大学排名与世界一流大学建设

大学排名与世界一流大学建设刘念才教授院长上海交通大学高等教育研究院2008年9月主要内容大学排名的回顾与趋势世界大学学术排名（ARWU）的产生ARWU简介ARWU-FIELD简介ARWU的问题与对策ARWU的国际影响我国部分名牌大学的学术指标分析我国创建世界一流大学的建议大学排名的回顾与趋势风靡各国的大学排名大学排名的国际化大学排名的国际组织理性对待大学排名风靡各国的大学排名自1983年《美国新闻与世界报道》开始发布美国大学排名以来，目前美国已有数十个各式各样的大学排名英国的《泰晤士报》1986年推出了英国大学排名德国在1989年的《明镜》周刊上刊登了德国大学排名加拿大的《麦克林》杂志于1991年开始进行加拿大大学排名日本《钻石周刊》于1993年开始发布日本大学排名风靡各国的大学排名（续）近几年来，俄罗斯、印度、澳大利亚、新西兰、以及东欧、中亚、拉美的许多国家也出现了本国的大学排名；到目前为止，几乎每一个重要国家都有本国的大学排名我国大学排名起步于上世纪九十年代中期。我国的国内大学排名机构有：网大、广东管理科学研究院、武汉大学中国科学评价中心等、中国校友会等大学排名的国际化趋势1997-2000年间，香港《亚洲周刊》发布了亚洲地区的大学排名2001年，瑞士科学技术研究中心（CEST）发布全球500余个学术机构的单指标（论文数量或平均影响力）排名2003年，上海交通大学高教院用英文发布了世界首个多指标的“世界大学学术排名（ARWU）”500强，之后每年8月进行更新2004年，英国《泰晤士报高等教育增刊》开始发布世界大学排名200强，之后每年11月进行更新2004年，西班牙的CybermetricsLab（CINDOC）发布了以校园网信息量为主要指标的全球大学排名大学排名的国际化趋势（续）2006年，武汉大学中国科学评价中心和浙江大学教育学院等分别发布了“世界大学科研竞争力排行榜”和“国际大学创新力评价”2007年荷兰莱顿大学的科学与技术政策研究中心（CWTS）发布了基于科学计量学指标的世界大学排名2007年法国巴黎矿大发布了基于在世界五百强企业中担任总裁的校友数量的世界大学排名2008年台湾的高等教育评价委员会发布了世界大学排名------院系或学科全球性排名：全球100强商学院、200强经济学系、200强政治学系、MBA培训项目全球排名，------大学排名的国际组织2004年12月在华盛顿召开第一次有关大学排名的国际会议，并命名为第一次大学排名国际专家组(IREG，InternationalRankingExpertGroup)会议2006年5月IREG在柏林召开第二次会议，并发布“高等教育机构排名的柏林原则”（BerlinPrinciples）2007年11月IREG在上海召开第三次会议，并酝酿成立较为紧密的大学排名国际组织大学排名的国际组织（续）2008年IREG在华沙正式成立IREG-InternationalObservatoryonAcademicRankingandExcellenceIREG-InternationalObservatory的宗旨：引导利益相关者理性对待、合理使用排名，加强研究、不断完善排名在缺乏全球性高等教育质量保障体系的情况下，使大学排名成为世界高等教育质量的重要保障力量理性对待大学排名任何排名都是有争议的，指标及权重不同，排名的结果就会不同世界一流大学的指标表现一定是高的，但指标表现高的不一定是世界一流大学应该允许百家争鸣，鼓励大学排名，经过大浪淘沙，形成一批适用于不同目的并得到广泛认可的排名体系大学排名在全球范围内的影响日益彰显。无论人们支持还是反对，大学排名都将继续快速发展世界大学学术排名（ARWU）的产生问题的提出ARWU的产生ARWU-FIELD的产生ARWU的特点问题的提出《面向21世纪教育振兴行动计划》明确提出，重点建设若干所世界先进水平的一流大学和一批一流学科不少大学提出了创建世界一流大学的奋斗目标和时间表，如北大2016，清华2020等世界一流大学的特征和标准是什么？建成世界一流大学的判定依据是什么？究竟我国大学在世界大学体系中的位置如何？我国大学与世界一流大学的主要差距在哪里？世界一流大学的特征世界一流的学科世界一流的教师队伍世界一流的科研成果世界一流的生源和人才培养世界一流的校长和管理水平独特的办学特色（个性）和发展战略强大的财政实力和优良的基础设施对国家和社会发展有突出贡献世界一流大学的评价具有国际可比性且可以量化的指标：如发表的论文，获得的诺贝尔奖等具有国际可比性但难以量化的指标：如办学理念，办学模式，管理制度等无法进行国际比较的指标：如对国家的贡献，中国语言文学等ARWU的产生世界大学学术排名（ARWU)AcademicRankingofWorldUniversities世界大学学术排名为中国的世界一流大学建设而生2003年夏天在网站上用英语公布了世界大学学术排名，之后每年8月中旬进行更新定量分析我国大学在世界大学体系中的位置找出与世界一流大学的主要差距针对主要差距提出加快建设的建议ARWU-FIELD的产生世界大学学科领域排名（ARWU-FIELD）AcademicRankingofWorldUniversitiesbyBroadSubjectFields分析我国名牌大学的各个学科领域现阶段所处的国际地位及差距，促进我国的世界一流大学建设2007年2月在网站上用英语公布了理科、工科、生命科学、临床医学、社会科学等学科领域的世界大学学术排名，之后每年2月进行更新ARWU的特点以国际可比的科研成果和学术表现作为主要指标只使用第三方客观数据，排名方法完全透明作为一项纯粹的学术研究，没有接受过任何外部资助，也不涉及任何形式的商业活动从未公布过100名以后大学的具体名次，而是以50所或100所进行分组，每一组内部的大学均按照校名字母进行排序ARWU简介排名大学的选择指标体系设计指标定义及统计方法数据处理及记分方法ARWU的结果ARWU的特点排名大学的选择教师或校友获得诺贝尔奖或菲尔兹奖的所有大学拥有学科领域高被引用率教师的所有大学以第一作者单位在《自然”》(Nature)或《科学》(Science)杂志上发表论文的所有大学各个国家的其它主要研究型大学被扫描的大学有2000余所实际被排名的大学有1200所左右最后在网上公布了处于前500名的大学指标体系设计指标定义及统计方法－AlumniAlumni是指一所大学的校友获得诺贝尔奖和菲尔兹奖的数量；校友是指在一所大学获得学士、硕士或博士学位的人为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同年代的获奖赋予不同的权重，每回推十年权重递减10%，如1991-2000年的权重为100%，1981-1990年的权重为90%，1901-1910年的权重为10%。最后计算1901年以来的获奖折合数如果一个校友在一所学校获得两个或以上学位，只计算一次指标定义及统计方法－AwardAward是指一所大学的教师获得的诺贝尔科学奖（物理、化学、生理或医学、经济学）和菲尔兹奖的数量。按诺贝尔奖基金会等有关网站公布的获奖人获奖时所在单位统计为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同年代的获奖赋予不同的权重，每回推十年权重递减10%，如2001-2010年的权重为100%，1991-2000年的权重为90%，1981-1990年的权重为80%，1911-1920年的权重为10%。最后计算1911年以来的获奖折合数获奖人同时署名两个单位时，各计0.5。诺贝尔科学奖共享者的权重为获得奖金的比例指标定义及统计方法－HiCiHiCi是指一所大学在各学科领域被引用率最高的教师总数按公布的二十年来各学科领域被引用率最高的研究人员数统计包括生命科学、自然科学、工学、社会科学等在内的21个学科领域（Category），每个学科领域250人，共计5000人左右指标定义及统计方法－N&SN&S是指一所大学过去五年在Nature和Science上发表论文的数量从网站检索统计获得。只检索研究论文（Article），不检索评论或快讯等为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同作者单位排序赋予不同的权重，通讯作者单位的权重为100%，第一作者单位（如果第一作者单位与通讯作者单位相同，则为第二作者单位）的权重为50%，下一个作者单位的权重为25%，其它作者单位的权重为10%指标定义及统计方法－PUBPUB指一所大学过去一年（2007）被SCIE和SSCI收录的论文数量，只统计研究论文，不统计检索评论或快讯等对SSCI收录的论文赋予2倍的权重从网站直接检索获得指标定义及统计方法－PCPPCP是指一所大学的师均学术表现，由前五项指标得分之和除以全时（Fulltimeequivalent）教师数而得考虑到国际可比性，教师一般是指具有高级专业技术职务的专任教师排名中有教师数的国家包括美国、中国、澳大利亚、意大利、荷兰、瑞典和比利时等，其它国家或地区的PCP得分采用前五项指标得分的加权数数据处理及记分方法在进行排名时，Alumni、Award、HiCi、N&S、PUB、PCP等每项指标得分最高的大学为100分，其它大学按其与最高值的比例得分。如果任何一个指标的数据分布呈现明显的异常，则采用常规统计方法对数据进行处理。PCP得分的计算办法：首先计算Alumni、Award、HiCi、N&S、PUB等五项指标得分之和，然后除以教师数，并使有教师数的大学的PCP得分之和与五项指标加权得分之和相等。六项指标加权总得分最高的大学为100分，其它大学按其与最高值的比例得分。ARWU的结果世界大学学术排名500强美洲大学学术排行100强亚太大学学术排行100强欧洲大学学术排行100强分区域和分国家的高水平大学统计各国拥有的上榜大学比例与各国的GDP、人口占全世界的比例ARWU-FIELD简介排名的学科领域排名大学的选择指标体系设计指标定义及统计方法数据处理及记分方法ARWU-FIELD的结果排名的学科领域数学与自然科学（简称理科）工程、技术与计算机科学（简称工科）生命科学与农学（简称生命）临床医学与药学（简称医科）社会科学（简称社科）艺术与人文学科，以及跨几个学科领域的交叉学科，如心理学、行为科学、神经科学等，被排除在外排名大学的选择教师或校友获得诺贝尔奖或菲尔兹奖的所有大学拥有学科领域高被引用率教师的所有大学以第一作者单位在《自然〉(Nature)或《科学》(Science)杂志上发表论文的所有大学各个国家的主要大学以及在其它世界性的学科排名中出现的大学被扫描的大学有2000余所实际被排名的大学有1200所左右最后公布了各大学科领域处于前100名左右的大学指标体系设计与ARWU指标体系的差别1、没有使用“N&S”2、新增两项指标高质量论文比例（简称TOP）”指标工科排名中增加“年度科研经费（简称Fund）”指标，替代了获奖校友和获奖教师指标指标体系设计（续）指标定义及统计方法－AlumniAlumni是指一所大学的校友获得的诺贝尔科学奖（物理、化学、生理或医学、经济学）和菲尔兹数学奖的折合数；校友是指在一所大学获得学士、硕士或博士学位的人为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同年代的获奖赋予不同的权重，每回推十年权重递减10%，如1991～2000年取得学位的获奖者权重为100%，1981～1990年的权重为80%，1951～1960年的权重为20%。最后计算1951年以来的获奖折合数如果一个校友在一所学校获得两个或以上学位，只计算最近一次