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投资品交易—软件应用培训北京金网安泰信息技术有限公司培训目标了解软件的整体概貌及业务流程掌握如何将系统运行起来掌握交易客户端的使用,了解使用技巧掌握交易规则和基本数据设置学习方式现场听讲现场上机模拟现场问答模拟运行，非现场咨询课程列表交易模式及软件架构介绍客户端相关业务介绍管理后台相关业务介绍仓库端相关业务介绍会员端相关业务介绍交易模式介绍投资品交易（商品份额化交易）是将证券股票交易的交易理念，引入到大宗商品交易当中，是一种商品交易证券化的交易模式。交易模式构成要素投资品交易交易主体和对象如何发行如何交易资金结算如何交收交易流程添加商品，设置商品的相关参数。商品添加商品发行商品上市商品交收商品下市•发行开始日期之前，承销会员进行商品认购•发行开始日期之后，交易商进行商品申购•商品上市日期之后，就可以进行交易了。•商品交货开始日期之后，货权人就可以进行交收业务了。可进行提货、过户等业务。•商品到了最后交易日之后，商品会自动下市退出商品交易环节。参与主体交易所发行会员承销会员经纪会员交易商业务主体经纪会员：是指交易市场的会员机构，为客户在交易市场买卖商品提供交易通道、协助其完成交易、结算及交货的会员。其开发来的客户进行申购、交易、交收所缴纳的手续费，参与分成。承销会员：是指交易市场的会员机构，拥有牵头承销部分发行商品的功能。主要负责协助发行会员完成商品在市场发行上市。发行会员：是指交易市场的会员机构，是市场发行商品的发起人，为商品的最初持有者。软件的组成及其使用对象•客户端交易商•管理后台市场管理人员•会员机构会员•仓库系统仓库管理人员课程列表交易模式及软件架构介绍客户端相关业务介绍管理后台相关业务介绍仓库端相关业务介绍会员端相关业务介绍客户端交易客户端由交易系统、发行申购系统、仓单管理系统、过户申请、银行转账系统、报表查询、消息查询、网络设置等模块组成。该系统是客户通过Internet访问系统服务器，进行交易活动的工具。客户入市流程开户•在系统后台中添加交易商•交易商在交易所进行开户出入金•交易商账户对接银行接口•出入金参与交易•参与商品各个阶段的相关业务资金管理登录银行转账系统进行出入金发行申购登录发行申购系统，参与商品的申购业务。交易系统市场行情交易查询交易面板交易过程成交规则未成交委托单排队原则常规：价格优先时间优先成交条件买方报价大于等于卖方报价成交价定价原则时间优先原则中间价原则委托指令排队举例卖三4900（自行挂单时间：10：30）卖二4900（自行挂单时间：10：20）卖一4800买一4700买二4600买三4500交易动作买入卖出先买后卖，禁止卖空。商品交收阶段相关业务描述入库提货单注册提货单注销提货单过户出库在线配送打印自提相关名词解释交收：根据对商品权限的所有，对商品行使所有权。如：提货、过户。提货有自提和配送两种方式。入库：在进行交收阶段相关业务前需商品已完成入库，入库业务为发行会员把商品放到市场指定仓库或自有仓库。出库：仓库根据市场提供的出库凭证，配合交易商完成商品的出库的过程。即交易商行使提货的权利的过程。过户：采用正常的程序，把本属于一个所有人的事物变为另一个所有人的过程。包括提货单过户与客户过户两种业务。提货单过户是过户提货单所有权，客户过户是过户会员所辖关系。在线配送：是指根据客户要求配送到经济合理区域范围内，市场配送完成提货的一种提货方式。打印自提：自提是指提货方不通过物流公司，直接上门提货或到指定自提点进行提货的一种提货方式。提货单注册：当货物持有人行使商品所有权时，需先进行提货单的注册。注册提货单不能进行交易，只能用于提货、过户、出库等相关业务。提货单注销：对注册提货单进行注销后，商品恢复可交易状态。选号：对进行了商品标码的商品，进行选号出库提货的过程。1.商品已到了交货开始日期，2.商品已经完成入库，3.