第四章 国际贸易的现代与当代理论

第四章国际贸易的现代与当代理论主要内容：要素禀赋赫克歇尔-俄林（H-O）模型要素价格均等化定理雷布津斯基定理列昂惕夫之谜及其理论解释国际贸易产品生命周期理论•国际贸易的现代理论主要针对古典比较利益学说进行补充，并对该理论的某些缺陷进行新的论述。•国际贸易的当代理论以市场的不完全竞争、以规模经济的存在为出发点，考虑科技进步对国际贸易的影响与作用，从新要素对于国际贸易的作用、从需求的特点以及规模收益等方面对国际贸易发生的原因和国际贸易利益的分配进行探讨，研究国际贸易对于整个国民经济的作用与影响。要素禀赋理论的贡献•要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：•1）将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；•2）比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。•要素禀赋理论主要包括：•赫克歇尔—俄林理论（以下简称H-O定理）•要素价格均等化理论•要素积累对国际贸易影响B.OhlinE.Hecksher•伊·菲·赫克歇尔（EliFHeckscher,1879-1959），瑞典人，生于斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。著名的经济学家，新古典贸易理论最重要部分－要素禀赋论就是他和他的学生贝蒂•俄林（BertilOhlin）最早提出来的，并命名为赫克歇尔－俄林理论（简称H-O定理）。•1897年起，赫克歇尔在乌普萨拉大学(UppsalaUniversity)跟耶尔纳（Hjarne）学习历史，跟戴维森（Davidson）学习经济，并于1907年获得博士学位。毕业后，他曾任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师；1909年－1929年任经济学和统计学教授。此后，因他在科研方面的过人天赋，学校任命他为新成立的经济史研究所所长。他成功地使经济史成为瑞典各大学的一门研究生课程。•在经济理论方法最主要的贡献可以概括为他最著名的两篇文章。1919年发表的《外贸对收入分配的影响》是现代赫克歇尔－俄林要素禀赋国际贸易理论的起源。他集中探讨了各国资源要素禀赋构成与商品贸易模式之间的关系，并且，一开始就运用了一般均衡的分析方法。他认为，要素绝对价格的平均化是国际贸易的必然结果。他的论文具有开拓性的意义，其后，这个理论由他的学生俄林进一步加以发展。《间歇性免费商品》（1924）一文提出的不完全竞争理论，比琼•罗宾逊和爱德华•张伯仑的早了9年。文章中还探讨了不由市场决定价格的集体财富（即所谓的公共财物）的问题。•在经济史方面，赫克歇尔更享有盛名。主要著作有：《大陆系统：一个经济学的解释》、《重商主义》、《古斯塔夫王朝以来的瑞典经济史》、《历史的唯物主义解释及其它解释》、《经济史研究》等。赫克歇尔通过对史料提出更广泛的问题或假定，进行深入的批判性研究，从而在经济史和经济理论两个方面架起了桥梁，并把两者有机地结合起来。他是瑞典学派的主要人物之一。•附：赫克歇尔—奥林理论（简称H-O定理）的主要贡献•对贸易理论的贡献主要反映在1919年《国际贸易对收入分配的影响》一文中，－－萨谬尔森称之为“天才之作”。对经济学的主要贡献：经济理论的创新和在经济史研究引入定量研究方法第一节H-O模型及其分析•一、H-O模型的基本命题：（一）H-O模型的提出：1、李嘉图的比较优势论：2、俄林：如果相同要素的生产率在不同国家并不存在差异，即要素的生产率在任何地方都一样，仍然会产生贸易，即国际贸易的发生可以与劳动生产率差异无关。同种商品的价格成本差异劳动生产率的相对差异国际贸易产生•赫克歇尔提出的比较利益的两个前提：•1）不同国家的要素禀赋应该有差异；•2）不同产品在生产的过程中投入的要素的比例应该不同。（二）H-O模型的假设前提：1、两个国家，两种要素，两种产品，即2*2*2模型。2、两国在生产同一产品时，技术方法相同，技术水平相同，具有相同的生产函数，产量只是要素投入量的因变量。3、商品要素市场属于完全竞争市场，要素在一国内可以充分流动，在国际间完全不能流动。