电梯安装改造维修C级评审记录

特种设备安装改造维修鉴定评审记录申请单位：申请项目：评审人员：评审日期：宁夏质量技术监督行政许可评审中心电梯施工单位（C级）条件现场鉴定评审记录说明一、本记录适用于《机电类特种设备安装安装维修许可规则》中施工类的现场评审工作。二、本记录分为三部分内容：(一)基本条件的评审；(二)质量安全管理体系的考核评审；(三)业绩考核评审。三、本记录中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。四、评审报告根据本记录作出评审结论，分为：符合条件、需要整改、不符合条件。五、评审结论的判定原则：(一)符合条件：单项评审结果全部符合。(二)需要整改：单项评审结果中重要项目（注#项）全部符合、非重要项目（未注#项）存在不符合和有缺陷项，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。(三)不符合条件：单项评审结果达不到基本具备条件要求。六、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备施工过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。2抽查设备名称（种类）：电梯类型：乘客电梯型式：产权方：最终用户：工程编号：施工方案号：完工日期：执行标准：GB7588-2003GB10060-2011主要参数：抽查设备名称（种类）：电梯类型：乘客电梯型式：产权方：最终用户：工程编号：施工方案号：完工日期：执行标准：GB7588-2003主要参数：当以上抽查设备存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定（尽量抽取2台设备验证，确有特殊情况时，可以抽取多台）：补充抽查设备名称（种类）：电梯类型：电梯型式：产权方：最终用户：工程编号：施工方案号：完工日期：执行标准：GB7588-2003GB10060-2011主要参数：补充验证的项目编号：其它需要说明的情况：3一、基本条件的评审评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用＃1.机构营业执照查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，注册资金安装不少于50万元，改造不少于80万元。税务登记证查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。法人条码证书应有法人条码证书并记录企业机构代码。＃2.人员企业主要负责人企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及施工的法规和政策，了解有关标准，明确本人的岗位职责。授权代理人应有书面委托书。技术负责人必须具有国家承认的电气或机械专业工程师以上职称，从事电梯技术和施工管理工作5年以上，掌握有关电梯的法律、法规、规章、安全技术规范和标准。应有企业主要负责人的任命文件，并不得在其他单位兼职。技术人员签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于3人。其中，从事施工和施工管理的工程师不少于1人（维修不少于2人）。安全检查人员专职安全检查人员不得少于1人。质量检验人员专职质量检验人员不得少于2人。技术工人签订1年以上全职聘用合同的持相应作业资格证书的电梯从业人员等技术工人安装改造不少于10人、维修不少于15人，且各工种人员比例合理。企业雇员符合劳动政策用工要求（合同、保险等）。4评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用＃3.基础设施提供工作场所应具有满足施工工作需要。生产、施工设备和工艺装备企业应具有满足其安装作业需要的生产、施工设备、工艺装备和试验的设备，且维护完好。生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应。生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。常用钳工工具、常用电工工具、常用管工工具、常用焊工工具、常用测量工具、常用电动工具、电梯工程专用工具、电梯工程专用量具、常用起重运输工具、常用通讯工具。切割设备、焊接设备。检测设备企业应具有满足施工工作的检测设备。检测设备应与生产、施工能力相适宜。检测设备的性能精度应满足检验要求。安装万能表、钳形电流表、绝缘电阻测试仪、接地电阻测试仪、转速表、点温计、机械故障听诊仪、声级计（安装改造）。改造还需示波器、加速度测试仪、控制柜功能检测台、控制柜电气绝缘、耐压测试台、电梯性能试验井道、电梯工程专用量具。5二、质量管理体系建立与运行的考核评审评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用1.质量安全管理体系总要求企业应建立质量管理体系和安全管理体系，形成文件，加以实施和保存。1.1企业应形成质量方针、质量目标文件、安全方针和安全目标文件；应经过企业主要负责人批准。1.2质量安全方针和质量安全目标应包括工程或产品质量改进、安全施工和持续改进质量管理体系和安全管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针和安全方针。1.3质量目标和安全目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针和安全方针保持一致。1.4质量管理手册应包括：a)质量管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。安全管理手册应包括：a)安全管理体系的范围,包括任何增、减的细节与合理性；b)各工作岗位的安全责任制度；c)各工作岗位（或工种）的安全操作规程；d)为安全管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；e)安全管理体系过程之间的相互作用的表述。1.5企业应建立：a)文件控制程序；b)记录控制程序；c)内部审核控制程序；d)质量问题控制程序；e)不安全因素控制程序；6评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用1.质量安全管理体系总要求企业应建立质量管理体系和安全管理体系，形成文件，加以实施和保存。e)纠正措施控制程序；f)预防措施控制程序；g)事故预防措施控制程序。