关于在阳江高新全区国土资源系统推行廉政风险预警防控工作的实施方案

1关于在全区国土资源系统推行廉政风险预警防控工作的实施方案根据市委、市政府《关于在全市推行廉政风险预警防控工作的意见》要求，结合我区国土资源系统两整治一改革专项行动工作实际，制定本方案。一、指导思想和工作目标（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。（二）工作目标。按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，结合反腐倡廉工作实际，实施“一表一图一档案”（一表即《阳江市廉政风险点及自我防控表》，一图即《廉政风险预警防控流程图》、“一档案”即《廉政风险预警防控信息档案》）的廉政风险防控机制。2012年底之前，基本建立以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防控管理工作体系，形成比较完善的长效工作机制，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。2二、实施范围全区国土资源系统工作人员。三、工作原则（一）统一领导、统筹兼顾原则。坚持党支部统一领导、纪检监察部门组织协调、各单位和股室齐抓共管、广大党员干部积极参与的工作机制。坚持把实行廉政风险预警防控工作与落实党风廉政建设责任制的工作有机结合。坚持廉政风险预警防控工作与业务工作有效融合。做到目标明确、分工明确、责任明确，形成整体合力。（二）突出重点、分类指导原则。要把廉政风险防控机制建设工作与反腐倡廉其他工作有机结合起来，区分不同情况，把握风险高危领域，高危环节，对人权、财权、物权、执法权、审批许可权等权力相对集中的部门和岗位，进行重点排查、重点防控。（三）分步实施、务求实效原则。要严格按照计划、执行、考评、修正等程序实施，逐步建立起以权力运行风险点排查为基础，以强化对权力运行的实时防范为核心，以制度执行问责为手段的权力运行风险防范机制，努力使全区国土资源系统党员干部由被动接受监督向主动防范转变，确保所有工作人员不犯错误或少犯错误。四、方法步骤全面推进廉政风险防控机制建设工作自2011年6月开始，具体分为四个阶段执行：（一）组织动员阶段（6月30日前）成立领导小组及工作机构，制定实施方案，召开动员大会，认真3学习去年全市廉政风险预警防控工作现场会议精神和深入推进两整治一改革专项活动工作有关精神，广泛进行思想发动，使全体干部职工认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的重要意义，切实提高参与的主动性和积极性，确保工作有序推进。6月30日前，个单位将实施方案报送市局两整治一改革工作办公室。（二）排查岗位风险阶段（6月30日——9月25日）各单位要结合自身职能和反腐倡廉建设工作两整治一改革专项行动工作要求，通过自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方式，重点查找权利行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险：一是权力行使方面。重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；二是制度机制方面。重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；三是思想道德方面。重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权利的影响，可能诱发行为失范的风险。1、查找个人具体岗位风险点。分局各股、室按照全员参与的要求，组织全体工作人员结合自身岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节。找准每个具体工作岗位的廉政风险点；填写《阳江市廉政风险点及自我防控表（个人）》（附表2），经股、室（单位）负责人牵头组织互查和初步审核后，报分管领导审定，报所在单位备案。单位领导班子成员岗位风险点可通过召开专题会议的形式进行自查与互查，并由主要领导审核确认，报市党风廉政建设领导小组办案备案。42、查找单位内设机构风险点。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织股、室、办对照职责定位情况，确定单位内设风险点，填写《阳江市廉政风险点及自我防控表（单位）》（附表3），报本单位纪检组和领导班子审核确认。3、加强对重点岗位风险点排查。依据本单位核心职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节，进行专项清查，掌握个人和单位内设机构重点岗位风险点分布情况，提出防控措施，填写《阳江市重点岗位风险点及自我防控表》（附表4）。4、组织风险点等级评估。在个人岗位和单位内设机构风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由本单位领导小组对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质以及出现风险的概率进行综合分析，并统一进行风险点等级评估，明确防控措施，填写《阳江市岗位风险点及自我防控汇总表》（附表5）。廉政风险划分的依据主要结合单位工作的特点，依据风险发生可能性和危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级：直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或已出现风险的定位高级；直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定为中级，基本没有行政许可权、行政处罚等权力，较少5或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的定为初级。廉政风险点实行分级管理、分级负责。高级廉政风险由单位主要领导负责监控，中级廉政风险由单位分管领导负责监控，初级廉政风险由内设机构负责人直接管理和负责监控。5、公示岗位风险点。分局系统《阳江市廉政风险点及自我防控表（个人）》、《阳江市廉政风险点及自我防控表（单位）》、《阳江市重点岗位风险点及自我防控表》、《阳江市廉政风险点及自我防控汇总表》有关内容，要在分局党务公布栏进行公示，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，接受社会监督。分局系统《阳江市廉政风险点及自我防控表（个人）》、《阳江市廉政风险点及自我防控表（单位）》、《阳江市重点岗位风险点及自我防控表》、《阳江市廉政风险点及自我防控汇总表》要在公示的同时，于9月20日前报送市局两整治一改革办公室。（三）建立健全防控措施阶段（9月26日——10月30日）在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。1、着眼于前期预防，建立健全规范机制。针对不同工作岗位风险6点，进一步重新审视有关法规规定在本单位落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员履行职责、行使权力有所遵循；重新审视本单位现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依状况，切实提高制度规定的执行力。2、着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各个岗位风险点风险信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推行政务公开，尽最大可能，向行政相对人公开有关政务事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。要积极开发政务软件管理系统，提高系统对风险点及有关重点事项的覆盖能力，保证风险信息反馈的客观、准备、及时。3、着眼于后期处理，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理风险信息。对于接近风险信临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。（四）考核评估阶段（11月1日——11月25日）将前三个阶段工作过程中形成的文件资料、表格进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。在此基础上，进一步开7展廉政风险防控机制建设工作“回头看”活动，对内设职能部门和所属单位的排查防控工作进行检查验收，总结工作成效和存在问题，形成书面材料，于11月20日前报送市局两整治一改革办公室。分局系统开展廉政风险防控机制建设工作情况将纳入年度绩效考评和党风廉政建设责任制考核。五、工作要求（一）加强领导，精心组织。分局系统要高度重视、把推动廉政风险预警防控工作，摆上重要议事日程，成立领导小组和专门办事机构，认真研究部署，搞好思想动员，周密组织实施，确保廉政风险预警防控工作顺利开展。（二）强化责任，协调推进。分局系统“一把手”要负总责、分管领导各负其责，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险预警防控工作。要把廉政风险预警防控工作与能力建设、作风建设、思想建设结合起来，协调推进，力求实效。（三）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。（四）积极探索，确保实效。分局系统要把开展风险预警防控工作与促进其他工作有机结合，通过积极探索廉政风险防控的有效方法和途径，建立部门特色廉政风险防控体系，达到单位职权更明晰、权8力运用更规范、风险管理更科学、内控机制更完善、工作绩效有飞跃的目的。附件：1、全区国土资源系统开展廉政风险预警防控机制建设领导小组及办公室成员名单2、阳江市廉政风险点及自我防控表（个人）3、阳江市廉政风险点及我自我防控（单位）4、阳江市重点岗位风险点及我自我防控表5、阳江市岗位风险点及自我防控总汇表9附件1全区国土资源系统开展廉政风险预警防控机制建设领导小组及办公室成员名单一、领导小组组长：麦仲琪党支部书记、局长副组长：罗旺党支部委员、副局长成员：苏明波党支部委员、副局长陈国放副主任科员二、领导小组办公室主任：罗旺（兼）副主任：苏明波（兼）