风险分析调查问卷0106

风险值可能性种类（说明性、发生概率、大型灾害/事件类、日常营运）可能性分值（基本确定5分，很可能4分，有可能3分，不太可能2分，极小1分）风险影响内容（财务损失、企业声誉、法律、安全环境、营运）影响程度分值(极高5分，高4分，中3分，低2分，极低1分)风险值=风险发生可能性分值*风险影响程度分值投资项目决策风险投资项目决策风险是指公司在中长期规划制定过程中，由于对市场环境、经济形势、产业前景、国家政策等缺乏科学分析和准确判断，造成投资方向、投资规模、投资结构不合理或不正确，影响公司可持续发展的风险说明性2财务损失36投资项目实施风险投资项目实施风险是指公司在投资项目立项、可行性研究、实施过程中，由于投资项目前期研究、过程管理不到位，造成建设项目投资效益低于预期或失败的风险说明性财务损失0投资后评价风险投资后评价风险是指后评价所依据的原始资料不准确、不完整，可能导致投资项目后评价工作不能有效总结和评价，不能为以后投资工作提供经验的风险说明性营运02投资完成与框架计划符合率≥98%投资监督与考核风险投资监督与考核风险是指未按公司规定对投资项目进行有效监督和考核，不能有效控制违规情况，使投资项目的实施受到影响的风险说明性财务损失0工程造价风险工程造价风险是指在工程标底的审核、工程变更、工程结算中由于对现场了解不足、采用的定额预算与实际工程项目不符，影响工程造价不合理的风险日常营运财务损失0工程概预算风险工程概预算风险是指在工程概预算审查中由于未充分考虑各种因素的影响，审查质量不高，导致工程概算偏离预期，引起投资控制不合理的风险日常营运财务损失04阴极保护有效率线路≥99%，站场≥90%；管道完整性管理覆盖率、高后果区风险响应率、维抢修保驾能力综合达标率≥95%管道管理风险管道管理风险是指未按计划实施区域阴保、管道地质灾害调查、管道内检测项目等，导致管道本质发生缺陷，造成腐蚀穿孔、油气泄漏等，给公司造成财产损失、影响管道正常运行的风险日常营运营运05新增管道违章占压0起；管道打孔事件=0，第三方破坏事件=0管道保卫风险管道保卫风险是指管道保卫体系不健全、宣传不到位、巡护力度不够等，可能发生管道违章占压、打孔、第三方破坏等事件，影响管道正常运行的风险日常营运营运06经济责任审计覆盖率达到100%审计监督风险审计监督风险是指由于审计任务未能及时下达、以及在实施过程中程序不合理，审计方法不恰当等原因，导致审计工作进展缓慢，未能够完成年度各项经济责任审计项目，影响公司目标实现的风险日常营运营运07惩防体系覆盖率达到100%、信访案件办结率达到100%舞弊及诚信风险舞弊及诚信风险是指由于惩防体系不完善，领导干部法纪观念淡薄等原因，导致公司管理层、员工、客户或供应商在公司生产经营环节中侵吞、窃取、骗取、挪用公司财物等不诚信行为，可能给公司造成的财务损失、罚款或声誉损失的风险日常营运财务损失08违反“三重一大”管理事项0起内部监察风险内部监察风险是指制度不健全，有章不循以及监督人员工作不到位造成“三重一大”存在管理风险日常营运营运0采购计划风险采购计划风险是指采购计划与实际需求不符、采购计划未经有效审批、采购计划执行不到位等原因，影响公司生产经营正常运行的风险日常营运营运0采购实施管理风险采购实施管理风险是指未按规定或批准的采购方式实施采购，导致供应商不能及时交货，影响公司生产经营正常运行的风险日常营运营运010应急物资保障率≥95%；物资库存降低率仓储与供应风险仓储与供应风险是指物资储备不合理、保管不善、入出库不及时等原因，导致物资未得到有效保障，影响公司生产经营给公司带来经济损失的风险日常营运财务损失011重大突发事件信息瞒报漏报0起；泄密事件0起；信息管理风险信息管理风险是指未能及时准确获取公司内、外部与经营有关的信息或由于信息管理及保密措施不当给公司造成各方面损失的风险日常营运企业声誉0目标可研进度和质量完成情况、核准按时完成率、专项评价按时完成率、规划编制进度符合率