项目全生命周期与项目评估.

2020/1/30项目生命周期与项目评估第二讲项目全生命周期与项目评估2020/1/30项目生命周期与项目评估内容概览•项目全生命周期中的项目评估•项目前评估•项目跟踪评估•项目后评估2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期与项目评估一、项目生命周期的定义项目作为一种创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。美国项目管理协会的定义：“项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期”。3开始成长成熟结束2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期4项目提案立项和项目决策项目计划与设计项目开发与实施项目完工和交付使用2020/1/30项目生命周期与项目评估5阶段1阶段2阶段3阶段4做出建设项目的决策主要承包合同已签署完成设施的建设全面投入使用可行性研究－项目建议书－可行性研究－初步设计－项目批准计划与设计－技术设计－造价预算－计划安排－合同订立－详细计划实施－构件发运－土建工程－安装工程－试车交付使用－最终试车完毕－进入使用阶段一般工程建设项目生命周期示意图完成程度100%工程建设项目生命周期示意图阶段1阶段2阶段3阶段4做出建设项目的决策主要承包合同已签署完成设施的建设全面投入使用可行性研究－项目建议书－可行性研究－初步设计－项目批准计划与设计－技术设计－造价预算－计划安排－合同订立－详细计划实施－构件发运－土建工程－安装工程－试车交付使用－最终试车完毕－进入使用阶段2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期和项目评估的关系6项目立项阶段项目预可研项目定义与决策阶段可行性研究项目设计与计划阶段设计/计划方案评估项目实施/控制阶段项目跟踪评估项目完工与交付阶段项目结果审计与评估项目投入运营以后全面/专项后评估前评估跟踪评估后评估2020/1/30项目生命周期与项目评估主要内容1、项目生命周期概念与特点2、项目生命周期与项目评估一、项目全生命周期中的项目评估2020/1/30项目生命周期与项目评估•项目全生命周期：是指包括整个项目的建造、使用、以及最终清理的全过程。通常划分为建造阶段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个项目的全生命周期。----英国皇家特许测量师协会广义概念建造运营清理1、项目生命周期2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期是指投资项目从提出设想、立项、决策、开发建设直到竣工投产、收回投资达到预期目标的过程。项目设想（形成新的项目设想）项目初选（形成项目概念）项目评价与总结（后评估）项目投产与经营（可持续发展评估）项目实施与监督（中间评估）项目评估决策（审查与批准前评估）项目准备（形成具体项目）项目进展周期示意图2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期示意图项目起点项目终点需求识别阶段方案制定阶段项目实施阶段结束交付阶段2020/1/30项目生命周期与项目评估从投资的角度对项目周期划分，可分为三个时期：投资前期、投资时期和生产时期投资时期投资前期生产时期机会研究（项目设想阶段初步可行性研究可行性研究投资决策谈判和签订合同阶段工程设计阶段施工阶段试运转阶段交工验收生产经营阶段评价总结阶段投资筹集活动实行计划及执行基建投资支出项目进展周期示意图评价报告2020/1/30项目生命周期与项目评估不同专业部门的不同项目生命周期划分资料来源：邱莞华等＜项目管理学＞，科学出版社，2001年项目类型第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段世界银行银行投资贷款工程建设项目美国防务项目中国军用飞机决策点管理状态项目管理学项目选定初选与立项可行性研究方案探索可行性研究里程碑1立项构思项目评估审查与评估详细设计论证与确认技术设计里程碑2准备开发执行与监测付款与执行施工全面研制型号研制里程碑3实施实施总结评价回收与考核交工生产使用生产交付结束结束2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期的特点•费用和人员投入水平，开始逐渐上升，至某一点后逐渐下降；•项目关系人影响项目费用和项目产品最终特性的能力逐渐降低；•项目的风险水平逐渐降低。