拥有持仓的客户在客户端进行提货单注册，4.注册成功后生成注册提货单。提货单注册•客户端仓单管理提货单注销•客户端仓单管理•管理后台仓库1.当交易商不想提货或者无法完成提货时，可以进行提货单的注销；2.提货单注销可以由交易商在客户端进行操作，也可由市场在管理后台代为注销；3.提货单注销成功后，冻结的持有量恢复可交易状态，可再次进入交易环节。商品的两种提货方式打印自提•交易商以上门自提的方式进行提货在线配送•交易商以市场进行配送的方式提货提货——打印自提注册提货单打印自提选号提货（非必经阶段）出库流程提货——在线配送注册提货单客户端申请在线配送仓库端设置配送费用客户端确认配送或取消取消配送确认配送完成提货单在线配送申请收取配送费用出库流程标码提货（非必经阶段）•客户端仓单管理•仓库系统1.在线配送2.出库流程提货单过户X客户的提货单过户给Y客户X客户打印自提Y客户登录客户端进行过户操作过户失败过户成功X客户提货单变为Y客户持有量•客户端仓单管理Y客户持有量回归交易阶段。可以参与后续的交易。课程列表交易模式及软件架构介绍客户端相关业务介绍管理后台相关业务介绍仓库端相关业务介绍会员端相关业务介绍管理后台提供给交易市场的内部管理人员使用，管理参与交易的各个业务主体、资金、交易的商品，控制交易商品各个环节（发行、交易、交收）的业务流程的管理工具。交易准备数据及其操作入口系统初始化添加系统管理员添加会员交易商设置系统相关参数添加商品仓库•管理后台用户管理•管理后台1.仓库—基本信息2.交易管理—交易参数设置用户管理该模块用于管理与交易运营相关的各个业务主体。交易相关的主体有：交易用户（客户）、使用本系统的用户（即市场后台管理人员）及市场的三类会员。示例：添加交易所会员1.为会员添加交易帐号(交易商代码),2.添加会员并绑定交易帐号，3.为会员绑定相应的银行账号实现出入金业务，4.会员参与与其相关的业务。交易管理此模块专门提供给市场用来管理、控制交易。可以设置商品的详细参数，客户在交易过程中所遵循的交易规则。可以全程跟踪控制商品从发行上市、交易到交收整个流程，从每天开市到闭市的运营、日常维护，交易过程中的风险监控，数据查询，结算后的报表查询等。系统每日运行流程开市准备开始交易交易管理交易结束系统结算资金结算市场规则设置交易市场参数交易日管理商品管理非交易日管理示例：添加交易商品1.添加品种分类。2.添加品种信息并关联上品种分类。3.在品种信息下添加对应的商品。4.设置商品的相关参数。发行过程发行准备认购申购摇号（非必经阶段）发行结束相关名词解释发行：发行会员对自有商品进行发行卖出，获取发行货款的过程。承销：指在商品发行过程中承销会员牵头承销部分商品的行为，视发行情况而定可以存在多个承销会员共同承销。申购：认购和申购都是商品发行阶段申请购买的行为，其区别在于购买行为发生的时间框架：在商品发行前申请购买叫认购；在发行开始后申请购买叫申购，认购只有承销会员有这个资格，申购为普通客户进行的购买动作。摇号：由于发行时申购者众多，为保持公平，市场先将意向客户申购的商品排号（1、2、3、4、5、6、7一直排到商品的申购数量），后将这些号排放进摇号箱中摇号，摇出来尾号，则持有该尾号的客户中签。实现发行商品的公平分配。认购流程及其操作入口1.在商品‘发行开始日期’之前，2.承销会员进行预付货款，3.承销会员确定认购的详细信息，4.完成认购。•管理后台交易管理—承销会员认购管理申购流程及其操作入口1.在商品‘发行开始日期’与‘发行结束日期’之间，2.交易商在客户端进行网上申购，3.发行结束之后，根据申购情况确定是否需要进行摇号，4.公布发行结果。•客户端发行申购•管理后台交易管理—发行申购数据查询与风控数据查询风险监控统计报表管理后台—仓库仓库模块配合客户端、仓库端完成交收阶段的相关业务。