89_中国银行股份公司某地分行2009年绩效考核方案(PPT 39页)

12009年4月中国银行股份有限公司xx分行2009年绩效考核方案(暂行）2目录绩效考核的总体模式和分组情况指标体系及主要内容目标年薪考核的具体办法xx分行2009年绩效考核的总体原则和依据一二三四五六考核方式及具体实施纪律与监督3一、绩效考核的总体原则1、对应省行、有效传导，寻求衔接、对应重点2、加大当地市场份额的考核力度3、突出我行业务和产品战略重点4、效益优先，资源配置向贡献者和重点岗位倾斜5、实事求是、客观公正、科学合理的原则4考核的主要依据1、中国银行内部各项管理制度和规定2、省分行对各二级分行的考核办法3、省市分行下达的各项经营发展目标和年度经营计划4、各部门核心职责和年度工作计划的执行结果4、市分行党委的工作部署和要求5二、绩效考核总体模式和分组1、2009年我行薪酬体系主要由：目标年薪、津贴福利和业务销售提成三部分组成目标年薪：是由岗位（固定）工资和绩效奖金两部分组成；考核原则：（1）岗位固定工资是和每季度各部门内部管理工作执行结果相挂钩，（2）绩效奖金是每季度末依据各单位业务发展的实际考核结果，进行季度预发年末综合考核的办法兑付津贴福利：根据上级行及市分行有关精神统筹发放业务销售提成：是根据各业务条线具体考核细则，按实际完成情况予以兑付62、目标年薪考核办法:二、绩效考核总体模式和分组岗位（固定）工资部分绩效奖金部分目标年薪考核组成7岗位（固定）工资部分：依据各单位内部管理工作执行情况，于每季度末进行考评，并将考评结果直接与主要负责人岗位工资挂钩，员工的岗位工资则依据各岗位季度主管评分进行考评，考评结果纳入所有人员月岗位（固定）工资中。二、绩效考核总体模式和分组绩效奖金部分：根据各机构（含业务部室主管）季度业务发展指标完成情况考核，职能部室员工则依据部门内部管理工作考核结果和阶段性工作任务完成情况予以兑付。83、绩效考核分组：考核分为五组xx支行开发区支行市行营业部市辖所有城区支行市辖所有分理处公司业务部个人金融部国际结算部其他职能部室（含业务部室非营销岗位）二、绩效考核总体模式和分组9三、指标体系及主要内容绩效考核指标包括内部管理方面（机构100分，部室90分）业务发展方面（100分2009年绩效考核体系由两部分组成：10工会（文明优质服务达标等）方面5分监察保卫内部管理指标方面12-13分其他方面（包括CMS系统、贷后检查、信息科技、会议贯彻执行等）6-12分个人金融内部管理指标方面36-37分三、指标体系及主要内容（一）内部管理方面1、机构类（100分）附：主要考核指标内容（一）内部管理方面11公司、风险、人力资源部、综合管理部、信息科技部主要考核CNS系统、贷后检查、上报授信材料质量、教育培训、会议文件的贯彻及电脑设备的维护等方面6-11其他方面工会主要检查和考核文明优质服务、环境卫生和技术达标测评等方面5工会方面事后监督工作的执行情况等出纳及现金库存管理对公帐户资料的核对和对账工作国内结算方面的管理计划财会部非现场监控和现场检查工作35-39国内结算业务方面大堂经理和理财业务的管理方面各类登记簿、报表等的执行情况个人柜面操作流程的执行情况零售贷款业务方面的管理个人金融部个人存款资料和挂失业务等管理36-37个人金融业务方面反洗钱管理等案件防范和非现场监控监察内控保卫部三防一保和合规管理12-13监察保卫方面考核部门考核的主要内容标分考核条线三、指标体系及主要内容被考核单位各经营机构100分三、指标体系及主要内容122、管理部室类（90分）三、指标体系及主要内容各部室内部管理职责履行情况考核标分为90分，另对全行阶段性业务经营指标设置10分，管理部室岗位工资考核主要依据各部室职能特点，依据相应的考核细则对部室内部管理工作的履行情况进行评价，以此作为部室（含业务部室的非营销类岗位）岗位和绩效工资发放的依据。