治理11++第一讲+国际高等教育治理：概念、主题、理论、方法

国际高等教育治理（马万华、蒋凯）第一讲国际高等教育治理：概念、主题、理论、方法蒋凯北京大学教育学院2011年2月23日2《从伯克利到北大清华——中美公立研究型大学建设与运行》马万华著教育科学出版社版2004年版上编探讨美国公立研究型大学与联邦政府、州政府以及社会各方面的关系，从大学的组织特征、决策模式和运行机制等方面总结其发展特点，并以伯克利加州大学为例，分析探讨美国公立研究型大学建设所需要的内外部办学环境和决策机制。下编主要分析改革开放以来中国高等教育的政策取向等。3课程组织、学分、成绩评定、作业•课程组织形式：课堂讲授与阅读、自学、讨论相结合。•学分和学时：2学分，16学时（2小时X15次）。•成绩评定：课堂参与30分，作业70分（研究论文或文献综述）。•作业：1.在每一节课之前，阅读指定的参考材料。2.每一位或若干同学要选择课程中的一项内容阅读相关资料，并做课堂陈述。3.选择一个自己感兴趣的研究主题，收集并阅读有关文献，写出研究论文或文献综述，不少于5,000字。4内容一、治理的概念二、高等教育治理的概念三、国际高等教育治理研究的主题、理论、方法四、课程目录5一、治理的概念6辞源•英语中的“治理”（governance）一词，已使用了几个世纪。•源于古拉丁语和古希腊语中的“掌舵”（guberare,v.,tosteer）一词，原意为控制、指导或操控，与government（“统治”）交叉使用。•长期以来，“治理”一词专用于与“国家公务”相关的宪法或法律的执行问题，或指管理利害关系不同的多种特定机构或行业。7涵义的变化20世纪90年代以来库伊曼、弗利埃特（1993）：治理的概念是，它所要创造的结构或秩序不能由外部强加；它之所以发生作用，是依靠多种进行统治的以及相互发生影响的行为者之间的互动。罗茨（1996）：一种新的统治过程，意味着有序统治的条件已经不同于以前，或者以新的方式对社会的统治。8涵义的变化（续）罗西瑙（1999中文）：由共同目标支持的活动，这些管理活动的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现。全球治理委员会（1995）：治理是各种公共或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续过程。9治理的特征——全球治理委员会（1995）的观点•不是一整套规则，也不是一种活动，而是一个过程；•治理过程的基础不是控制，而是协调；•治理既涉及公共部门，也包括私人部门；•治理包括正式的和非正式的制度，并且是一种持续的互动。10治理的涵义定义：在一个既定的范围内运用权威维持秩序，以满足公众的需要（的过程）。过程的观点目的：在各种不同的制度关系中运用权力去引导、控制和规范公民的各种活动，以最大限度地促进公共利益。实质：公共秩序的实现和维持。11治理与统治的联系与区别•“治理”（governance）指治理的方式、方法，“统治”（government）指负有治理责任的机构。•字面上区别不大，但是实际含义差异径庭。•共同点：治理作为一种管理过程，与政府统治一样需要权威和权力，最终的目的都是为了维护正常的社会秩序。12治理与统治的区别•首先，治理与统治最基本、最本质的区别是，治理虽然需要权威，但权威不一定是政府机构，而统治的权威必定是政府。•其次，管理过程中权力运行的向度不一样。13治理与统治的权力运行向度•政府统治的权力运行是自上而下的，运用政府权威，通过制定和实施政策等，对社会公共事务进行单一向度的管理。•治理是一个上下互动的管理过程，主要通过合作、协商、伙伴关系、确立认同和共同的目标等方式，实施对公共事务的管理。（举例：[美]萨瓦斯著：《民营化与公私部门的伙伴关系》，中国人民大学出版社2002年版）14治理的优点与限度优点：用治理概念代替统治的原因，在于政府和市场在社会资源配置中都有可能失效或“失灵”。限度：•治理可以弥补政府和市场在调控和协调过程中的某些不足，但治理不是万能的；•治理不能代替政府统治和市场调节，有效的治理必须建立在政府和市场的基础之上；•从治理走向善治（goodgovernance）。（附：世界银行、UNESCO提出的goodgovernance的主要原则，实际上也就是探讨高等教育的“善治”。2001:50-51）15归纳与提示•“治理”一词往往包含了政治方面的意义，暗示着某些形式的统治权力，而这种权力部分地来自那些非常有影响的成员、群体或集团。•不同的成员、群体或集团，在治理中的影响力是不一样的。•一般而言，在治理的各种主体中，以政府的影响力最大。在高等教育领域，莫不例外。16二、高等教育治理的概念17“尽显模糊性的高等教育治理”GeorgeKeller（2001）.Governance:TheRemarkableAmbiguity开篇：“Governance:theworditselfisambiguous.”p..304“它既指对一个组织的事务的行政管理（administration），也意味着有力的控制或重要影响。它还有管理、经营（management）之意。”Keller,George(2001).Governance:TheRemarkableAmbiguity.In：PhilipG.Altbachetal.(eds.).InDefenseofAmericanHigherEducation.Baltimore:JohnsHopkinsUniversityPress,pp.304-322.18概念理解的分歧定义1：HE治理意味着高等院校作出决策和采取行动所遵循的正式的和非正式的安排。它包括外部治理和内部治理。（世界银行、联合国教科文组织，2000）定义2：为了实现一系列预期的产出而采一些途径实现对高等教育的控制，这种途径可能是政府的有可能是非政府的。