EHS内审员审核知识和技巧

环境职业健康安全管理体系审核第一部分：审核概述第二部分：审核准备第三部分：审核实施第四部分：审核结果跟踪第五部分：案例分析第一部分审核概述定义审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程注1：内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求（如GB/T19001和GB/T24001-1996）的认证或注册。注3：当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核”。注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。定义（续）审核准则：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果定义（续）•受审核方：受审核的用人单位•委托方：提出审核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是客户）•审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。往往由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。内审中，不会有技术专家以及见习审核员•审核组长：主持和从事审核工作的人员。•技术专家：为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作的人员。审核准则、审核证据、审核发现、审核结论的关系审核准则审核证据审核发现审核结论审核目标定义（续）环境职业健康安全管理体系审核：客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者环境职业健康安全管理体系审核的类型内部审核外部审核第一方审核第二方审核第三方审核认可、认证和审核员之间的关系认可机构认证机构审核员审核员注册国家权威获证组织国际认可国际认可论坛(成立于93年1月)中国合格评定国家认可委员会（CNAS）IAF我国国家认可制度的组织机构图认可机构认证机构国家权威获证组织中国国家认证认可监督管理委员会中国合格评定国家认可中心CNAS管理体系认证机构审核员培训机构审核员组织的管理体系中国认证认可协会CCAA检测和校准实验室审核准则环境职业健康安全管理体系标准*ISO14001:2004;ISO19011*OHSAS18001:2007有关法律及其他要求*组织适用的环境法律及其他要求*组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求环境职业健康安全管理体系文件*组织实施运行的管理手册、程序文件、作业指导书内审和外审的相同点1都属于审核范畴，都要遵循标准ISO19011中规定的基本原则2都是对EHS进行审核，都要以标准作为审核依据3目的都是检查EHS与有关标准的符合程度4都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5都按正规的程序和做法来进行6审核程序和阶段大致相同7审核员都应具备的素质基本相同内审和外审的区别委托方、审核方和受审核方不区分，都是同一组织三方不同审核的主要目的和重点发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核，一般用分散式审核，月审、年覆盖集中审核，所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕，样本量较多，审核可以较深时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等不符合问题分类按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证项目内审外审内部审核的基本特点客观性、独立性、公正性、系统性管理者代表任命审核组长组成审核组由有资格的内审员进行可以是全面的，也可以是局部的审核一年中最好将全体部门及全部要素审核到内部审核员的资格要求培训进行管理体系审核所依据的标准知识检查、提问、评估和报告的技巧策划、组织、沟通和指导审核所需的能力取得培训证书经验熟悉组织的生产过程、产品、服务，或部门的业务骨干内部审核员的能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力有关法律及其他要求的应用能力识别和评价环境因素与影响的能力危险源识别和风险评价的能力实施审核、控制审核过程的个人素质与能力口头与书面表达能力人际交往能力保持充分独立性、客观性的能力组织领导能力（组长）内审流程制定内审计划批准发布审核计划安排陪同人员资料准备明确审核任务NNY措施实施提交实施结果检查N首次会议审核实施不合格项记录确认收集不合格项末次会议制定内审报告批准发布审核报告及纠正、预防措施报告NYY结案管理评审输入NY验证管理者代表体系专员内审员被审核对象制定内审检查表原因分析及制定措施内部审核计划内审检查表内部审核报告纠正、预防措施报告纠正、预防措施跟踪检查报告审核前的准备审核实施审核实施审核后的跟踪第二部分审核准备2.1制定内审计划2.2确定审核组成员2.3资料收集2.4文件评审2.5预先走访2.6编写检查表2.7分发审核计划2.8准备随身携带资料2.9准备好工作文件目录2.1制定内审计划依据年度内审方案制定需要经过公司管理者代表批准内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间一般情况下,应该明确以下项目:•审核目的：例行的全面审核或针对特定目标的审核•审核范围：整个质量体系或只是特定部门或过程•审核时间：有限定的或可以灵活加以增减•人员安排:应考虑到：回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点•配合要求:各部门的配合要求确定审核的目的范围依据内审的目的验证实施的EHS的有效性为持续改进提供依据内审的范围，可以是组织的全部某一个或几个部门某一区域内审依据即审核准则2.1制定内审计划•内审计划的种类–集中式审核：在较短时间内完成一次完整的