中期评估文件编写提纲及要求

1附件1中期评估文件编写提纲及要求（标题4号黑体，正文小4号仿宋体，A4纸、双面印刷，一、二、三、四各部分分别装订）一、项目中期总结报告1.项目组织落实情况①项目的总体思路和框架、主要研究内容和目标②课题设置的思路，课题之间的相互关系③研究队伍的组织与落实情况2.研究工作的主要进展①项目前两年主要研究内容和目标②计划任务完成情况③同国内外相关研究相比较，项目的研究工作的总体水平、突出进展、学术影响以及国内外同行专家的评价④前两年研究工作对完成项目五年预期目标的作用和贡献3.项目组织管理、队伍建设和人才培养的措施和成效①项目的组织管理：包括项目内部的学术交流和数据共享情况等②研究队伍的总体状况：包括项目专家组、课题负责人的作用，年轻人才的培养等③经费使用情况4．项目中期总结评议情况①项目中期总结会议组织情况②项目中期总结专家名单③项目中期总结各课题评议结果及评议意见（附评议表和评议意见表复印件）5．项目执行过程中存在的问题和建议6．项目投入统计表（表1）和项目产出统计表（表2）7．项目首席科学家签字8．项目依托部门盖章2二、课题中期总结报告（按课题分列，每个课题5000字以内）1.研究工作的主要进展（计划任务完成情况、预期目标是否实现、所取得的突出进展等）2.与国内外同类研究工作相比的创新性3.人才培养、合作交流、数据共享等方面的情况4.经费使用情况5.存在的问题和建议（包括研究计划的调整思路）6.课题负责人签字（向科技部上报时需承担单位签字盖章）三、项目计划任务书调整方案（格式见附件4，作为中期评估材料提交时不需要依托部门签字盖章）注意突出调整思路，包括：1.后三年如何进一步围绕国家经济、社会和科技发展中的重大关键问题开展工作，预期将会在哪些方面取得哪些突破。2.根据整个项目和各课题前两年的进展情况，为实现项目的总体目标，如何对项目的研究内容和课题设置进行调整，哪些课题是支持的重点，各课题如何突出研究重点。四、其它相关资料1．3－5篇代表性学术论文（包括已接受的论文）及被引用情况（不包括自引情况）2．973计划项目发表论文目录（表3）3．国际、国内科技发明专利目录（表4）及相关证书复印件（注意区分已授权和申请专利；如果没有，可以不提供）4．国际重要学术会议大会邀请报告目录（表5）5．国际重要学术组织的任职情况（表6）6．优秀中青年研究人才的培养情况（表7）7．项目所制定的内部管理条例注：表1—7从973计划管理系统中直接打印生成。3附件2中期总结课题评议表评价指标工作状态研究前景综合评价研究工作的创新性及计划任务完成情况课题负责人及研究队伍的水平与活力课题设置的必要性及对项目总体目标的贡献研究方案的可行性及预期取得突破的前景课题1课题2课题3课题4课题5课题6课题7课题8课题9课题10各栏可填：优、良、中、差4附件3中期总结课题评议意见表项目名称：课题名称：课题编号：综合评价：请在认真审阅课题中期总结报告，听取课题负责人汇报的基础上，对课题工作状态和研究前景提出明确、具体的意见和建议：1、计划任务完成情况2、研究工作的创新性3、研究队伍的状态和水平4、存在的主要问题5、该课题下阶段设置的必要性6、研究计划的可行性7、预期取得突破的前景8、对研究计划和研究队伍调整的建议5项目首席科学家（签字）：年月日6附件4国家重点基础研究发展计划（973计划）项目计划任务书调整方案项目编号：项目名称：中华人民共和国科学技术部制年月日7填写说明1、统一用A4复印纸；2、封面用白色厚纸，请勿用塑料封皮；3、内容要双面印刷；4、按照给定格式编写，文字叙述部分用小4号仿宋字；5、各项内容要实事求是、认真填写，文字叙述简明扼要、层次分明，一页不够可续页；6、请认真阅读格式后面的编写说明，按规定编写；7、要注意相关数据的一致性和平衡关系。