郭进义―基础研究与国家自然科学基金

•基础研究与国家自然科学基金郭进义国家自然科学基金委员会地球科学部地球科学二处@nsfc.gov.cn项目的遴选标准①整体研究内容的创新性和学术价值②申请人的研究能力和潜力③项目构思的合理性、可行性④必要的研究基础与条件申请书的撰写：实力＋技巧成功的申请书都是类似的失败的申请书各有其原因（1）选题不是选领域和研究方向而是选择一个具体、明确的科学问题！爱因斯坦：提出一个问题往往比解决一个问题更为重要避免“三段体”式的论证描述领域的国际热点＋归纳出研究有意义＋提出自己准备开展研究叙述研究的大背景和意义＋罗列国内外研究现状＋简单说明自己拟开展的研究内容领域前沿和领域热点≠一个具体项目的研究价值研究领域的重要性≠研究项目立项的必要性要做什么？→国内外已做到了哪一步？→没有解决的关键问题或现有解决办法存在的缺点，原因和难点？→自己准备解决哪些具体问题？已经做了哪些工作？准备怎样解决这些问题？避免见木不见林或见林不见木的局限性研究现状分析要全面：关键性研究工作都要有所显示国外动态＋国内现状对与本研究相同、相似、相矛盾的工作全面分析研究现状分析要准确：客观、技巧地评述他人工作自己观点不要绝对化相同观点恰如其分地赞许，不同观点中肯地评价评述用辞切忌偏激：文字有弹性、说活留余地行文规范、论证有据：重要的论点都要有文献标注，有文献就等于没有疑问。要论述自己研究基础（结果或论文）参考文献的列举应注意：（1）作者的权威性；（2）杂志的权威性；（3）观点的权威性；（4）文献的时效性(经典文献除外)显示国内外代表性、关键性的研究工作避免为突出自己的创新性故意不引用已有新文献（2）问题重要是前提，研究创新是根本！项目的创新之处应是申请书的最亮点！思路、观点、方法在“创新”与“求实”之间表述上要掌握好度。大部分项目选题仍属知识系统化、知识积累的范畴，除了突出项目的“创新”性，还应重视对项目特色和理论深度的表述。慎自称“首次”，避免评议专家的逆反心理。大同行能看懂并欣赏，小同行能看出水平评议评审专家中很可能有不同意申请者观点的。对于赞同者，只需证明具备完成项目的实力就行了。申请书的目的其实就是说服不同意甚至存在偏见的专家。申请书的观点应该处于“偏见”专家和申请者真实观点之间，稍偏申请者一方，处于可容忍范围。评议评审专家可能部分内容不熟悉，对必须引入的非常专业的概念要解释清楚。填补研究地区或对象的空白不是基础研究的立项依据。如果一个人不能用简单的词句表达他要说的那他一定不知道他真正要说的是什么爱因斯坦质能方程E=mc2科学研究就是要力图把握自然的统一、和谐要把复杂的事情说简单既要论述充分，又要行文简练逻辑性要强逻辑性很强的“故事”（引人入胜）！（3）小题大做，小题精做避免将长期目标与申请项目期内可实现的阶段目标混为一谈，更忌夸大研究目标。研究目标应是解决学术性问题，避免解决一个非学术性的目标。不要罗列太多的研究内容，3～5个方面的内容足够了，关键是内容涉及的深度！避免研究目标和研究内容相混淆和相似。研究内容与目标要一致且关联性清楚。研究内容针对立项依据分析中已有工作不足设计避免追求研究方法的面面俱到或新技术新方法的单纯应用而缺乏解决问题的针对性。世界十大经典物理试验：最简单的仪器和设备，发现了最根本、最单纯的科学概念。技术路线要条理清楚，尽可能运用一些图表、流程图等，详略结合但关键方法要重点叙述。提出当某些关键技术方案失败时拟采取的备用方案。（4）态度决定一切，细节决定成败项目名称要画龙点睛：要旨突出、正确、准确、明确；不过大过小；不设定预期目标。要高度重视错别字主动说明已有在研项目与申请项目的关系申请书＝开题报告＋答辩（复审申请不涉及学术问题）理性分析取舍专家意见，注意每年评审专家可能不同否定性意见不一定都是申请项目未获资助的依据，同时也未必反映申请项目存在的所有问题。