浙商证券营销管理办法10版

浙商证券营销管理办法2010年1月目录第一章总则..............................1第二章客户经理岗位职责....................1第三章客户经理的聘用与解聘.................3第四章客户经理薪酬体系与福利...............7第五章客户经理的定级与考核.................12第六章经纪人转岗............................13第七章客户经理的费用管理...................13第八章客户经理的日常管理...................14第九章客户预约确认及变更...................15第十章风险管理..............................17第十一章附则................................17附件一：客户经理招聘参考流程................18附件二：客户经理求职表.......................19附件三：客户经理拟录用人员审批表.............21附件四：培训情况登记表........................22附件五：客户经理解除劳动合同通知书............23附件六：客户经理定级考核标准及细则............25附件七：客户经理日常管理规定（参考）..........31附件八：新增客户服务卡.......................331第一章总则第一条为适应证券市场的发展变化，打造一支强大的营销队伍，加强与银行、上市公司等机构的合作，最大程度地延伸渠道，并在此基础上快速拓展市场，更多开发有效户，进一步提高浙商证券的市场占有率和核心竞争力，建立客户经理的市场化的考核与管理，特制定本办法。第二条本办法所称客户经理指专职从事证券业务营销活动，与公司签署劳动合同的人员。客户经理是公司市场营销与客户服务的重要力量，其身份定位为公司的员工。客户经理由低到高含试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理、营销团队长、营销督导、营销总助七个级别。第三条各级客户经理由营业网点根据本公司附件六的规定进行定级、考核和转正，其结果由营业网点上报市场营销总部审核后公布。第四条本办法所称“客户资产”指客户在本公司托管的证券（A股、B股、ETF、LOF、封闭式基金、权证）及保证金。第五条本办法所称“有效开户”指考核期末资产大于（含）1万元且考核期内交易量累计大于（含）7000元的新增客户。第二章客户经理岗位职责第六条营业网点对客户经理的主要业务管理职责1、各级别客户经理的招聘和辅导；2、客户经理的入司培训与在职训练；3、客户经理的考核；4、客户经理的相关数据统计并上报市场营销总部备案；25、客户经理的每月业务辅助用品的审核与发放；6、营销业务的督促与辅导；7、领导交办的其他工作。第七条团队级别客户经理（营销总助、营销督导、营销团队长）岗位职责1、配合营业网点总经理制定营业网点业务发展计划；2、负责渠道的开拓；3、制定并实施营业网点年度、季度、月度的销售目标、计划和活动方案；4、制定并实施营业网点年度、季度、月度的增员、选择、训练与活动方案；5、负责客户经理的选拔、培训、辅导等团队建设；6、负责客户经理团队的考核、督导、协调等日常管理；7、负责客户经理团队活动量管理和月会、周会、夕会、晨会等管理；8、负责客户经理团队各项业务数据分析与市场调查；9、负责业务合作网点的协调、日常追踪、日常培训和督导；10、领导交办的其他工作。第八条个人级别客户经理（试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理）岗位职责1、拜访客户、发展客户、完成任务指标；2、每周向直接上级提交客户拜访记录，听从管理、辅导和工作分配；3、每日参加所在部门的晨会，按时参加例会、周会；4、每天填写工作日志和客户服务记录；5、听取客户意见、建议，提供信息、咨询等服务；36、协助并配合营业网点招聘、管理、考核客户经理；7、承担本营业网点一定的产品研发及客户咨询服务工作；8、领导交办的其他工作。