专题 公共选择理论

专题公共选择理论1公共选择理论概述2投票理论3官僚理论4政府决策的民主化与法制化——公共选择理论的启示君主政体像一艘豪华的飞艇，它会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽的船长使之触礁为止；而民主政体，则像一个木筏。它永远不会沉没，但是，它是浸在水里的，你的脚总是湿的。费希尔·埃坶斯（FisherAmes)FisherAmes(1758–1808)1公共选择理论概述公共选择理论的定义公共选择理论的特点公共选择理论的发展公共选择理论的定义公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。丹尼斯•缪勒：“公共选择可以被定义为对非市场决策的经济研究，或者简单地说是经济学在政治学中的应用。公共选择问题与政治科学的主题是相似的，它涉及国家理论、投票者行为、党派政治、官僚体制等。然而，公共选择的方法却是经济学方法。”公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。backDenisMuller公共选择理论的特点前提：经济人假设基本研究方法：私人利益方法切入点：市场决策和非市场决策的划分前提：经济人假设公共选择理论之前，经济学家把政治决策视作经济决策的外生因素或既定因素，政府的动机和目标是利他主义的、超个人利益的。公共选择理论的贡献——个人主义方法研究集体行为。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人，同私人经济中的人是一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。R基本研究方法：私人利益方法政治家追求选票最大化；选民追求投票净利益最大化；执行决策的政府官员追求预算最大化。R切入点：决策环境的划分决策环境市场环境非市场环境价格反映消费者偏好，企业提供私人产品投票反映选民偏好，政府提供公共产品企业个人政府选民市场决策与非市场决策的联系与区别内容媒介杠杆主体动力经济市场物物交换（私人产品）钞票价格（等价交换、平等自愿）个人之间可进行的简单交易（个人、厂商）个人利益最大化政治市场参与者共同承认的公共产品的成本（政策、法律制度）选票规则（不平等性和强制性服从与统治）个人或集体之间进行的复杂交易（政客、组织）政治市场的三级结构（AlanPeacock）皮科克初级政治市场政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策支付选票政策供给市场官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段政治家向官员提供预算政策执行市场官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税AlanPeacock非市场决策的研究的意义谁作出决策？如何作出决策？偏好如何表达？民众对非市场决策过程如何施加压力？政策的结果是否反映民众的偏好？公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。Back公共选择理论的发展1896年，KnutWicksell经济政策受到政治经济制度的影响。1948年，英国的邓肯•布莱克发表的《论集体决策原理》为公共选择理论奠定了基础。1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯·杰斐逊中心”。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。1962年，布坎南和图洛克。《一致的计算》。1963年，创立非市场决策制定委员会。1968年，更名为公共选择协会。《公共选择》杂志。1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧重对政治过程的理解。70年代，国际化进程，新政治经济学。1982年，该中心移交给乔治·梅森大学。大本营。1986年，JamesM.BuchananwonNobelPrize.JamesBuchanan(1919-)GordonTullockB2投票理论投票的定义投票的规则投票中的个人偏好投票规则的原则投票悖论阿罗不可能定律投票悖论产生的原因及消除中间投票人定理投票的定义R投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。投票的规则一致同意规则多数票规则三分之二多数简单多数存在多个备选方案时，多数决策有效性的问题会变得复杂。R投票中的个人偏好隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）策略性投票无意参加投票偏好显示程度差异都会影响社会偏好的真实表达R投票规则的准则（公共选择在伦理上可以被接受的必要条件）肯尼斯·阿罗（K．J．Arrow）理性原则：备选项的可比性和可传递性帕累托原则：如果所有人都认为x比y好，则社会顺序必定表示为x比y好。独立原则：不受不列入选项的影响非限制原则：按个人意愿自由选择，不设禁区非独裁原则：排除某一个人偏好强加于社会的可能性其意义在于为有效率的选举制度或投票制度制定了衡量标准。RKennethArrow(1921-)投票悖论R在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。三个人的偏好显示第一选择第二选择第三选择甲乙丙计汽电汽电计电计汽阿罗不可能定律投票悖论说明，不可能存在一种能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序，并且准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。