第一讲 科学研究过程与选题

系列讲座论文写作与研究方法信息科学学院江苏省审计信息工程重点实验室王旭辉[e-mail]讲座进度安排讲座内容讲座老师第二周科学研究过程与选题王旭辉第三周怎样写好文献综述第四周理论与研究设计柏菊第五周调查研究设计与数据分析第六周最优化方法在管理研究中的应用吕魁时间：第2周－6周周3(5－6节)地点：敏行207理清一些问题为什么读研究生？你觉得研究生与本科生的区别在哪里？你希望在研究生阶段有什么样的收获？研究生阶段要培养的能力思维能力：包括观察能力、判断能力、创造能力、推理能力、想象能力、构思能力和综合分析能力等。表达能力：包括语言表达能力、文字表达能力、图表表达能力、数理推算表达能力和排版编辑能力等。组织能力：包括计划能力、决策能力和协调能力等，还有篇章组织能力、章节组织能力、段落组织能力。为何要开这个系列讲座我们当年的困惑我们做论文时的感受我们所看到的现象所以——论文写作与研究方法系列讲座的目标通过听讲座与阅读相关资料，对如何进行管理学方面学术研究有较为清晰的了解；了解如何搜索文献，如何撰写文献综述，探寻并精确定义研究问题；了解定性与定量研究，掌握定量研究的精髓和具体方法，以及如何撰写规范的管理学学术文章；了解最优化方法在管理学研究中的应用；通过撰写一个具体的研究计划书以及最终完成一个学术论文，来进一步体验如何进行管理学方面的学术研究。参考资料（1）1.研究方法总论研究方法的第一本书,乔纳森·格里斯(JonathanGrix)研究是一门艺术，韦恩·C·布斯社会科学研究方法（11版）艾尔·巴比混合方法论：定性方法和定量方法的结合阿巴斯著2.文献综述类怎样做文献综述:六步走向成功高惠如何做综述性研究,哈里斯•库珀(HarrisCooper)怎样写好文献综述：案例及评述张黎3.量表设与计抽样调查量表编制：理论与应用罗伯特问卷设计手册-市场研究、民意调查、社会调查、健康调查指南诺曼著抽样调查设计导论罗纳德著社会调查设计与数据分析-从立题到发表徐云杰著4.访谈技巧质性访谈方法：聆听与提问的艺术赫伯特著标准化调查访问：如何实现访问员相关误差最小化弗洛伊德著参考资料（2）5.数据处理实用数据再分析法马克著执行资料的分析：方法与实践Matthew著问卷统计分析实务:SPSS操作与应用吴明隆著6.写作规范学术写作手册:一种新方法谢爱磊著如何撰写与发表社会科学论文:国际刊物指南,蔡今中帕尔格雷夫研究技巧系列•博士论文写作技巧帕特里克·邓利维6.写作规范研究生论文写作技巧(第2版),吉纳·威斯科(Wisker.G.)本科毕业论文写作技巧,布莱恩·格里瑟姆(BryanGreetham)如何写好科研项目申请书(第2版),安德鲁·弗里德兰德(AndrewFriedladn)7.学术规划规划你的学术生涯,温·格兰特(Grant.W.)思考的整理术:这样思考人生就不一样,外山滋比古科学研究过程与选题第一讲研究是什么？难题：想投资理财，听说淘宝的余额宝不算，不知是否安全有障？研究：查阅资料《余额宝是“吸血鬼”还是金融创新》难题：微博里大家都在说韩剧，都敏俊，他是谁呢？研究：上网查看一下有关他的资料。研究是科学，也是一门艺术论文是研究内容的载体，论文是科技信息交流和新知识及时传播的重要手段论文写作是科技工作者必备的基本功；学位论文撰写是研究生科学素质和基本功训练的重要环节科学研究的一般过程提出问题建立假设制定计划收集数据与进行分析给出结论与解释进行反思与评价表述与交流然而，真实的研究过程是不断反复往返的，有的前进一两步，有时又退回来，接着可能又向前迈进，并预想着尚未开始的步骤。