第九条客户经理的组织归属1、营业网点统一招聘的客户经理，由营业网点统一分配给指定的营销团队长、营销类督导或营销总助管理，并形成直接隶属关系。2、客户经理（推荐人）增员新人（被推荐人）时，直接形成推荐关系（原则上不再发生变化），如果推荐人尚未拥有营销团队长、营销类督导（营销总助）身份，被推荐人暂归推荐人的部门经理即营销团队长、营销类督导（营销总助）管辖，当推荐人拥有营销团队长、营销类督导（营销总助）身份时，被推荐人转归推荐人直接管辖。3、营销团队长、营销类督导（营销总助）经考核丧失其身份或离职时，其原管辖的各级客户经理划归上一级部门经理直接管理，如无上级部门经理，则直接由营销部经理管理直到形成新的部门为止。4、客户经理可转岗为中后台人员，但不得转为经纪人，转岗后提成按其岗位职责确定。客户经理离职后，其客户统一归属营业网点（经纪关系转为客户服务部），不得归属给其他客户经理。5、当被推荐人的职级超越其推荐人连续两个季度后，被推荐人与推荐人的直接隶属关系不复存在。第三章客户经理的聘用与解聘第十条各营业网点根据业务发展需要，结合当地实际情况，自行组织招聘工作。第十一条客户经理招聘流程（见附件一）第十二条客户经理聘用基本条件41、年龄20-45周岁；2、身体健康并经指定医院体检合格者；3、大专及以上学历；4、无证券监管部门禁入行业记录和无犯罪记录；5、具有完全自主民事行为的中国公民；6、与其他任何单位不存在劳动关系；7、具有证券从业资格；8、符合公司对于人员管理的“亲属回避原则”；9、符合监管部门的相关要求；10、公司或营业网点认为有必要的其他条件。第十三条应聘客户经理应提供以下材料：1、求职表（见附件二）；2、个人简历；3、学历证书、学位证书原件及复印件各一份，证券从业资格成绩合格证；4、身份证原件及复印件；5、近期免冠一寸照片二张；6、与原单位解除劳动合同的证明；7、体检健康证明；8、营业网点认为有必要的其他材料。第十四条聘用1、由营业网点审查客户经理基本条件，确定符合条件于每月10日统一签署劳动合同，报公司总部审批。所报批材料还应包括：拟录用人员审批汇总表（见附件三）、拟录用人选求职表（手工填写）、一寸近照1张（贴在求职表上）、体检证明、证券从业资格成绩合格证、身份证及学历证书复印件。同时营业网点在营销管理系统中申请5预开户2、人力资源部、市场营销总部负责审核客户经理的基本条件，报对应分管领导审批同意后，正式聘用进入试用期，营业网点在营销管理系统中办理入职手续。特殊人员的录入还需通过合规审计部和总裁的批准3、客户经理劳动合同签署期限为三年，其中试用期为6个月，试用期设定考核指标对客户经理进行两次业绩考核；试用期前未达到业绩考核要求的，将解除劳动合同。4、对于能引进大量客户资源的优秀人才，人员的定级和考核办法可由营业网点视具体情况确立后予以特殊报批。第十五条职业培训1、公司（营业网点）对招聘的客户经理进行不少于60个小时的岗前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，并对执业前培训的效果进行测试。岗前培训内容主要包括证券基础知识以及相应的法律法规、风险控制、展业技巧、岗位职责、业务操作流程、投资分析、企业文化等方面，具体培训课程参见《浙商证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（试行）》。2、营业网点根据客户经理知识结构特点和工作需要，制定切实可行的岗位后续培训计划，定期组织岗位培训，每年不少于30学时的培训，以不断提高客户经理的业务水平。3、对有培养前途且表现优异的客户经理，营业网点将有选择地安排其参加相应的专业培训。4、客户经理的转正及晋级须通过相应的培训，具体转正及晋级等培训细则由市场营销总部另行确定。5、对于客户经理的培训记录和测试结果均需填写培训情况登记表（见附件四），并完整、据实录入营销管理系统。