11.2.19风电本安体系考核修改稿(2.9)

神华集团有限责任公司风力发电企业本质安全管理体系评价标准神华集团有限责任公司神华集团风力发电企业本质安全管理体系评价标准说明一、管理评价主要内容《评价标准》包括体系策划与目标管理、组织与职责、安全制度、风险预控、设备安全、职业健康和作业环境、专项安全管理、安全培训与资格、应急管理、事件管理、安全文化、绩效考评共12个评价项目。二、管理评价元素权重分配序号评价项目及条款标准分权重（%）1安全目标管理10052组织与职责100103安全制度100104风险预控10075设备安全100306职业安全健康和作业环境10057专项安全管理100108安全培训与资格10059应急管理100610事件管理100611安全文化100312绩效考评1003合计100三、指标评价说明：指标评价扣分从管理评价实际得分中扣除序号评价项目及条款条款要求扣分标准备注1人员安全指标1、各类员工持证上岗率符合要求不符合扣2分2、不发生人身重伤、死亡事故重伤扣5分/人，死亡扣10分/人3、人身轻伤率＜2%不符合扣2分4、不发生3人以上食品安全事故不符合扣2分2设备安全指标1、不发生一般及以上设备事故（含交通、火灾等事故）一般扣5分/次，较大扣10分/次，重大扣20分/次，特别重大扣50分/次2、设备障碍率（台均次数）＜0.1不符合扣2分风力发电企业本质安全管理体系评价标准序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注1安全目标管理1001.1年度安全目标和计划401、风电公司应根据上级单位下达的安全目标和分级控制原则，制定本公司年度安全目标和安全工作计划未制定年度安全目标和工作计划，扣40分2、工作计划要明确责任部门和完成时间未明确责任单位和完成时间，扣20分1.2年度安全目标分解与实施601、风电公司应为保证风电场的安全生产，按生产需要和专业性质分解本年度安全目标。①未逐级签订责任制，扣20分/单位②责任制中安全目标、责任、考核标准等不明确，扣20分/单位③责任制未履行签字手续，扣20分/单位2、每年一季度公司与生产部门、生产部门与班组、班组与生产人员要逐级签订年度安全目标责任状，明确各级年度安全目标、责任、考核标准，并严格落实2组织与职责1002.1安全监督401、装机20万千瓦及以上的风电场应配专职安全监督人员，20万千瓦以下风电场可配备兼职安全监督人员未按要求配备安全监督人员的少一人扣20分2、专、兼职安全监督人员应经当地政府机关安监部门培训、考核，取得相应资质未进行相关培训、考核，未取得相应资质的扣5分/人3、各班组按要求设置兼职安全员轮值或班组未设置兼职安全员的，扣3分/人4、专、兼职安全员要开展监督检查并指导安全生产工作，定期或不定期进行现场安全检查，并建立安全检查记录，对违章指挥、违章作业现象能够及时制止，提出改进意见。专职安全监督人员没有履行职责不到位，无检查记录的，扣5分，未提出整改意见的，扣3分/人5、各风电场应建立风场、班组二级安全网（区域公司建立三级安全网）未建立安全网络或不健全的扣5-10分2.2安全生产责任制601、企业应制定和明确各部门、各岗位的安全生产责任①未制定或明确各部门的安全职责，扣20分/部门；②未制定或明确各岗位的安全职责，扣10分/岗位；③各部门、各岗位安全职责不全面、不完善，扣1分/处序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注2、各岗位安全生产责任应与其岗位相适应，并符合国家或上级单位规定①职责与岗位不相适应，扣2分/岗位；②不符合国家或上级单位规定，扣5分/岗位3、企业应确保各部门、各岗位应全面履行安全职责，并建立和落实责任追究制度①未建立和落实责任追究制度，扣10分/次；②各部门、各岗位未全面履行安全职责，扣5分/处3安全制度1003.1建章立制301、应当结合本企业实际，建立健全保障人身、设备、劳动作业环境安全的各项规程制度，并不得与上级规定相抵触，不得低于上级规定的标准①规程制度不全，扣10分/项②与上级规定相抵触或低于上级规定，扣5分/处③与本企业实际不符，扣5分/处3.2定期公布20应每年公布一次本单位现行有效的规程制度清单，并按清单配齐各部门、各岗位有关的规程制度①未公布现行有效的规程制度清单，扣10分②部门、岗位应配备的规章制度不明确，扣5分/处③部门、班组没有最新版本的规章制度，扣5分/处3.3复查修订301、当上级颁布新的规程制度和有关安全生产的相关规定等，企业应及时对相应的规程制度进行补充或对有关条文进行修订，并书面通知相关人员。