（RogerDale,1997:274）定义3：（对美国学院和大学来说）治理通常指教师在其任职的院校所进行的行政、控制、制定标准以及对学校运行进行的长期管理的总和。（乔治·凯勒，2001:304、2007:249）定义4：HE治理指高等院校作出决策的结构和过程。包括院校内部的不同群体（领导、教师、行政人员）以及具体的决策风格。（Sporn,2006:143）19定义1高等教育治理意味着高等院校作出决策和采取行动所遵循的正式的和非正式的安排。它包括外部治理和内部治理。（世界银行、联合国教科文组织，2000。第五章）20定义2为了实现一系列预期的产出而采一些途径实现对高等教育的控制，这种途径可能是政府的有可能是非政府的。治理主要包括：funding;regulation;provisionanddelivery。（RogerDale,1997:274描述）21定义3（对美国学院和大学来说，）治理通常指教师在其任职的院校所进行的行政、控制、制定标准以及对学校运行进行的长期管理的总和。Keller,George(2001).Governance:TheRemarkableAmbiguity.In：PhilipG.Altbachetal.(eds.).InDefenseofAmericanHigherEducation.Baltimore:JohnsHopkinsUniversityPress,pp.304.22定义4高等教育治理指高等院校作出决策的结构和过程。包括院校内部的不同群体（领导、教师、行政人员）以及具体的决策风格。内部治理的观点（Sporn,2006:143）23概念的共性与差异•共性：一种决策过程或安排方式；既包括正式的也包括非正式的决策或安排；多种主体参与。•差异：治理的层次或范围不同。高等院校内部的权力分配？还是院校内外的权力关系？24本课程的高等教育治理概念对于高等教育治理，有不同的理解。在本课程中，既包括外部治理，即高等院校与其相关治理者之间的关系，也包括内部治理（高等院校内部的权力分配问题）。25回到乔治·凯勒的概念GeorgeKeller（2001）.Governance:TheRemarkableAmbiguity“Governance:theworditselfisambiguous.”p..304“它既指对一个组织的事务的行政管理（administration），也意味着有力的控制或重要影响。它还有管理、经营（management）之意。”Keller,George(2001).Governance:TheRemarkableAmbiguity.In：PhilipG.Altbachetal.(eds.).InDefenseofAmericanHigherEducation.Baltimore:JohnsHopkinsUniversityPress,pp.304-322.26为什么采用HE治理而非HE管理概念？•治理注重政府的以及政府以外的多种力量，采取上下互动的方式；管理强调政府或单一权威的力量，采取自上而下的方式。•在当代，影响高等教育的权威，不止来自政府力量，市场、社会力量、中介组织、高校自身等都具有影响。27附：高等教育治理的相关英文词汇governance,administration,managementgovernance治理、管理：Theact,process,orpowerofgoverning;government.administration行政、管理：1.themanagementofanyoffice,business,ororganization;direction.2.thefunctionofapoliticalstateinexercisingitsgovernmentalduties.management管理、经营：Theact,manner,orpracticeofmanaging;handling,supervision,orcontrol.词典网：:院校外部或内部的治理（组织结构层面）。administration:具体的领导、行政或管理。management:院校内部具体的经营、管理。29三、国际高等教育治理研究的主题、理论、方法30（一）研究主题举例•高等教育权力的分配；•政府与高等教育的关系；•政府－高校－市场的关系及其重构；•高等教育的社会联系；•高等教育民营化；•高等学校内部治理（组织结构与运行）•全球化背景下的高等教育治理新模式；•等等。与高等教育政策研究关系：联系密切，但有区别。（莫纳什大学一门硕士生课程EDF6821：PolicyandGovernance）31（二）理论举例希尔斯：政府与大学关系理论人类活动的三角：1.维持生理或有机体的正常运转的活动；（物质生产）2.致力于理解和揭示人类存在、人与世界关系之谜的活动；（精神生产：适应人类认识、精神的需要）3.主管生理、认识和精神需要的满足，通过控制冲突和颁布规则来维系和加强秩序的集体特征。（制度生产：如家庭、部落、村庄、城市、国家）32希尔斯论政府与大学的关系•大学对外部社会的资源依赖：“大学现在不是，过去也从来不是自我支撑的机构。它们从来没有从它们的服务中获得足以维持自身运转的报偿······（大学）向从中得到支持的社会（政府、市场）提供了某些服务。”（希尔斯2006：216）•劳动分工的原则：政府不能干预大学的事务。必须确定什么是有权要求大学和从大学得到的，什么是必须属于大学的。隐喻：“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒。”《圣经·马太福音》33克拉克：权力光谱和三角协调图瑞典法国英国加拿大日本美国———————————————————一元的和统一的市场体制政府管理*三角形的每个角，代表一种（权力协调）模式的极端与另外两种模式的最低限度；*三角形内部的各个位置，代表三种成分的不同程度的结合；*在三角形内，安排不同权力光谱上的国家。34Marginson等：全球-国家-地方高等教育模型glonaca