RKennethArrow(1921-)投票悖论产生的原因及消除单峰偏好决策的结果具有稳定性多峰偏好导致投票悖论消除投票悖论的方法单峰偏好示意图R效效效用用用值值值0123备选方案0123备选方案0123备选方案多峰偏好示意图效用值0123备选方案多峰导致投票悖论示意图R排序第一选择丙第二选择乙第三选择甲计汽电解决投票悖论的方法变多峰偏好为单峰偏好减少备选方案或增加选民人数打分投票投票交易打分投票R投票者的偏好强度计汽电甲701515乙105040丙454510合计12511065投票交易互投赞成票（logrolling)隐含的投票交易(implicitlogrolling)：代表不同利益集团的两个或两个以上的提案被组合在一起，进行投票。R中间投票人定理中间投票人指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。唐斯(A.Downs)指出:如果在一个多数决策模型中，个人偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最终获胜，因为选择该政策会使一个团体的福利损失最小。中位选民并非一定是中产阶级。AnthonyDowns1930-中间投票人定理实例纯粹公共物品，保安—安全保障。物品的平均成本既定,为350元。税收份额的分布状况公布：每个人缴纳相同的税收。每个人为每单位公共物品交纳的税收为AC/n=350/7=50.多数规则下的政治均衡边际收益、成本和税收5035001234567保安雇佣量（个数）∑MBMBAMBBMBCMBDMBEMBFMBGtMC=AC简单多数原则下的保安雇佣量提案所进行的投票及其结果增加保安雇佣量至投票者1234567A赞成反对反对反对反对反对反对B赞成赞成反对反对反对反对反对C赞成赞成赞成反对反对反对反对D赞成赞成赞成赞成反对反对反对E赞成赞成赞成赞成赞成反对反对F赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对G赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成投票结果通过通过通过通过否决否决否决两党争夺中位选民示意图b3官僚理论政治家与官僚安东尼·唐斯（A.Downs)模型官僚的特征官僚和立法机构之间的预算争夺商业循环的政治理论政府失灵及其矫正政治家与官僚政治家：通过选举获得职位的政党的领袖或代表(议员、总统和首相等)，经常更换，与选举周期相关，对选民负责。官员：凭借技术受到雇佣，基本上终身，与政治波动无关，只对上级负责。利益集团：有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。R安东尼·唐斯（A.Downs)模型假设：在代议制民主中，（l）投票者所追求的是效用最大化；（2）政党、官僚与政治家们所追求的是选票最大化。模型中，(l)政治家是追求自己的利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者公共利益的；(2)政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益的；(3)政治家是以自己提出的社会改革方案或政策来争取选票的；(4)政治家提出的改革方案，只有符合中间投票人的效用偏好，才能实现选票极大化，也才符合投票者所追求的效用最大化。R官僚的特征（布坎南）缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励非利润化：只保证供给，不计利润缺乏敏感性：对公共产品的评价非市场化个人影响力较大：政府信息不公开RJamesM.BuchananreceivingtheAlfredNobelMemorialPrize官僚和立法机构之间的预算争夺官僚获得预算的三个前提：官僚机构是公共产品的独家垄断者官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议官僚对预算最大化的追求官僚追求公共权力最大化。公共权力的大小与社会资源的数量正相关。社会资源与公共预算规模正相关。结果：公共权力的极大化必然带来预算规模的极大化。后果：公共物品的供给量过剩，高于最佳的产量水平。官僚与预算（公共品）规模RQ*QB年产量效益和成本Q*QB年产量效益和成本MSCMSBTSCTSBTSB’WilliamA.Niskanen商业循环的政治理论发生偏离的选举行为使得政府行为变为经济事务的内生变量。经济周期：经济活动往往围绕大选日期波动，政府一般在大选之前寻求有利的经济结果，而把不利的经济结果拖到大选之后。经济周期出现的前提：政府行为的目的是为了下一次能够当选；选民投票时最关心的是通货膨胀和失业率；选民是近视的。政治经济周期示意图R第1次选举第2次选举时间通货膨胀失业政府失灵及其矫正从公共产品的提供者的角度看政府失灵的表现：供给水平不能满足需要、供给数量过多、供给成本过高。政府失灵的矫正重新创造市场在行政机构之间引入竞争。重构公共部门的激励机制。将私人市场办法运用并扩大到公共服务的生产中去。宪法经济学即通过改革宪法制度有效约束政府的权力和政府活动的无效率扩张back4启示：政府决策的民主化与法制化要让广大的人民群众完整、准确、及时、具体地了解政府的财政收支状况,政府也有责任定期公布财政收支及资产负债情况。不仅要让广大人民群众知情,而且要让他们广泛地议论,特别是一些重大的支出项目,在议论中听取公众的意见和建议。要让广大人民群众拥有决策权。寻租示意图价格GPmRLPc边际成本0数量自由竞争条件下价格会平衡供需关系垄断条件下生产者以垄断价格获得租金课堂讨论你是否同意或者不同意下列的说法，并陈述你的理由：政府应当不允许企业和个人在公有的土地上勘探和开采矿产资源。对于儿童应当给予强制性防疫疫苗注射。政府应当对周末的电视节目和广告进行管制，以免儿童受到不良影响。政府应当放宽对劳动安全保障的许多规定。政府应当允许家长对自己孩子的就学学校有更多的选择，而不应当划区就近入学。政府应当禁止企业建造原子能发电站。政府应当制定法规禁止企业之间的敌意收购。