提货单管理基本信息课程列表交易模式及软件架构介绍客户端相关业务介绍管理后台相关业务介绍仓库端相关业务介绍会员端相关业务介绍仓库端仓库端提供给仓库管理员使用，配合市场完成货物的出入库、在线配送等相关业务的处理，控制货物入库、在线配送、出库等相关业务的流程，查看入库单、在线配送单、出库单等单据详细信息的管理工具。入库流程及其操作入口仓库系统仓库系统管理后台形成入库单入库申请入库单审核入库单审核商品交收——出库注册提货单仓库端出库申请仓库端出库审核通过驳回出库申请失败配送状态由确认配送变为已发货仓库端修改配送状态为已收货客户确认货已收到•仓库系统1.出库流程2.在线配送课程列表交易模式及软件架构介绍客户端相关业务介绍管理后台相关业务介绍仓库端相关业务介绍会员端相关业务介绍会员端提供给会员机构使用，进行相关业务的管理，以及利益相关的报表查询。发行会员经纪会员承销会员发行会员发行会员是市场商品的最初持有者，为商品发行的发起人，参与发行阶段的整个流程。同时拥有自营功能，可以参与商品发行阶段的申购业务和后续的交易、交收等业务，但进行了某商品的发行，就不能参与该商品后续的申购业务了，发行业务与申购业务互斥。发行会员可以通过会员端查询到其发行商品的发行情况及自营业务的相关情况。经纪会员经纪会员当作为经纪人角色时，经纪会员可以通过会员端为其所辖客户进行开户业务申请和过户业务处理，当作为自营的角色时可以参与发行阶段的申购和后续的交易交收等业务。经纪会员在会员端可以查询到其所辖客户的各种业务情况及自营业务的相关情况。承销会员承销会员在商品发行阶段主要负责牵头承销部分发行商品，并拥有自营功能，可以参与发行阶段的申购和后续的交易、交收等业务，但是牵头承销某商品后就无法再参与该商品后续的申购业务，承销与申购业务互斥。承销会员通过会员端可以查询到自己所承销商品的认购情况及自营业务的相关情况。附1：资金状况分阶段介绍各个阶段的资金情况。资金状况——发行阶段费用类型费用来源费用分配相关参数发行手续费发行商市场和承销商发行手续费比例、承销比例、发行货款。认购手续费承销商市场认购手续费比例、认购货款。申购手续费客户市场、经纪商、银行申购手续费比例、分成比例、申购货款。发行货款承销商和客户发行商发行货款、认购货款、申购货款。A．发行手续费=发行货款*发行手续费比例。市场所得=发行货款*市场发行手续费比例。承销商所得=（发行手续费–市场所得）*承---销比例。B．认购手续费=认购货款*认购手续费比例。C．申购手续费=申购货款*申购手续费比例。市场所得=申购货款*市场申购手续费比例。银行所得=申购货款*银行申购返佣比例。经纪商所得=申购手续费–市场所得–银行---所得。D．发行货款=发行数量*发行价格*交易单位。资金状况——交易阶段费用类型费用来源费用分配相关参数交易手续费客户市场、推荐客户参与交易的银行和经纪商交易手续费比例、市场手续费比例、银行交易返佣比例、成交金额仓储费卖出客户市场日租金标准、仓储收取日期、天数、成交数量保险费卖出客户市场日保险费标准、保险费收取日期、天数、成交数量托管费卖出客户市场日托管费标准、免托管天数、天数、成交数量清算费卖出客户市场清算费率、成交货款交易货款买入客户卖出客户成交价格、成交数量、交易单位A．交易手续费=成交金额*交易手续费比例。市场所得=成交金额*市场手续费比例。银行所得=成交金额*银行交易返佣比例。经纪商所得=交易手续费–市场所得–银---行所得。B．仓储费=卖出数量*天数*日租金标准。C．保险费=卖出数量*天数*日保险费标准。D．托管费=卖出数量*天数*日托管费标准。E．清算费=卖出货款*清算费率。F．交易货款=成交数量*成交价格*交易单位。资金状况——交收阶段费用类型费用来源费用分配相关参数仓单注册费客户市场、会员、银行注册费用比例、市场注册费用比例、仓单费用价格提前天数、货款仓单注销费客户市场、会员、银行注销费用比例、市场注销费用比例、仓单费用价格提前天数、货款过户费获得仓单客户市场过户费用比例、仓单费用价格提前天数、货款仓储费客户市场日租金