审核–滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核–临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核•良好审核计划的要求：–明确审核目的、范围、准则；–明确受审核部门具体的审核内容或要素；–明确具体的审核时间；–明确受审核人员及会议参加人员；–明确审核实施的审核员；–应该安排审核组总结时间；–审核计划应该有专门的拟制人、批准人审核计划举例－集中式日期及时间第一小组第二小组1998.3.178:30～9:009:00～10:0010:00～12:00首次会议与最高管理者及管理者代表座谈化学品库、原料区、分装站同左同左生产一区12:00～13:3013:30～16:30午餐生产二区、污水处理站，分析室午餐生产三区、控制室1998.3.188:30～12:00供应部、财务部、市场部空压机房、技术部12:00～13:3013:30～14:3014:30～15:3015:30～16:3016:30～17:00午餐质量部审核小组内部会议与管理者代表座谈末次会议午餐生产部同左同左末次会议审核时间：1997年3月17日－18日审核组长：刘恒审核组成员：第一小组：刘恒，郑梅第二小组：张辰，彭晓艳判断:此审核计划存在那些不足?审核计划存在的问题•缺少关于审核目的、范围、准则的描述；•未明确受审核部门具体的审核内容或要素；•化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间；•未明确受审核人员及会议参加人员；•每半天、每天增加审核组总结为宜；•缺少计划的拟制、确认环境管理体系审核计划计划编号：20050508-0016共2页第1页受审核方名称:江阴市康源印染有限公司审核类型:第二阶段审核监督扩大复评审核目的：证实环境管理体系符合ISO14001EMS标准和实施的状况，为推荐环境管理体系注册做出结论。审核依据：⑴GB/T24001-2004idtISO14001:2004EMS标准；⑵适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求；⑶受审核方的环境管理体系文件。审核范围：审核组：A---张恩祥---（组长）B---程姬---（组员）C---李超捷---（组员）审核时间：现场审核时间：2005年5月8日至5月10日共3天注意事项：(1)本次审核所涉及的职能以及对该职能重点评价过程及活动见后计划安排，希望在计划审核期间该职能和活动直接负责人员在场。若有不便，请预先通知审核组。(2)审核组在实施审核工作时实行组长负责制。(3)审核组长将按照计划实施审核并主持召开首次、末次会议，介绍与本次审核有关的信息和审核结果。请贵单位通知主要领导以及本次审核涉及部门的负责人等参加首、末次会议，并请协助审核组完成本次审核任务。(4)为保证审核的公正性，审核组不得接受贵单位赠送的礼品、礼金等，并不得参与宴请、娱乐等活动，请贵单位给予支持和配合。否则会对本次环境管理体系审核结果产生负面影响。保密承诺及审核报告提交审核组全体成员在审核过程中所接触到的一切有关受审核方的信息，有责任保守秘密，在没有得到受审核方书面许可之前，不得向第三方泄露。本次审核报告将在现场审核后10天内提交赛宝认证中心技术委员会审议后发出（若需受审核方对审核发现采取纠正措施，则将随同审核组对纠正措施有效性的验证意见提交），发放范围限赛宝认证中心及江阴市康源印染有限公司审核日程安排日期时间安排AB+C8:30~09:00首次会议09:00~10:00对第一阶段审核发现问题要点纠正措施的审核，调阅环境管理体系文件及相关文件10:00~12:00生产科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.7;14:00~17:00质检科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.7;环保科：4.3.3;4.5.1;4.5.2;4.5.3;4.4.7;5月8日19:00~20:00审核组内部交流经营科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;8:30~12:00供应科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;继续环保科审核14:00~15:30总办：4.4.5;4.5.3;4.3.1;4.4.3;4.4.6;总厂设备科：4.5.1;4.3.1;4.4.3;4.4.6;15:30~17:00安保科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.7;分厂设备科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;5月9日19:00~20:00审核组内部交流08:30~09:30技术科：4.3.1;4.4.3;4.4.6;09:30~10:30漂染车间4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.710:30~12:00管代：4.3.1;4.3.2;4.4.2;4.4.4;4.5.5;4.6;4.5.3阔幅车间4.3.1;4.4.3;4.4.6;4.4.714:00~15:00总经理、管代：4.1;4.2;4.3.3;4.4.1;4.5.2;4.6继续审核15:00~15:30补充审核15:30~16:30审核组内部交流16:30~17:00与受审核方交流5月10日17:00~17:30末次会议4.4.5及4.5.4结合各部门进行审核审核计划举例-滚动式123456789101112化学品库█〇生产一部█〇生产二部▲〇分析室●〇技术部◆〇采购部█〇仓储部█〇〇●▲◆█计划审核已进行纠正措施已有计划纠正措施已完成纠正措施已验证管理者代表：（签名）1995121（这是5月底见到的情况）练习一：内审计划制定•假设本公司计划在8月14-16日进行ISO14001内部审核，请据此制定内审计划。2.2确定审核组成员•任命审核组长•根据审核所需的专业技能选择成员•根据审核员所在的部门确定审核员,避免同部门审核•保证审核员的相对独立性•注意选择好审核小组长