4、两个国家最大的差别在于要素禀赋的差异：劳动与资本。5、在两种产品中，一种是劳动密集型，一种是资本密集型。6、影响贸易的一些其他因素被抽象掉，不予考虑。（三）H-O模型的基本命题分析•“靠山吃山、靠水吃水”1、在国际贸易体系中，一国出口自己相对丰富的要素生产的产品，进口需要用本国相对稀缺的资源生产的产品。2、如果两国生产要素比例不同，即使要素的生产率相同，会产生生产成本差异，两国会发生贸易。3、交换的结果，是使各国间要素的报酬差异趋于减小，出现要素价格趋于均等。4、在这个理论中，还存在雷布津斯基定理和斯托尔泼-萨缪尔森定理。•二H-O模型的基本内容：（一）H-O模型的基本内在逻辑关系：要素的自然禀赋要素的供给要素的相对富饶程度要素相对价格差生产成本差异商品价格差异贸易产生•（二）H-O模型的数学推导（略）()()//()()xabyxaxaybxbyyaybyLQQSSPPPPLQSQS（三）要素价格均等及其分析：要素均等化定理：1948年，萨缪尔森对H-O模型分析得到，又叫赫克希尔-俄林-萨缪尔森定理（H-O-S定理）国际贸易使不同国家间的同质生产要素的相对和绝对收益均等化。原因：•差异出贸易•一价律埃气沃斯盒状图分析。•用数学方法表示，即：Pax/Pay-Pbx/Pby=0Lx(Qa-Qb)(Sy-Sx)/Ly(Qa+Sy)(Sy+Qb)=0雷布津斯基定理H-O模型广义的学说包括要素价格均等化理论、雷布津斯基定理和斯托尔泼-萨缪尔森定理。雷布津斯基定理雷布津斯基定理分析在商品价格不变时一国生产要素禀赋的变化对该国产出及国际贸易的影响。定理内容：雷布津斯基定理认为,如果商品和生产要素的价格保持不变,一种生产要素的增加,将使密集使用该要素的商品产量增加,使密集使用另一种要素的商品产量减少。雷布津斯基定理说明假设X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品，图中显示劳动要素增长→生产可能性曲线外移→生产能力提高，趋势：X生产的扩张速度Y生产的扩张速度→生产可能性曲线外移。在生产的K/L不变的情况下，增长的劳动要素可以充分就业的条件：减少资本密集型产品生产，以便有更多的资本与增长的劳动力结合→劳动密集型产品的产量，随着劳动要素的增长，得到绝对的增长，资本密集型产品的产量则出现绝对减少。YXX1X2Y1Y2AA’斯托尔泼-萨缪尔森定理•斯托尔泼-萨缪尔森定理斯托尔泼-萨缪尔森定理分析商品价格的变化与要素价格、收入分配的关系。定理内容：给定要素价格均等化的结论，如果贸易前后经济能维持充分就业，由自由贸易会使得价格上升的出口行业使用的富裕要素价格上升，而价格下降的进口替代部门使用的稀缺要素价格下降，将使富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。所以说，自由贸易带来的实际福利水平的增长并非每人都可以平等的分享。斯托尔泼-萨缪尔森定理支持自由贸易国际分工和国际贸易一部分人状况改善一部分人状况恶化反对自由贸易政治博弈和政治冲突进一步降低国家的整体利益LKBAEGHFODC对H-O模型的评价（一）H-O模型与比较利益说的异同点（1）相同点从基本层面看，H-O模型是建立在相对优势基础之上的，要素流动假设也基本一致。对H-O模型的评价（2）不同点1）李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的，而H-O模型认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。2）李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，H-O模型则认为，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质相同，交换原则亦相同。3）李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，而H-O模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。