①未进行补充或修订，扣5分/次；②未书面通知有关人员，扣10分/次2、应每年对现行的规程制度进行审查、修订并发布，不需修订的规程，应出具“可以继续执行”的书面文件。未做到每年进行审查、修订并发布或者未出具“可以继续执行”的书面文件，扣10分/处3、应根据公司实际2～4年对现行的规程制度进行一次全面修订、审定并印发。未做到每2～4年进行一次全面修订、审定并印发，扣10分/项3.4审批手续201、企业规程制度的修订、审查应履行严格的审批手续，应由项目公司主管生产副总经理以上人员签发。①对规程制度的修订未履行审批手续，扣10分/次②审批人不符合有关要求，扣10分/处4风险预控100序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注4.1风险管理201、应制定风险预控制度，内容主要包括危险、危害因素辨识、风险评估、风险控制、管理保障、管理评价等，以及风险预控工作责任制的落实。①没有建立风险预控制度，扣20分；②制度内容不全面，责任制不落实，扣2分/项2、危险、危害辨识和风险评价前应每季度在安全例会上进行相关知识培训①没有开展相关知识培训扣4分；②培训记录不全扣2分3、应建立危险、有害因素与风险管理档案，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际①没有建立档案，扣4分；②档案内容与现场实际不符合，扣1分/项；③未按照流程对危险、有害因素与风险进行管控，扣1分/项4、针对危险、危害辨识和风险评价结果，制定相应的风险控制措施，确保风险降到可承受的范围①没有制定相应的控制措施，扣2分/项；②控制措施没有经过审批手续，扣1分/项；措施没有有效落实或正确执行，扣1分/项5、在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，应对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价，制定并落实相应的风险控制措施①没有开展危险、危害辨识和风险评价，扣2分/项；②没有制定控制措施或控制措施没有审批或没有落实，扣1分/项6、每半年应对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾①没有开展评估与回顾，扣3分；②评估与回顾不认真，扣2分4.2安全检查301、应按上级单位要求组织开展季节性、专业检查和专项检查等安全检查活动未按要求组织开展安全检查，扣2分/次2、检查前，企业应编制检查计划、明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人，并依据有关安全生产的法律、法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求，经有关领导批准后实施①未制定计划，计划未经领导批准，扣1分/次；②未编制安全检查表，扣1分/次；③检查表内容不符合要求，扣0.5分/次序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注3、检查活动由生产部门组织自查自纠，检查发现不能立时消除的问题列入整改计划；列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%；不能及时整改完成的问题应采取临时监控措施安全检查结果必须按照上级规定在月度安全信息上报中进行汇报。①检查方式不符合要求，活动不扎实，扣1分/次②发现问题未制定整改计划的，扣1分/项③整改计划未落实，未闭环，扣1分/项④整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点,扣2分⑤不能及时整改的未制定监控措施，扣2分/项4、安全检查结束后，企业应写出“安全检查总结”，并按照要求向上级单位汇报①未进行总结，扣0.5分/次；②未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实，扣0.5分/次5、上级单位安全检查提出的问题和要求应列入整改计划；按照上级单位要求及时反馈整改情况；整改项目完成率和闭环率均达到100%；不能及时整改完成的项目应采取临时监控措施①提出的问题和要求未列入整改计划，扣1分/次②不能及时整改完成的项目应采取临时监控措施，扣2分/次③整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点扣1分4.3“两措”计划管理251、应每年编制“安措”计划，严格履行编、审、批程序。