13三、指标体系及主要内容行领导交办工作10分内部服务满意度5分会议的贯彻执行3分环境卫生3分部门主要工作职责66分管理部室内部管理指标90分劳动纪律3分附：主要考核指标内容14被考核部门标分考核的主要方面考核部门公司业务部、国际结算部、个人金融部、信息科技部、风险管理部、监察内控保卫部、计划财会部、工会、综合管理部、人力资源部（90分）66各部门主要工作职责的履行情况每季度人力资源部组织各机构负责人成立检查组，对各部室各项工作的履行进行检查评分5分管行长评分分管行领导5在省、市分行增先进位情况5内部服务满意度各机构评分3环境卫生工会3会议的贯彻执行情况等综合管理部3劳动纪律人力资源部三、指标体系及主要内容三、指标体系及主要内容15三、指标体系及主要内容公司产品线47分个金产品线49分国内结算中间业务收入4分（二）业务发展方面1、机构类（标分100分，封顶150分）附：主要考核指标内容三、指标体系及主要内容16（1）县支行序列（包括三县支行、开发区、市行营业部）条线考核指标名称指标内容考核权重（100分）三县支行开发区营业部公司产品47分公司存款方面本外币公司存款时点、均额完成率（含同业）12914公司存款余额和新增市场占有率（贡献率）101010中间业务方面公司和资金中间业务收入11158代理保险手续费收入101010其他新增50万元开户数435个金产品49分储蓄存款方面本外币储蓄计划完成情况6储蓄余额和新增市场占有率（贡献率）9消费信贷消费信贷完成情况和市场占有率（贡献率）10中间业务方面个人中间业务收入12各类卡及商户指标完成情况10VIP客户的指标完成2国内结算4分人民币国内结算方面国内结算中间业务收入完成情况4三、指标体系及主要内容17a.三县和开发区支行在考核上述业务指标外，另增加20-30分国际结算业务指标的考核，该项指标的考核仅纳入支行行长和副行长的绩效考核范畴，其主要指标包括:b.对三县和开发区支行的行长和副行长考核，另增设10分附加分，用于对贷款指标完成情况的考核。附加分方面：国际结算中间业务收入完成率、贡献率国际结算量的计划完成率和市辖贡献率贸易融资利息收入完成率和结算业务余额市场占有率三、指标体系及主要内容18（2）城区支行和分理处序列条线考核指标名称指标考核权重（100分）城区支行分理处公司产品47分公司存款方面人民币企业存款时点、均额完成率（含同业）1111人民币企业存款余额贡献和进步率（同序列）66人名币企业存款新增贡献率（同序列）44中间业务方面代理保险手续费收入1212资金产品中间业务收入99其他新增50万限额开户数55个金产品49分储蓄存款方面本外币储蓄计划完成率68人民币储蓄存款余额和新增贡献率912消费信贷消费信贷完成情况和新增市场贡献率10中间业务方面个人中间业务收入1215各类卡及商户指标完成情况1011VIP客户的指标完成23国内结算4分人民币国内结算方面国内结算中间业务收入完成情况44三、指标体系及主要内容19机构类重点指标解读在全年四个季度考核中，除人民币储蓄存款按60%、75%、90%、100%，消费信贷计划完成按40%、70%、85%、100%比例完成外，其余各指标均按四季平分的原则进行考核；CBA涉及对计划完成率考核的各类指标，均以各机构序时计划完成率与全行完成率（标准值）相比较，作为其实际完成结果进行考核；加大对中间业务收入指标的考核权重，其权重最低占所有考核指标的34%，最高达41%比例；三、指标体系及主要内容20对消费信贷新增市场贡献率的考核，调整为各机构与全辖平均贡献率比较，全辖平均贡献率则根据客户经理人数所占权重为标准；FED增加了对人民币企业存款余额市场占有率和进步率考核指标，针对不同序列的实际情况予以考核；另对三县储蓄存款新增市场占有率考核依据其网点数占比为标准（四行口径）；加大对各项中间业务收入指标的考核权重、增加对存款和消贷的市场占有率和贡献率的考核、降低对各项指标计划完成率的考核权重。