图示2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期的特点示意图时间开始结束水平项目收尾项目启动ⅠⅡⅢ项目的风险水平项目相关人员对项目产品特性的影响力项目资金、人力投入水平2020/1/30项目生命周期与项目评估2、项目生命周期与项目评估•项目的全生命周期与项目评估有着十分紧密的关系。在整个项目全生命周期中人们需要不断地进行决策，而项目评估就是为保证项目各阶段决策的科学性和有效服务的。•各阶段评估的要求不同，评估的原理、方法和准则也不同。2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期与不同阶段的项目评估ABCDEFGH项目前评估项目跟踪评估项目后评估立项/评估可行性研究项目计划与设计项目开工项目竣工投入运营项目总结评估项目废弃2020/1/30项目生命周期与项目评估项目生命周期与项目评估的关系2）项目决策阶段的详细可行性研究3）项目设计与计划阶段设计/计划方案评估6）项目投入运营以后专项后评估5）项目完工与交付阶段项目结果审计与评估4）项目实施/控制阶段项目跟踪评估1）立项阶段的项目初步可行性研究项目前评估项目后评估项目跟踪评估2020/1/30项目生命周期与项目评估世行项目全生命周期与项目评估•世界银行及其下属的国际金融组织为了做好自己的贷款项目评估和管理，专门规定了自己的项目全生命周期及其阶段。•世界银行规定的项目全生命周期六个阶段的描述：1）项目立项阶段2）项目准备阶段3）项目评估阶段4）贷款谈判和执董批准5）项目执行和监督6）项目后评估2020/1/30项目生命周期与项目评估二、项目前评估主要内容•项目前评估的概念和特点•项目前评估的作用和原则•项目前评估的流程和方法2020/1/30项目生命周期与项目评估项目前评估的概念和特点概念：•在项目前期决策阶段中从整个项目全局出发，根据国民经济和项目相关利益主体自身发展的需要对项目及其备选方案所进行的一种全面评估。2020/1/30项目生命周期与项目评估按评估主体不同划分成•项目前评估的主要工作：•组织发展战略和项目机会评估；•项目必要性评估；•项目可行性评估；•项目备选方案的比较研究。项目业主的前评估贷款银行的项目前评估承包商的项目前评估2020/1/30项目生命周期与项目评估前评估的特性：预测性；系统性；实践性；科学性；在项目实施之前，资料主要有两类：一是历史数据；二是预测数据。数据涉及经济、技术、市场、运行条件和社会与自然等诸多方面评估的原理与方法都是来源于实践；项目评估是为项目决策实践服务；项目的备选方案设计也必须符合所处的生产、运营、技术和经济等条件，要求数据必须来源于客观实践。项目前评估是对项目和项目备选方案的全面评估，所涉及的内容包括对于项目目标、约束条件、项目备选方案等多方面。前评估要求使用科学的评估方法、评估参数和评估过程，以保证结果的科学性。科学性是前评估最为重要的特性。杜绝流于形式、主观臆断，以避免造成决策失误。2020/1/30项目生命周期与项目评估项目前评估的作用和原则作用•项目正确决策的保障；•项目融资合作的必要条件；•确保国家利益的手段；•项目管理的出发点和重要依据；2020/1/30项目生命周期与项目评估原则•遵纪守法的原则；•实事求是的原则；•可比性原则；•动态分析为主的原则；•公正可靠的原则。评估过程中必须严格遵照国家法律和符合国家各种标准和规定，此为首要原则。如《建设项目经济评价方法》。