研究问题（1）学术贡献又叫理论贡献(theoreticalcontribution)，即一篇论文在多大程度上发展了前人的研究，回答了前人没有回答的问题，并对将来的研究有指导意义。应用贡献。应用贡献指的是科研结果对业界的影响。切记：不要为了研究而研究，不要为了论文而论文。研究问题（2）国家自然基金委管理科学部提出了管理科学研究“顶天立地”的基本原则。所谓“顶天”，即是熟悉前沿理论、规范研究方法、研究成果国际化；所谓“立地”，即是要在中国管理实践中提炼出可能产生理论创新的科学问题，通过研究完成理论升华，并运用科学理论创新性地指导解决实际管理问题，在研究过程中要注意加强与企业、政府有关部门的联系与沟通。问题提出“站在巨人的肩膀上”——时刻注意学术积累所谓学术积累是指，广大科研工作者在从事某项研究前或过程中，所做的有关知识、能力等方面的准备工作。“独上高楼，望尽天涯路”，——树立强烈的前沿意识所谓前沿意识，是指研究者在从事某一学科、领域问题研究的过程中，时刻关注着该学科、领域的研究特点和学术动态，把握该学科、领域最新研究成果。选题路径（1）在学术研究的空白处寻找课题每个学者都有自己的研究领域，一旦掌握了这个领域的研究状况和学术前沿问题，再在现有知识、理论、方法的基础上勤于思考，就有可能寻找到别人没注意、没发现、或不敢及不能涉入的学术空白。找到以后，哪怕只是把这个问题提出来，而自己并没有真正切实加以解决，这也是一种有意义的创新性贡献。例：信息化环境下，在内部审计中应该采用何种决策辅助工具，它们与外部审计中所使用的决策辅助工具有什么不同？选题路径（2）在继承前人成果的基础上，寻找偏颇，力求“存同求异”可以在他人已经做过的研究中，善于发现其结论不妥之处，或者还有进一步补充完善的方面，即在他人已有研究成果的基础上选择纠偏性或拓展性的研究，“存同求异”，以“求异”的眼光发现他人没有涉及的问题,加深、发展、完善其研究工作，在综合他人认识的基础上创新，这是科学发展的规律。例：有研究表明，越来越多的内部审计部门扮演着企业未来管理人才的培训基础的角色。组织和内部审计部门的哪些特征可用于预测内部审计部门是否将成为管理者的培训基地？选题路径（3）寻找学术研究的分歧点学者们由于立场、观点、方法、个性等的差异，所以对同一个问题的认识常常会很不一致。这就构成学术研究的分歧，时而会引发激烈的争论。善于发现，从这些分歧中看出问题，看出双方争论的焦点、实质、弱点，寻找解决分歧的途径和方法，进而建构自己的新观点。例：例如内部审计增值问题，是否就是做咨询业务呢？是否存在内部审计不应该做的咨询业务呢？选题路径（4）整合零散因素为新体系新见解把以往学术研究的零星片段、但却非常可贵的成果因素吸收过来，作进一步的调整、扩充，进而组建起新的体系框架，构成新的学术格局，这同样是一种有效的创新方法。其关节点在于，对他人研究中有价值、有潜能的学术因素，能否进行科学的发现和判别，能否从若干零散的片面扩展开来，寻找到新的相关的认识，并用最富有连贯性和拓展力的总体线索，将其组合成一个新的有机系统。例：依旧是内部审计增值问题，不同的学者从不同角度研究，能否通过梳理，建立一个内部审计增值模型的框架。选题路径（5）从纵横的比较研究中选题在学术研究中，我们常常看到同一学科中，不同时期或者同一个时期的不同方面存在着许多相似的问题，对这些问题进行比较分析往往能够开拓新的研究领域，人们从中能够得到许多新的启示，给人以耳目一新的感觉，这也是一种创新。对于不同的学科，各类研究对象都有其特殊的矛盾和本质，我们不可能精通所有学科领域的知识，只能择其擅长的学科进行专门性研究。