、规划体系建设完成率、预可研报告报审符合率≥98%估、概算审批误差率±10%；工程招投标标的、竣工结算误差率±5%风险分析调查问卷风险发生可能性风险影响程度序号部门（单位）：评分人类型：（处级人员、科级人员、其他人员）评分人姓名：139物资采购计划执行率≥95%风险名称风险描述第1页，共5页风险值可能性种类（说明性、发生概率、大型灾害/事件类、日常营运）可能性分值（基本确定5分，很可能4分，有可能3分，不太可能2分，极小1分）风险影响内容（财务损失、企业声誉、法律、安全环境、营运）影响程度分值(极高5分，高4分，中3分，低2分，极低1分)风险值=风险发生可能性分值*风险影响程度分值目标风险分析调查问卷风险发生可能性风险影响程度序号部门（单位）：评分人类型：（处级人员、科级人员、其他人员）评分人姓名：风险名称风险描述12媒体报道、造成重大影响的负面事件0起维护稳定风险维护稳定风险是指在维稳信访业务中，由于对员工利益诉求处理不当形成聚众闹事、聚集上访等群体性问题，导致公众舆论出现对公司的负面观点，进而影响公司公众形象等所产生的风险大型灾害/事件类企业声誉013杜绝一般A级及以上生产安全事故，努力做到安全零伤害；百万工时死亡率0；应急预案覆盖率100%；QHSE审核（检查）问题整改完成率100%；安全环保三同时按期完成率、安全生产业绩≥99分安全风险安全风险是指在公司油气储运、工程建设、后勤保障等业务活动中，未按规定实施安全防护措施，未按规定执行安全操作等，可能导致人员伤亡、财产损失，使公司在经济或声誉上遭受损失的风险大型灾害/事件类安全环境014一般及以上环境污染和生态破坏事故为零环境风险环境风险是指在公司油气储运、工程建设等业务活动中，未按规定实施环保防护措施，未按规定执行环保操作等，可能导致环境污染、生态破坏、财产损失，使公司在经济或声誉上遭受损失的风险大型灾害/事件类安全环境015职业健康病例=0健康风险健康风险是指未按规定对工作场所职业病危害因素进行检测、评价，未建立员工职业健康监护档案、未定期对员工进行职业健康体检等，可能导致员工健康受到威胁，并由此引发法律诉讼或负面报道，使公司在经济或声誉上遭受损失的风险说明性企业声誉0产品质量风险产品质量风险是指在生产经营活动中，因质量管理体系不健全、执行和监督不到位，导致采购的产品质量不合格或存在质量问题，不能满足公司生产经营需要，影响公司生产经营正常运行的风险日常营运营运0工程质量风险工程质量风险是指在工程建设实施过程中，由于设计、设备、材料、施工等原因引起质量偏差，或者在运行过程中，由于质量原因引起质量事故，从而造成设备毁损、环境污染、信誉和社会名誉受损等风险大型灾害/事件类企业声誉0国家产业政策导向风险国家产业政策导向风险是指油气价格改革和财税改革、天然气政策等政府监管政策的变化，对公司收入、利润带来影响的风险说明性财务损失0财税风险财税风险是指公司未依照相应的法律法规管理财税凭证资料，进行纳税管理，从而导致公司承担相应法律责任，在经济或声誉上遭受损失的风险日常营运法律0财务报告风险财务报告风险是指财务报告编制不符合准则规定，或者公司披露的信息不符合国家有关部门和上市地监管机构的要求，使得财务报告存在重大错报和漏报而失去公允性，并导致公司面临相关处罚的风险说明性法律0价格波动风险价格波动风险是指由于受到宏观经济形势、市场供需、法规政策等多种因素影响，导致原油、天然气价格波动，以及大宗物资、原材料价格波动，进而影响公司的收入和利润目标实现的风险日常营运财务损失0资产管理风险资产管理风险是指公司在资产的生产、使用、运输、保管及资产处置等过程中，可能出现的资产流失、损坏或使用效率低下的风险日常营运财务损失018管输现金成本和费用资金流动性风险资金流动性风险是指由于货款回收不及时、公司税负较重、运营成本上升、投资回收不及时等原因，导致流动资金不足，影响公司运营和投资目标实现的风险日常营运营运019财务预算下达及时率≥95%，部门可控费用预算