8项目基本信息项目编号：项目名称中文英文后三年经费预算专项经费万元自筹经费万元起止年月年月至年月依托部门第一承担单位承担单位数项目首席科学家姓名性别专业身份证号码单位用于本项目工作时间（人月/年）项目专家组成员姓名身份证号码专业单位是否承担研究任务队伍总人数正高副高中初级博士后博士生硕士生9课题设置课题编号课题名称课题负责人承担单位10一、调整依据和思路11二、研究目标的调整方案12三、研究内容及课题设置的调整方案13四、承担单位和研究队伍的调整方案队伍规模对比调整前调整后承担单位数总人数正高副高中初级博士后研究生14主要学术骨干课题编号姓名身份证号码专业技术职务工作单位工作时间(月/年)15调整后项目承担单位研究队伍总人数：人全时工作时间：人月承担单位单位名称承担的主要任务16五、年度计划年度研究内容预期目标第三年第四年第五年17六、项目首席科学家签字我将严格遵守国家重点基础研究发展计划（973计划）项目和经费管理办法的各项规定，根据本项目计划任务书和调整方案，认真组织、协调项目开展研究工作，完成项目研究计划。首席科学家签字：年月日七、项目第一承担单位签字盖章我单位将认真履行国家重点基础研究发展计划（973计划）项目和经费管理办法中规定的第一承担单位的责任和义务，履行实施本项目所做的有关承诺。负责人（签字）：（单位盖章）年月日18八、项目依托部门意见我部门将认真履行国家重点基础研究发展计划（973计划）项目和经费管理办法中规定的项目依托部门的责任和义务，履行实施本项目所做的有关承诺。主管司局（盖章）负责人（签字）年月日九、科学技术部批复意见经办人：主管专业司（盖章）负责人（签字）年月日19编写说明项目基本信息1.后三年专项经费预算中的专项经费是指项目完成后三年研究任务所需973计划资助的经费，科技部核定后请按核定数填报；2.依托部门如有两个，请按顺序一并填写；3.第一承担单位为项目的依托单位，一般应为项目首席科学家所在单位；4.承担单位数应与第四项所列承担单位的总数一致；5.专业应填目前所从事领域的专业，按二级学科专业填写，参照国家自然科学基金委的专业分类目录；6.项目专家组成员由7-9人组成，项目首席科学家和项目首席科学家助理应为项目专家组成员，其中不承担本项目研究任务的专家应不少于3人，来自同一单位的项目专家组成员不应超过3个。是否承担研究任务是指项目专家组成员是否承担本项目的研究任务，填“是”或“否”；7.队伍的总人数不包括博士生和硕士生，与第六项研究队伍中总人数一致。一、调整依据和思路依据项目的总体目标，根据项目前两年的执行情况和项目中期评估结论，阐明对项目研究计划的调整思路和方案。二、研究目标的调整方案在项目计划任务书基础上详细说明对研究目标所作的调整。三、研究内容及课题设置的调整方案说明为实现预期目标在研究内容上所做的调整，撤消、合并或新增课题的情况，包括各课题经费比例的调整、研究内容的增删、目标的调整、技术路线的修订。四、承担单位和研究队伍的调整方案详细说明承担单位和研究队伍调整理由及情况，包括承担单位或研究小组、项目首席科学家、项目首席助理、课题负责人、主要学术骨干的调整情况。项目承担人员应符合科技部《国家科技计划项目承担人员管理的暂行办法》及973计划的有关要求。1.“队伍规模对比”栏目中“研究生”包括硕士生和博士生。2.“研究队伍总人数”为参加项目的所有人员数（不包括博士、硕士研究生），与项目基本信息中队伍总人数一致。203.“全时工作时间”为调整后参加项目的所有人员（不包括博士、硕士研究生）投入的工作时间之和（总人月）；此数与所有课题参加人员的工作量总和相等。4.主要学术骨干：按课题顺序列出主要学术骨干指对项目的学术思想有贡献，对项目或课题组织实施起主要作用的科研骨干和技术骨干。项目首席科学家、项目首席科学家助理、课题负责人必须是学术骨干。项目主要学术骨干人数一般不超过研究队伍总人数的1/2，项目一般参加人员、技术人员及博士硕士研究生不能列入。要注意学术骨干年龄结构的合理化。5.承担单位：单位名称要规范；其承担的主要任务要简述，但必须体现该单位在项目中的作用。五、年度计划按研究内容和预期目标分列调整后的年度计划。1.研究内容要具体说明当年需完成的研究任务。