66、营业网点可以在证券从业资格考试前1-2个月招募人员进行专门的培训，组织参加从业资格考试。对于培训人员需将姓名、身份证号码及培训开始日期报备到市场营销总部，对于考试通过者在劳动合同签订后可以补发前期培训期间的培训补贴，每月不超过1000元，当月15日前开始培训的予以发放一个月的，15日之后开始培训的予以发放半个月的培训补助。培训期间不得开展营销活动，同时营业网点需要填写培训记录。第十六条执业资格对于试用期后的客户经理，经本人申请，营业网点审批后，由人力资源部统一向中国证券业协会（以下简称协会）申领执业资格，营业网点同时将证书号码录入营销管理系统。客户经理取得执业资格后需按照规定参加年检。第十七条已签订劳动合同客户经理有下列情况之一者，营业网点即可解除与其劳动关系，解除合同需要发放书面通知（见附件五）。1、违反国家法律法规，违反证券监管部门相关规定；2、提交的个人资料严重失实，伪造学历、提供虚假健康证明、进行虚假履历陈述等；3、严重违反劳动纪律，严重违反公司管理制度与规定；4、欺诈客户或公司，给客户或公司造成经济或商誉损失；5、严重失职，营私舞弊，对浙商证券利益造成损害的；6、泄露浙商证券商业秘密或违反浙商证券知识产权的有关规定；7、利用工作时间从事公司安排以外的非公司工作事务，给公司造成损失的；8、参与或从事与公司产生同业竞争的研究、开发和经营活动的；9、经营业网点业绩考核连续二季度（次）业绩考核不符合标准的；710、一个经营年度内被客户投诉（经营业网点核实后，确为本人过失）超过二次的；11、违反治安管理处罚条例情节严重的，或被依法追究刑事责任的；12、存在客户经理的禁止行为。13、公司或营业网点认定的其他情形。第十八条客户经理及离职的，经营业网点负责人同意后，从营销管理系统中报市场营销总部和人力资源部审批；营销类督导级以上离职的，经营业网点负责人同意后，报市场营销总部、人力资源部会签，并经公司分管领导审批同意后办理。同时必须根据公司的有关条款办理相关手续。第十九条客户经理合同期满前一个月，营业网点可向市场营销总部提出续签合同申请。市场营销总部将根据该客户经理合同期内有无违法违规记录、有无投诉记录和绩效考核等情况提出续签合同意见。第二十条档案管理。营业网点应当建立健全客户经理档案，实现客户经理执业过程留痕。1、档案应记载客户经理的个人基本信息、证券从业资格状态、合同、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况和绩效考核情况等信息。2、档案采用系统内保留电子档案，营业网点保存原始资料档案，电子档案与原始资料内容保持一致。3、客户经理的信息必须按照《浙商证券有限责任公司证券营销人员信息公示管理办法（试行）》进行公示。第二十一条营业网点可以根据需要接收在校本科（硕士、博士）生前往营业网点实习培训，以作为储备力量。实习培训期不超过6个月，期间公司组织统一的培训，同时提供工作餐，并给予每月不超过800元的交通补贴，实习期间不得开展营销活动。接收实习生需要营8业网点将对应材料报人力资源部、市场营销总部，经部门负责人及报对应分管领导审批同意后方能实施。相关人员在经过实习培训期后，符合客户经理基本聘用条件的，可以予以聘用。第四章客户经理薪酬体系与福利第二十二条薪酬构成个人级别普通客户经理月收入＝底薪＋（月度基本提成×月度考核系数）＋推荐奖＋有效开户奖+其他创新业务收入+年度绩效；团队级别营销团队长、营销总助或营销督导月收入=底薪＋（月度基本提成×月度考核系数）＋推荐奖＋有效开户奖+管理津贴＋其他创新业务收入+年度绩效。第二十三条底薪客户经理底薪=客户经理底薪×营业网点调整系数客户经理底薪标准（如下表）职级底薪标准（元）个人级别试用期客户经理1000中级客户经理1200高级客户经理1600资深客户经理2000团队经别营销团队长2000营销督导2500营销总助3000客户经理底薪营业部调整系数（如下表），营业网点可9根据当地实际情况及招聘对象综合素质在下表规定的系数区间进行调整。营业网点所在地区调整系