实事求是的收集和预测数据、实事求是的分析和评估项目、实事求是地论证项目的必要性和可行性等。项目评估中不能“只报喜不报忧”、不能主随意而为，对有关项目的成本和收益、组织优势和劣势、项目风险损失和机遇等口径要保持一致。考虑时间价值，以静态分析为辅助手段；过程全监控，无一遗漏。公正是指对于任何项目的评估都需要“出于公心”，站在第三者的立场；可靠是指项目评估的结果必须能够经得起检验。2020/1/30项目生命周期与项目评估项目前评估的流程和方法项目前评估的主要方法有：•项目财务评价方法•项目国民经济评价方法•项目技术评价方法•项目运行条件评价方法•项目社会影响评价方法•项目自然环境影响评价方法•项目综合评价方法其他方法：项目不确定性和风险评价方法项目历史数据和预测数据处理方法项目备选方案比选方法2020/1/30项目生命周期与项目评估组织战略的决定项目想法的提出项目前评估工作流程示意图项目机会研究项目提案或项目建议书的提出项目初步可行性分析的提出项目批准立项项目可替代备选方案的提出项目详细可行性分析项目详细可行性报告的审阅项目可行性报告批复与项目投资决策2020/1/30项目生命周期与项目评估项目可行性研究是指在项目决策之前通过对拟建项目有关的市场、社会、经济、环境、技术等各方面情况进行深入细致调查研究;对各种可能的技术方案进行系统分析和比较论证;对项目建成后的社会、经济、生态效益进行科学的预测和评价来考察拟建项目技术上的先进性和合理性;社会经济生态上的合理性和有效性;建设上的可能性和可行性进而为投资项目评估和决策提供依据的整个过程可行性研究和项目评估的区别?2020/1/30项目生命周期与项目评估项目评估是由投资决策部门或贷款机构对上报的可行性研究报告进行审核,判断拟建项目的•可靠性、真实性和客观性对拟建项目投资是否可行、以及最佳投资方案的确定是否合理等提出评估意见编写出项目评估报告，作为项目投资决策的直接依据项目评估的内容一般包括项目建设必要性评估；项目建设和生产条件的评估；项目工艺技术评估；项目效益评估；项目的不确定性分析；项目总评估。可行性研究和项目评估的区别?2020/1/30项目生命周期与项目评估行为主体不同→企业和政府/贷款部门研究的角度和侧重点不同→微观和宏观;企业利益和社会/贷款部门利益在项目决策过程中所处的时序和地位不同→先和后、被审查和审查项目评估和行性研究的区别?2020/1/30项目生命周期与项目评估都处于项目周期的第一个时期→投资前期所包括的内容基本相同目的和要求是相通的可行性研究和项目评估的类似之处?2020/1/30项目生命周期与项目评估三、项目跟踪评估主要内容项目跟踪评估的概念和特性项目跟踪评估的作用和原则项目跟踪评估的流程和方法2020/1/30项目生命周期与项目评估项目跟踪评估的概念和特性概念•是在项目实施过程中对项目的实施和项目整体情况所作的评估，它是项目实施过程中的各种项目跟踪决策提供支持和服务的一种项目评估。主要是对项目进行监督与评价。监督是指对项目的实施情况、资源使用情况以及项目实施中的各种变更和环境变化等信息的收集和处理评价是指对照项目计划与设计，对项目实际实施情况以及随着项目实施而造成的各种变更和环境变化所做的全面评价2020/1/30项目生命周期与项目评估特性监测性、动态性阶段性、控制性集成性跟踪评估是为项目实施中及时做出项目跟踪决策服务的，具有很强的检测性和预测性。对于项目实施和变更情况的动态监测和跟踪；对于项目实施和变更所带来的各种影响的评价和预测；对于项目实施变更方案和项目整体方案的动态调整的评估和优化跟踪评估中的“监测”工作是连续的，而它的“评价”工作是不连续的，一般每过一个阶段需要做一次项目的跟踪评估。项目评估要综合评价项目成本、工期、质量、范围、资源和风险等因素对于项目必要性和可行性的影响，以及评价为此而采取的项目变更备选方案的优劣。跟踪评估的具体方法、核心内容和评估时间选择都必须为项目实施的管理决策和控制服务，都是为制定和实施项目控制措施服务2020/1/30项目生命周期与项目评估项目跟踪评估的作用和原则作用•是项目实施工作的保障•是项目变更的前提条件•是项目绩效度量的手段•是项目跟踪决策的基础工作分析发现项