管理风险预算管理风险是指公司在预算编制、分解、执行与考核过程中存在的预算编制和分解不合理、不及时，执行不到位、考核结果不准确的风险日常营运财务损失020业务管理综合评价≥95%（ERP系统、管道生产管理系统、管道工程建设管理系统、管道完整性管理系统、信息综合管理）；信息推广项目完成率≥95%信息系统安全风险信息系统安全风险是指因信息系统在规划、开发、实施、变更和维护过程中的不确定性而导致的信息系统容量不足无法支持公司业务发展或信息系统容量过多而造成公司资源的浪费、信息系统数据和信息的不完整性、不可靠性风险日常营运营运0重大及以上质量事故=0；较大质量事故=0；自建项目质量合格率100%公司税前利润；全员劳动生产率（财务部分）1617第2页，共5页风险值可能性种类（说明性、发生概率、大型灾害/事件类、日常营运）可能性分值（基本确定5分，很可能4分，有可能3分，不太可能2分，极小1分）风险影响内容（财务损失、企业声誉、法律、安全环境、营运）影响程度分值(极高5分，高4分，中3分，低2分，极低1分)风险值=风险发生可能性分值*风险影响程度分值目标风险分析调查问卷风险发生可能性风险影响程度序号部门（单位）：评分人类型：（处级人员、科级人员、其他人员）评分人姓名：风险名称风险描述21省部级及以上级奖项数量1项（科技进步奖、技术发明奖、专利金奖）知识产权风险知识产权风险是指公司未按照相应法律法规对商标标识、专利、著作权、商业秘密、研究成果等知识产权进行管理或受到他人侵犯知识产权，产生知识产权纠纷，导致公司承担相应的法律责任，受到经济或声誉上损失的风险日常营运法律1222通信系统、自动化系统、维抢修保驾能力综合达标率≥95%23科技项目计划完成率≥95%24媒体报道、造成重大影响的负面事件0起25业务管理综合评价≥95分(峰谷优化、推价到位率、客户信息完整率)销售风险销售风险是指产品销售（服务）的营销网络、策略、终端销售体系不完善、调整不及时，可能导致产品不能扩大市场份额或不能吸引大用户购买公司产品（服务）的风险日常营运财务损失0资源供应风险资源供应风险是指因上游油气供应单位的生产能力、仓储能力、调度运输等多种原因导致公司不能保障原油和天然气资源供应、造成公司销售中断或受限，影响公司目标实现、甚至影响公司声誉的风险日常营运营运027新增天然气高端客户数量5家市场需求风险市场需求风险是指由于宏观经济环境、市场竞争状况、新能源的开发和替代等因素的影响，导致市场需求的变化，客户数量难以新增，进而影响公司收入和利润目标实现的风险日常营运财务损失028销售回款率100%信用风险信用风险是指由于交易对象经营状况恶化，资信不佳等客观事实或主观上恶意拖欠、赖账、故意欺诈等原因，可能导致其不能履行或不能全额履行义务，造成公司经济损失的风险日常营运财务损失0组织结构风险组织结构风险是指公司组织结构不合理，导致运作效率低下，从而影响公司实施计划或者实现长期战略目标的能力的风险说明性营运0内部改革风险内部改革风险是指由于公司对内部改革的目的不明、内部改革过程中利益分配冲突、未对内部改革进行全盘考虑、对内部改革的困难估计不足等原因可能引发内部改革失败的风险。或者由于公司内部改革过程中的监管不力或缺失，可能导致公司经营管理者侵害公司所有者权益的风险说明性营运0人力资源规划风险人力资源规划风险是指人力资源规划的制定未根据公司发展战略目标，未充分考虑公司内外部环境变化，导致企业人力资源的质量、数量和结构不能满足公司发展的需要，影响公司目标实现的风险说明性营运0人员配置风险人员配置风险是指在人员配置过程中，未按相关制度执行，出现用人不当、随意提拔、因人设岗等现象，影响公司目标实现的风险说明性营运0劳动关系风险劳动关系风险是指公司在用工过程中，因未按照相应法律规定订立与履行劳动合同等用工行为，而导致公司遭受处罚、诉讼，从而承担相应的法律责任，在经济或声誉上受到损失的风险日常营运法律0绩效考核风险绩效考核风险是指在业绩考核过程中，由