度研究权利问题，提出”寡头统治铁律“，精英一旦掌握权力，就会不断扩大权利，导致少数寡头垄断权力。•【美国】米尔斯：《权力精英》一书中提出三种相对封闭的集团支配着美国社会，即政治领袖集团、社会领袖集团和军事领袖集团。托马斯戴伊对精英模型的概括：•社会分化成掌权的少数人和无权的多数人。•精英并不是被统治的代表。•非统治阶层