三、指标体系及主要内容机构类重点指标解读21部门业务发展类指标（标分90分）其中：中间业务收入指标占比%其中：占有率、贡献率、增长率指标（全省、当地)%全行阶段性业务经营指标（10分）全行性指标本部指标公司业务部7020323310国际结算部70202840个人金融部901531三、指标体系及主要内容2、业务部室类（标分100分，封顶150分）22三、指标体系及主要内容三大业务部门主要考核内容：考核指标占比100%考核指标占比100%考核指标占比100%公司存款方面32%储蓄存款方面29%国际结算中间业务收入26%公司贷款方面23%消费信贷业务方面19%国际结算量方面20%公司中间业务收入32%个人中间业务收入26%国际结算市场份额18%党委交办工作任务10%党委交办工作任务10%省辖贡献率指标26%其他（限额开户数）3%其他（各类卡、商户等）16%党委交办工作任务10%国际结算部公司业务部个人金融部23业务部室重点指标解读（公司业务部、个人金融部、国际结算部）三、指标体系及主要内容A、突出业务的持续发展和市场竞争力的提升，加大当地市场占有率、省辖贡献率指标的考核权重B、加大中间业务收入指标的考核，引导各条线关注重点产品所带来的中间业务收入C、结合省行阶段性工作部署，增设加减分项，引导和激励各条线各项业务指标的完成24四、目标年薪考核的具体办法每季度由人力资源部牵头组织各相关业务部室和机构，对全辖经营机构和部室的“内部管理工作”执行情况进行检查、汇总、考评和反馈，并根据实际得分和序列标准值相比较后计算发放比例，在次季度月固定工资中兑付。（1）对机构和部门员工的考核：由各单位结合本部门季度内部管理考核的实际得分，依据员工工作岗位职责履行情况按100分为标分进行评分，并据此作为员工次季度月岗位（固定）工资发放比例（员工实行封顶100%比例发放固定工资）；（2）员工中涉及客户经理、大堂经理和业务经理的，依据各条线下发的管理办法执行（具体办法由各条线主管部门拟定）；1、岗位固定工资的考核办法25四、目标年薪考核的具体办法例如：某季度城区支行内部管理得分标准分为91分时，某支行季度实际得分92分，则主要负责人次季度月固定工资上浮比例为1%【（92-91）/100=1%】；当支行内部管理得分标准分为88分时，则主要负责人次季度月固定工资下浮比例为4%【（88-90）/100*2=-4%】（3）对单位主要负责人（含副职）岗位工资的考核：依据其序列平均分为标准（当序列平均分低于90分时，按90分为标准），对各单位超过标准分部分的按照超过部分增加其次季度固定工资发放比例；而对低于标准分的则按照低于部分的两倍扣减次季度固定工资发放比例（主要负责人月固定工资浮动实行上下封顶10%的比例考核)。262、绩效工资的考核办法：四、目标年薪考核的具体办法每季度人力资源部根据市分行部署，依据考核细则对各经营机构（含业务部室）业务发展情况进行考评，在各部门的业务指标完成的基础上进行计算、汇总和分析，最终得出实际得分和标准值比较后的比例予以兑付（客户经理绩效工资按照客户经理考核办法执行）。27（1）对机构的绩效考核方法对各经营机构的绩效考核，根据各机构季度指标的实际得分，和全辖机构业务指标的标准分相比较，得出其绩效奖金的实际发放比例；涉及附加分的三县和开发区支行主要负责人，对其增加的附加分部分，按照附加的实际得分和标分相比后的十倍（最高15分）增加其考核得分。机构类绩效奖金的上下限：对非营销类的员工和副职其绩效奖金发放比例按照部门得分实行保底80%和封顶130%，而对营销类的负责人其绩效奖金则按保底60%，上部封顶的比例发放。四、目标年薪考核的具体办法机构类人员绩效奖金发放比例机构季度考核业务发展指标的实际得分全辖机构业务指标标准分*100%28（2）对各职能部室员工的绩效考核，除将个人绩效工资中的4000元和全行阶段性业务指标完成情况挂钩外；剩余部分按照营销类和非营销类岗位分别依据部门季度“业务发展指标”和“内部管理指标”完成情况予以考核。四、目标年薪考核的具体办法绩效奖金中的4000元剩余绩效奖金部室员工目标年薪中的绩效奖金部分按营销类和非营