然而，专门性研究并非完全排斥其他，对相关、邻近学科中自己非常感兴趣的问题与正在研究的课题有许多共同点，或者两者存在很多联系，我们同样可以采用比较研究。例：数据挖掘适用于所有类型的内部审计（传统审计、业务审计、咨询服务）？还是只适用于某些内部审计？（规模、行业、合作内审的程度）选题路径（6）论文选题路径本专业的研究空白发生争议的话题对比性的话题从其他专业角度研究本专业的话题有新的插入角度的老话题刚刚冒出来的本专业的新问题注意事项题目(主题)与专业相关性强;题目难度适中(在个人能力范围内),一般“小题深入做”;符合研究类型选择要求;数据资料有可能收集得到，有可靠、可信的来源；研究方法要与主题匹配(基于…)，能够有效解决问题；题目新颖，体现创新要求，个案研究的案例需要具备典型性，众案研究的案例需要具有代表性。选题来源1.从兴趣爱好出发：根据自己的兴趣与爱好。推动学术研究的原动力正式好奇心。但是有的学生希望选择对自己的事业发展有帮助的题目，这常常导致选题雷同化。还要尽可能选择别人也会感兴趣的问题。2.从文献阅读中来：根据已有研究资料进一步探索新课题。科学是无止境的，每个方面，只要钻研进取，都有很多课题可以探讨与研究。沿着已有的研究思路深入思考，是确定研究主攻方向的捷径。3.从现实问题出发：根据自己从事的工作或获得的任务。从事导师的研究项目和企业实践，发现一些理论无法解决的问题，一些新的问题解决方法，此时的新问题、新方法就是确定研究课题的契机。好的开始，是成功的一半－－题好文一半研究过程1.演绎从理论假设出发，通过实证数据进行检验2.归纳从观察开始，通过测量、归纳、参数估计等方法进行实证概括，形成理论难题研究问题理论？文献回顾有无演绎设计归纳设计观察开展论证进行研究问题的转化化问题为研究变量和假设化问题为研究设计使用定性方法研究全新的课题和变量使用实验方法研究具有因果关系的假设使用问卷调查法来检验相关性的假设研究方法问卷调查二手数据实验案例研究每种方法各有优势和劣势，要根据研究问题实际来选择研究设计硕士论文学士论文博士论文表明作者较好地掌握了本门学科的基础理论、专门知识和基础技能，并具有从事科学研究工作或承担专门技术工作的初步能力表明作者在本门学科上掌握了坚实的基础理论和系统的专门知识，对所研究课题有新的见解，并具有从事科学研究工作或独立承担专门技术工作的能力表明作者在本门学科上掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，在科学和专门技术上做出了创造性的成果，并具有独立从事科学研究工作的能力学位论文分类学位论文要求学士论文硕士论文博士论文本文学科的基础理论较好的掌握掌握坚实掌握坚实宽广本门学科专门知识基本技能较好的掌握系统的掌握系统深入的掌握科学研究的工作能力初步能力从事独立从事专门技术工作担负的初步能力独立负担能力在科学或专门技术上做出创造的成果开题报告1.研究背景及意义1.1.课题来源1.2.课题意义2.国内外相关研究的现状分析2.1.国外研究现状2.2.国内研究现状2.3.对比分析3.研究目标和内容4.关键技术和解决方案4.1.系统总体解决方案4.2.关键技术及解决途径5.预期的研究成果形式及创新点5.1.研究成果5.2.技术指标6.论文工作计划7.主要参考文献范例论文撰写Tellaninterestingstory文章结构引言问题、背景、假设方法测量/操纵/程序/样本结果描述性结果、统计检验(regression/ANOVA/SEM…）讨论理论构建、体系、局限和展望…THEEND