简捷环境管理体系审核培训

内部环境审核员培训教程广州简捷企业管理顾问有限公司广州简捷企业管理顾问有限公司1第一章审核总论审核的定义审核的范畴审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排广州简捷企业管理顾问有限公司2审核定义（GB/T19000--ISO9000:2000)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程广州简捷企业管理顾问有限公司3审核的范畴环境管理体系审核环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核应负责任审核广州简捷企业管理顾问有限公司4环境管理体系审核为获取审核证据并予以评价，以确定满足环境管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程广州简捷企业管理顾问有限公司5审核类型外部审核第二方审核第三方审核内部审核第一方审核广州简捷企业管理顾问有限公司6第二方审核提供选择、评价和认可供方/合作方的论据帮助供方/合作方改进其环境管理体系增加双方对环境要求的相互了解广州简捷企业管理顾问有限公司7第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于增强公司的市场竞争力寻求专业的帮助广州简捷企业管理顾问有限公司8第一方审核使环境管理体系满足标准/或其它约定的文件（如合同要求）作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完成环境管理体系的需要广州简捷企业管理顾问有限公司9审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程广州简捷企业管理顾问有限公司10审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录广州简捷企业管理顾问有限公司11审核的依据合同要求环境体系文件和规定ISO14001标准(合适的)法律、法规广州简捷企业管理顾问有限公司12审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经资格确认广州简捷企业管理顾问有限公司13审核的系统性全部审核部分审核后续审核广州简捷企业管理顾问有限公司14全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求广州简捷企业管理顾问有限公司15部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：组织变化、产品结构变化市场反馈环境事故/投诉广州简捷企业管理顾问有限公司16审核范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和环境管理体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件、报告和记录的保管广州简捷企业管理顾问有限公司17审核的程序审核准备审核实施审核报告审核的跟踪广州简捷企业管理顾问有限公司18年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排广州简捷企业管理顾问有限公司19年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核广州简捷企业管理顾问有限公司20集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划广州简捷企业管理顾问有限公司21分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改广州简捷企业管理顾问有限公司22年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态广州简捷企业管理顾问有限公司23年度内部审核进度计划月份部门123456789101112管理层设计部制造部品管部市场部供应部已计划已审核已制定措施措施已实施已验证广州简捷企业管理顾问有限公司24第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通广州简捷企业管理顾问有限公司25审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定A)资格B)业务范围C)工作经验D)组织能力审核员的选定A)资格B)业务范围C)专业知识D)工作中的协调E)为受审核部门所接受广州简捷企业管理顾问有限公司26审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排广州简捷企业管理顾问有限公司27审核的方法按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门广州简捷企业管理顾问有限公司28审核的目的和范围审核目的--第三方认证--调查重大不符合的原因--外部的检查--定期的审核审核范围--全公司范围--某一个或几个部门--标准的部分条款要求--公司环境文件的要求广州简捷企业管理顾问有限公司29审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排1)首次会议/末次会议时间2)审核组人员的分配3)受审核部门及具体时间4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门广州简捷企业管理顾问有限公司30检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求广州简捷企业管理顾问有限公司31检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案广州简捷企业管理顾问有限公司32编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查广州简捷企业管理顾问有限公司33审核的范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和环境管理体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件、报告和记录的保管广州简捷企业管理顾问有限公司34明确审核的重点公司的管理重点已出现的环境问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息广州简捷企业管理顾问有限公司35审核的策略审核的方法a按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款b按条款--考虑涉及的部门审核的路线a自上而下b自下而上c随机广州简捷企业管理顾问有限公司36审核路线（1）某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房自上而下自下而上广州简捷企业管理顾问有限公司37审核路线（2）运作体系审核的路线签订合同采购制造检验入库交付服务自上而下自下而上广州简捷企业管理顾问有限公司38审核路线（3）某个活动的审核路线制定演习计划批准组织实施效果评价、记录自上而下自下而上广州简捷企业管理顾问有限公司39文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件广州简捷企业管理顾问有限公司40检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及环境管理体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性广州简捷企业管理顾问有限公司41检查表的基本内容依据的标准条款依据的环境管理体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)广州简捷企业管理顾问有限公司42检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法广州简捷企业管理顾问有限公司43检查表案例看什么(LOOKAT)--要点员工培训档案找什么(LOOKFOR)--验证内容是否存在，是否包括所有相关人员看什么(LOOKAT)--要点消防演习挡案找什么(LOOKFOR)--验证内容是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析广州简捷企业管理顾问有限公司44审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）a）审核准备情况b）讨论疑难问题c）提出注意事项广州简捷企业管理顾问有限公司45第三章审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议广州简捷企业管理顾问有限公司46首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间广州简捷企业管理顾问有限公司47现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理广州简捷企业管理顾问有限公司48审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果广州简捷企业管理顾问有限公司49审核路线的展开记录实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录实施记录记录广州简捷企业管理顾问有限公司50检查表的使用依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回答\事实\记录结果结论(合格、不合格/不符合)检查表(答案)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)广州简捷企业管理顾问有限公司51技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情广州简捷企业管理顾问有限公司52审核的面谈选择合适的面谈对象被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略提出恰当的问题正确的提问方式广州简捷企业管理顾问有限公司53提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW广州简捷企业管理顾问有限公司54提问与聆听(2)正确的提问方式开放型说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？你是如何参与环境事务的？封闭型这份文件是你的吗？引导型你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？广州简捷企业管理顾问有限公司55审核的抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意广州简捷企业管理顾问有限公司56审核的验证依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索广州简捷企业管理顾问有限公司57客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与环境有关的可验证的广州简捷企业管理顾问有限公司58审核笔记的作用便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅广州简捷企业管理顾问有限公司59审核笔记的内容审核不合格/不符合的证据文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格/不符合事实审核线索广州简捷企业管理顾问有限公司60不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑广州简捷企业管理顾问有限公司61不合格/不符合的处理记录不合格/不符合事实注意相关事项同被审核方负责人确认广州简捷企业管理顾问有限公司62不合格/不符合报告不合格/不符合的确定不合格/不符合的定义不合格/不符合的确定不合格/不符合的判断不合格/不符合的描述不合格/不符合报告广州简捷企业管理顾问有限公司63不合格/不符合的确定什么是不合格/不符合？--没有满足要求A）合同要求B）ISO14001标准C）公司环境管理体系文件和有关规定D）法律、法规要求广州简捷企业管理顾问有限公司64不合格/不符合的确定体系性不合格/不符合环境管理体系文件与选定的标准、合同要求或有关法律法规不符实施性不合格/不符合实际操作与体系文件描述不符有效性不合格/不符合按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求广州简捷企业管理顾问有限公司65不合格/不符合的确定根据不合格/不符合的程度，可分为：严重不合格/不符合轻微不合格/不符合广州简捷企业管理顾问有限公司66严重不合格/不符合环境管理体系与约定的环境管理体系标准或指定的要求不符造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）可造成严重后果的不合格广州简捷企业管理顾问有限公司67轻微不合格/不符合孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响广州简捷企业管理顾问有限公司68不合格/不符合的判断依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求广州简捷企业管理顾问有限公司69不合格/不符合判断是不是孤立次要的问题？这项不合格是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持我的发现？需要采取什么样