控制程序应统一、正确、适宜。1.6企业应明确施工方案编制、外采购部件、施工、质量检验和服务等过程，并建立为确保上述过程有效运行和控制所需的文件。1.7针对影响施工安全和质量的外包过程（如租用设备和仪器），应明确对其实施控制的要求，并有效实施。2.质量与安全管理职责职责、权限管理者代表管理评审。2.1应以文件形式明确企业机构及其职能、权限分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经企业主要负责人批准。2.2各岗位有关人员应了解其职责、权限。2.3企业主要负责人应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责和权限。2.4管理者代表应了解并履行其职责和权限。2.5企业主要负责人应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或工程或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。7评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用3.文件控制质量与安全管理体系所要求的文件应予以控制。3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。3.3文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。3.4应在使用处可获得适用文件的有效版本。3.5文件应清晰、易于识别。3.6作废文件应进行适当的标识。3.7外来文件应能得到识别，并控制其分发；3.8文件控制程序应加以实施和保持。4.对合同工程或服务要求评审企业应确定并评审合同中对工程或服务的要求4.1企业应确定合同中对工程或服务的有关要求。包括：a)顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c)与工程或服务有关的法律法规要求；d)企业确定的任何附加要求。4.2企业应评审合同中对工程或产品的有关要求。包括确保：a)在企业向顾客作出提供工程或产品的承诺之前进行；b)企业有能力满足规定的要求。4.3评审的结果应保存。8评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用5.工程施工方案的编制与论证需求输入5.1企业应确定与工程或服务要求有关的输入，并保存记录。5.2需求输入应包括：a)功能和性能要求；b)适用的法律、法规要求；c)适用时,以前类似设计可参考的信息；d)方案编制与论证所必需的其他要求。5.3#企业应具有《基本要求》中相应级别规定的政策法规及标准。＃方案输出5.4企业应形成完整的方案输出文件。申证工程或服务所覆盖的各规格型号图纸应齐全。5.5方案输出文件应：a)满足需求输入的要求；施工方案技术指标应符合有关法规、标准要求；b)方案文件的编制、标注、技术指标、编号、书面质量等应符合有关标准和规定要求（尺寸及公差、技术要求等应明确、合理，符合有关法规、标准和设计规则）；c)给出指导外采购部件、施工、质量检验和服务的适当信息；d)包含或引用工程或服务接收准则；e)规定对工程或服务的安全和正常使用所必需的工程或服务特性；f)编制、审核、批准和发放应符合质量手册的要求。9评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用5.工程施工方案的编制与论证方案评审5.6企业应对安装工程施工方案进行系统的评审。5.7方案评审应确保：a)评审的参加者应包括与评审内容有关的职能的代表；b)评审记录应予以保存。＃方案确认5.8企业应对安装工程施工方案进行确认。5.9方案确认应确保：a)工程或服务能够满足规定的使用要求或预期用途的要求；b)确认记录应予以保存。《施工单位必备标准和政策法规文件》和《施工单位应有备技术文件》序号法规、文件号法规或标准名称1国务院令549号特种设备安全监察条例2国家技监局令13号特种设备质量监督与安全监察规定3质检总局令70号（140）特种设备作业人员监督管理办法4国质检锅[2003]174号机电类特种设备制造许可规则（试行）5国质检锅[2003]251号机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）6质检特函[2004]18号关于办理特种设备许可（核准）证变更工作有关意见的通知7质检特函[2004]25号关于改变特种设备许可受理程序的通知8国质检特[2005]220号特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则9质检总局令116号高耗能特种设备节能监督管理办法10质检办特函[2007]575号关于进一步做好特种设备行政许可工作有关问题的通知11质检特函[2006]26号关于开展特种设备行政许可网上审批工作的通知12TSGT7001-2009电梯监督检验和定期检验规则－曳引与强制电梯13国质检锅[2002]358号液压电梯监督检验规程14国质检锅[2002]360号自动扶梯和自动人行道监督检验规程10评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用5.工程施工方案的编制与论证《施工单位必备标准和政策法规文件》和《施工单位应有备技术文件》16总局公告09年第67号关于调整改革特种设备行政许可工作的公告17质监锅发[2001]57号特种设备注册登记与使用管理规则18GB/T7025.1～2-2008电梯主要参数及轿厢、井道、机房的型式与尺寸19TSGZ6001-2005特种设备作业人员考核规则20TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求21GB/T7024-2008电梯、自动扶梯、自动人行道术语31GB/T22562-2008电梯T型导轨32GB/T18775-2009电梯、自动扶梯和自动人行道维修规范33GB50310-2002电梯工程施工质量验收规范34GB/T24480-2009电梯层门耐火试验泄露量、隔热、辐射测定法35JG135-2000杂物电梯36JB/T8545-1997（2010）自动扶梯梯级链、附件和链轮37JG/T5072.2～3-1996电梯T型导轨检验规则，电梯对重用空心导轨38GB/T10060-2011电梯安装验收规范39GB/T10058-2009电梯技术条件40JG/T5009-1992电梯操作装置、信号和附件41TSGT5