青年基金个人简历尽量显示已有工作注意联合基金指南2008年全委资助概况申请项目73635，受理项目67164，资助项目12036资助项数资助率平均强度面上项目771617.1%29.5青年基金333619.7%18.5重点项目36020.5%169.7杰出青年1809.9%创新群体292008年面上项目各学部资助情况科学部受理申请项目资助项目平均资助强度项目数资助率%项数项数数理科学部329792634.2228.09化学科学部4669100132.0321.44生命科学部21447347129.7116.18地球科学部341386043.4825.20工程与材料学部8362132134.7015.80信息科学部526395730.7818.18管理科学部285838823.4313.58合计49309892432.3518.10深入学习实践科学发展观我国基础研究的形势虽有较快的发展，但基本状况没有发生质的变化（1）研究论文数量上有增长，而质的提升较慢，真正自主创新的成果并不多（2）有一定影响的科学家培养有所加强，但是成长速度还不够快，顶尖的科学家并没有真正凸现出来基金资助工作存在的问题（1）真正的创新思想在评审过程中得不到有效保护差的项目肯定被淘汰掉了，成熟的项目一般都会得到支持，一些有突出创新思想但得不到共识的项目可能被“扼杀”掉（2）部分重要基础学科的人才队伍还在不断萎缩西部地区人才的流失趋势并没有得到有效遏制（3）围绕学科均衡协调发展，努力做了一些工作，可是成效还不明显(4)缺乏对项目的管理，缺乏跟踪和中期评估坚持四个不动摇（1）坚持战略定位和工作方针不动摇:22年的经验战略定位：支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用工作方针：尊重科学、发扬民主、提倡竞争促进合作、激励创新、引领未来以全面均衡布局为基础，以原始创新为支撑，促进跨越发展（2）坚持科学民主决策机制不动摇：基金立制之本评审原则：依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理同行评议是科学基金制的核心（3）坚持依法管理不动摇：长远发展的保障《国家自然科学基金条例》《国家自然科学基金章程》各项规章制度和管理办法（4）坚持营造创新环境不动摇：自主创新的根本途径基础研究的特点：厚积薄发，探索性强，进展难以预测在坚持四个不动摇的基础上解放思想谋发展（1）保持两种动力驱动研究的均衡（2）在坚持自由探索方面，要更加注重发挥科学家们自由探索的积极性和创造力（3）如何更好的发挥导向作用？以前是有心无力，现在怕的是有力无心（4）进一步完善科学民主决策机制：保护创新（5）围绕营造创新环境来谋发展科学基金发展中的六个关系（1）竞争性支持与稳定连续支持只有竞争才能择优，长期稳定的支持才能保证厚积薄发中国不能用跑百米的办法来管理科学（2）全面均衡布局与重点部署面上项目作为重点：实现点上突破，人才稳定与培养，学科均衡协调可持续发展重大项目、重大研究计划：集成升华和重点跨越（3）支持非共识创新和依靠专家共识判断专家共识判断容易偏于中庸：进化论：最优的东西量很少，形成不了优势，差的东西肯定被淘汰掉，所以最后生命的进化一直沿着中间道路在走。优秀项目可能被“扼杀”，绝对不能因此否定同行评议（4）营造宽松环境和加强绩效管理与评价营造宽松环境，鼓励自由探索，宽容失败坚持科学评估，正确评估，少评估（5）管理的共性和个性，普遍性和特殊性要承认学科差异（6）依靠委内外专家与规范约束专家NASAOurapproachtounderstandingtheEarthSystemhasbeentocutthe“bigpicture”intosmallpieces.Someofthepieceslackdetail,othersaremissingentirely-but…IGBP把鲜花献给不断开拓进取的基础研究科学家！欢迎申请国家自然科学基金