2.预期目标要说明所能解决的问题或所研究的重大科学问题的进展程度，应提出明确的考核指标。应特别注意：以项目为单位做整体叙述，不能按课题分列。六、项目首席科学家签字项目首席科学家应在上报的项目计划任务书调整方案中签字，如有两位首席，需要共同签字。七、项目依托部门意见如有两个依托部门要分别签字盖章。21附件5项目中期评估评议表项目名称：评估指标考核标准评价计划任务完成情况1.是否按照项目计划任务书的要求开展研究工作？2.是否完成前两年的计划任务?是否实现预期的阶段目标、取得预期进展？3.研究重点是否突出？课题之间是否有机联系?优良中差研究队伍与组织管理1.首席科学家是否有组织协调能力和开拓创新精神?是否具备结构合理、团结协作、相对稳定的研究队伍?2.是否有良好的学术风气和民主、宽松的学术环境？项目内部合作交流及数据共享如何？3.组织管理是否有序？内部管理制度是否健全？优良中差总体研究水平和创新性1.前两年研究工作对实现项目五年预期目标的作用和贡献如何？2.研究工作与国内外同类研究相比的创新性如何？3.阶段性研究成果的学术水平及其在国内外学术界的影响如何？优良中差研究前景1.项目预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用如何？2.后三年研究方案是否体现了内容集中和目标明确的要求?是否科学、可行？3.预期能否完成五年目标，能否有所突破？优良中差综合评价优良中差注：在相应评价等级上划“√”评估专家签名：年月日22附件6项目中期评估专家组意见表项目名称：请在认真审阅项目中期评估材料、听取项目首席科学家中期总结报告和研究计划调整方案汇报的基础上，对项目工作状态和研究前景进行综合评价，并提出明确、具体的意见和建议：一、对项目的总体评价（计划任务完成情况，总体水平与创新性，研究队伍状态，围绕“重大”、“基础”开展的研究工作有无实质性进展，存在的主要问题等）二、项目研究前景（调整后项目的目标、内容、研究方案是否科学、可行，总体目标能否实现，预期取得突破的可能性等）三、具体调整意见和建议（对项目的研究内容、课题设置、研究队伍等提出具体的调整意见或建议）23中期评估专家组组长签字：年月日24附件7国家重点基础研究发展计划（973计划）课题任务书调整方案项目名称：课题编号：课题名称：中华人民共和国科学技术部制年月日25填写说明1、统一用A4复印纸，封面用白色厚纸，请勿用塑料封皮；内容要双面印刷；2、按课题顺序装订为一册。3、按照给定格式编写，文字叙述部分用小4号仿宋字；4、各项内容要实事求是、认真填写，文字叙述要简明扼要、层次分明；5、请认真阅读格式后面的编写说明，按要求编写；6、新增设的课题、合并的课题要按课题任务书的格式编写课题任务书；7、中期评估后做调整的课题对应课题任务书中相关内容编写课题任务书调整方案。26一、调整依据和思路27二、研究内容和预期目标的调整方案28三、研究方案及技术路线的调整29四、年度计划年度研究内容预期目标第三年第四年第五年30五、课题承担人员负责人姓名性别身份证号码专业技术职务单位工作时间（月/年）签字参加人员研究生31六、课题负责人签字我将严格遵守国家重点基础研究发展计划（973计划）项目和经费管理办法的各项规定，根据本课题任务书及调整方案，按计划组织课题组开展研究，完成课题研究计划，实现预期目标。课题负责人（签字）：年月日七、课题承担单位意见我单位将认真履行国家重点基础研究发展计划（973计划）项目和经费管理办法中的各项规定，对课题研究提供保障和支持，对课题经费使用进行监督，督促课题组按计划完成预期目标。负责人（签字）：（单位盖章）年月日32八、项目首席科学家意见同意课题任务书调整方案。后三年安排专项经费万元。项目首席科学家（签字）：年月日33编写说明一、调整依据和思路依据课题的预期目标和中期评估结论，阐明对课题研究计划的调整思路和方案，以及对实现课题预期目标的意义。二、研究内容和预期目标的调整方案分别说明在课题任务书基