（二）.H-O模型的政策含义•H-O模型具有很强的政策含义。（1）该模型指导各国在进行对外贸易时发挥自身的固有优势，从优势出发进行贸易。马来西亚出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例。（2）但该模型也可能使一国相对落后的经济结构凝固化。（三）.对H-O模型的评价•（1）有益的方面a.从一国经济资源优势解释国际贸易发生的原因；b.从实际优势出发决定贸易模式；c.从贸易对经济的影响分析贸易的作用。•（2）缺陷a.禀赋并非贸易发生的充分条件；b.过分强调静态结果，排除了技术进步及实际存在的情况，影响了理论的适用性；c.对需求因素未予以充分考虑，影响了理论对实际情况的分析。对H-O理论的检验•里昂惕夫之谜及H-O理论的扩展。•随着科学技术的发展，传统的国际贸易理论具有很大的局限性。一些经济学家试图用新的理论来解释国际贸易问题，这个转折点就是里昂惕夫之谜。•里昂惕夫深信H-O理论，按照这个理论，美国应该是生产资本密集型产品出口，进口劳动密集型产品。三、列昂惕夫反论及新要素理论•（一）列昂惕夫反论•（二）国际贸易新要素理论•（三）国际贸易的产品生命周期理论W.Leontief求学•列昂惕夫出生于俄罗斯的圣彼得堡，他的父亲老列昂惕夫(WassilyW.Leontief)是一位经济学教授。列昂悌夫15岁就进入了父亲执教的列宁格勒大学(后改名为圣彼得堡大学)攻读哲学，也选修了一些经济学的课程。19岁(1925年)时便获学士学位，同年移居德国进入柏林大学专攻经济学，22岁时(1928年)就已获经济学博士学位。离开俄国的原因跟列昂悌夫公开反对共产主义有关，他甚至为此数度被逮捕跟监禁。早期教职生涯•1927至1930年他任职于克里斯蒂安-阿伯瑞希茨大学下辖的世界经济学会。1928年他以中国铁路部的顾问身份访问中国一年，往后他不时地利用中国时的经验解释「投入产出理论」。1931年移居美国，并任职于国家经济研究局(NBER)。1932年与诗人马克蕬(EstelleMarks)结婚，婚后育有三子。哈佛大学时期•1932年起获聘为哈佛大学经济系助教，1946年升为正教授至1975年退休。•1948年主持「哈佛经济研究计划」(HarvardEconomicResearchProject)并出任主持人至1973年•列昂惕夫在哈佛大学经济系的这段时期也是该系的黄金时期：熊彼得是他的同事并且对他的研究成果备为推崇，有两位诺贝尔经济学奖得主保罗·安·萨缪尔森跟罗伯特·索洛是他的学生。生平获得荣誉•列昂惕夫毕生获得很多荣誉学位与奖章，另参过过很多的团体跟研究计划(参阅英文维基词条)，其中主要的有：•美国人文科学院院士(AAAS),计量经济学会会员，1954年任会长;美国经济学会协会(AEA)会员，1970年任会长;诺贝尔经济学奖，1973年主要著作•《美国的经济结构，1919-1929》，1941年，哈佛大学出版社•《美国经济结构研究》，1953年出版•《经济学论文集》，1966年，牛津大学出版社•《投入产出的经济学》(Input-OutputEconomics)，1966年，牛津大学出版列昂惕夫反论（又称列昂惕夫之谜）•里昂惕夫之谜–1953年，美籍俄裔经济学家里昂惕夫试图用美国的经验来验证俄林-赫克歇尔定理，即美国是否像该定理所描述的那样，出口的是资本密集的商品，进口的是劳动密集的商品，因为美国在当时无疑是人均资本拥有量远远高于其所有贸易伙伴的国家。–研究结果表明，美国出口商品的劳动密集度要高于其进口替代品的劳动密集度。这一结论不仅与俄-赫定理相反，而且也有悖常理。这就是里昂惕夫之谜。出口商品中的资本含量劳动的投入进口替代产品与出口产品的比值19472550780美元182年工18180美元年工/14010美元年工19512256800美元168年工13726美元年工/12977美元年工19581876000美元131年工18000美元年工/14200美元年工对里昂惕夫之谜的解释１、里昂惕夫本人的解释里昂惕夫对有效劳动应做如下解释：由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产率约为其他国家3倍，因此，如果以其他国家作为衡量标准，则美国的有效劳动