“安措”计划应从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，上级“安措”项目应列入本单位安措计划①未编制年度“安措”计划并履行编、审、批手续，扣12分；②内容不符合要求，不具体、无针对性、可操作性差，扣0.5分/项；③上级“安措”项目未列入计划，扣1分/项2、应每年编制“反措”计划，严格履行编、审、批程序。“反措”计划应从从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制，上级“反措”项目应列入本单位反措计划①未编制年度“反措”计划并履行编、审、批手续，扣12分；②内容不符合要求，不具体、无针对性、可操作性差，扣1分/项；③上级“反措”项目未例入计划，扣1分/项3、应优先保证”两措“计划资金的落实不能保证计划资金的落实，扣4分/项4、不能按计划实施的“两措”项目说明原因并履行审批手续①对未完成项目没有说明原因，扣1分；②未履行有关的手续，扣1分/项序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注5、应进行“两措”年度总结，“两措”总结要履行审批手续①无年度总结或总结与现场情况不符扣2分；②“两措”总结未履行审批手续扣1分6、年度“两措”项目计划完成率应达到100%完成率未达到100%，每降低一个百分点扣4分4.4“两票”管理251、工作票签发人、工作票负责人、工作票许可人应根据工作需要并经过“电业安全工作规程”和相关安全制度的考试合格，应以文件形式通知下发工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣4分/人；未以文件形式下发扣2分2、承包本企业维护、运行、大小修、安装、施工任务的外单位的工作票签发人、工作负责人、工作票许可人资格符合“电业安全工作规程”和相关安全制度的要求。工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣4分/人3、操作票操作人、监护人、审批人资格符合“电业安全工作规程”和相关安全制度的要求。操作人、监护人、审批人不符合要求，扣4分/次4、应按上级要求严格执行“两票”制度；检修、运行人员在实施具体的检修工作、操作任务前，应对工作任务全过程进行危险点分析，制定风险控制措施，填入工作票、操作票；危险点分析和预控措施针对性强，预控措施有效落实；“两票”执行程序及标准应符合上级及本企业要求①未办理工作票，未执行操作票，扣15分/次；②未进行危险点分析，扣2分/次；③危险点分析不到位或预控措施针对性差，扣0.5分/项；④预控措施未能效实施，扣2分/处；⑤“两票”执行程序及标准不符合要求，扣0.5-2分/处5、生产管理部门技术人员每季度进行工作票、操作票执行情况进行综合分析和汇总评价，并制订改进意见或完善相关规定。①未按要求审核“两票”，扣2分；②未按要求进行综合分析和汇总评价，提出改进意见或完善相关规定，扣2分/季6、工作票、操作票票面符合要求并按要求时间保存①票面不符合要求，扣2分/处；②未按要求时间保存，扣1分/张5设备安全1005.1巡检维护与缺陷管理171、各风电公司应制定完善的设备巡检管理制度及标准。并根据设备故障、缺陷发生规律、特点和设备健康状况定期（1-3年）对巡检制度及标准内容进行修编完善。巡检制度应明确：对巡检人员、巡检类型、巡检时间、巡检着装及工器具配置做出规定。巡检标准应明确：对所巡检设备的具体项目及技术参数要求。明确巡检质量标准。①无巡检制度扣5分。巡检制度细则不明确，每处扣1分。②无巡检标准扣5分。巡检标准细则不明确，每处扣1分。③无各风机及风机变巡检记录或记录不清楚，每处扣1分。序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注2、按照巡检制度及巡检标准要求进行设备巡检工作，并按照巡检类型分别在专用记录本中填写巡检起止时间、姓名、天气、环境温度、