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效率与生产力分析中心(CEPA)工作报告DEAP2.1版本指南:数据包络分析（计算）程序CoelliT.JNo.8/96澳大利亚，NSW2351，阿米代尔新英格兰大学，计量经济学系CEPA工作报告目录摘要...........................................................................................................................21.INTRODUCTION说明................................................................................................32.EFFICIENCYMEASUREMENTCONCEPTS效率测度的概念。..................................32.1Input-OrientatedMeasures投入主导型的测度...........................................42.2Output-OrientatedMeasures产出主导型测量方法...................................53.DataEnvelopmentAnalysis(DEA)数据包络分析...................................................63.1TheConstantReturnstoScaleModel(CRS)规模报酬不变模型...............7Slacks松弛变量............................................................................................8Example1例子1.......................................................................................103.2TheVariableReturnstoScaleModel(VRS)andScaleEfficiencies规模收益变化模型（VRS）和规模效率...............................................................11CalculationofScaleEfficiencies规模效率的计算..................................12Example2例子2........................................................................................133.3InputandOutputOrientations投入和产出主导型...................................143.4PriceInformationandAllocativeEfficiency价格信息和配置效率.........15Example3例子3.......................................................................................163.5PanelData,DEAandtheMalmquistIndex面板数据，DEA和Malmquist指数..............................................................................................................16ScaleEfficiency规模效率.........................................................................18Example4例子4.......................................................................................184.TheDEAPComputerProgramDEAP计算机程序...........................................19Datafile数据文件.............................................................................................19Instructionfile向导文件....................................................................................20Outputfile输出文件..........................................................................................205.Examples例子.......................................................................................................205.1Example1:AnInput-orientatedCRSDEAExample例子1：一个CRS投入主导型DEA例子......................................................................................215.2Example2:AnInput-orientatedVRSDEAExample例子2：一个VRS投入主导型的DEA模型例子...............................................................................245.3Example3:ACostEfficiencyDEAExample例子3：成本效率DEA例子.............................................................................................................................285.4Example4:AMalmquistDEAExample例子4：MalmquistDEA例子306.ConcludingComments结束语...........................................................................33REFERENCES参考文献：................................................................错误!未定义书签。APPENDIX附录...............................................................................错误!未定义书签。TipsonusingDEAPinFileManagerinWindows3.1:在Windows3.1的FileManager使用DEAP的小贴士：....................................................错误!未定义书签。摘要这篇论文描述了一个程序，这个程序是用来实施数据包络分析（DEA），以此来计算生产中的效率。程序中实施的方法是基于RolfFare，ShawnaGrosskopf和他的同事的工作。计算程序中有三个主要的选择。第一个包括标准的CRS和VRS两个DEA模型（这包括了技术效率和规模效率的计算），这两个模型是Fare,GrosskopfandLovell(1994)设计的。第二个选择考虑了这些模型的延伸，即说明成本和配置效率。这些模型也是Fareetal(1994)设计的。第三个选择考虑到了MalmquistDEA模型的使用，这个模型是用面板数据来计算全要素生产率变化（TFP）、技术进步、技术效率变化和规模效率变化的指数。后面所说的模型Fare,Grosskopf,NorrisandZhang(1994)曾经讨论过。所有的模型无论在投入主导型还是产出主导型（除了成本效率）都能够获得。1.INTRODUCTION说明这个指南描述了一个实施数据包络技术的计算机程序。DEA模型是运用线性规划的方法通过建造一个非参数分段的面（前沿），然后相对这个面计算效率。计算机程序能够考虑模型的多样性。三个主要的选择是：1.标准CRS和VRS的数据包络分析模型，它们包括技术效率和规模效率的计算（当规模效率适合）。这些模型是Fare,GrosskopfandLovell(1994)构造的。2.上述模型的延伸，考虑了成本和配置效率。这些模型也是Fareetal(1994)构造的。3.第三个选择考虑到了MalmquistDEA模型的使用，这个模型是用面板数据来计算全要素生产率变化（TFP）、技术进步、技术效率变化和规模效率变化的指数。这些方法Fare,Grosskopf,NorrisandZhang(1994)曾经讨论过。这些方法无论是在投入主导型还是在产出主导型（除了成本效率）都是能够获得的。当合适的时候，程序的结果可以包括技术、规模、配置、成本效率的估计值；还有松弛变量的残值；对应点；全要素生产率和技术进步变化指数。文章可以分为以下几章。第二章给出了Farrell(1957);Fare,GrosskopfandLovell(1985,1994)等关于效率测度概念的简短的介绍。第三章概述了这些思想是怎样通过DEA方法实现实证研究的。第四部分描述了计算程序，DEAP。第五章给了一些运用程序的例子。最后，在第六章，总结了要点。附录里面包含了程序所用的重要技术方面的概述。2.EFFICIENCYMEASUREMENTCONCEPTS效率测度的概念。这章的主要目的是概述一些常用的测度效率的方法，并且讨论了相对于技术有效（通常由某种形式的前沿机构所代表）怎样计算出他们。过去的40年里，我们运用个很多不同的方法估计前沿效率。两个有代表性的方法是：1.数据包络分析2.随机前沿法他们分别包含了数学规划和计量经济学的方法。这篇论文和DEAP计算机程序是关于DEA方法的。计算机程序FRONTIER可以通过随即前沿法估计前沿效率，想得到更多关于FRONTIER请看Coelli(1992,1994)的研究。这章对现代的效率测度给了一个简短的介绍。更详细的方法请参考Fare,GrosskopfandLovell(1985,1994)andLovell(1993)的研究。现代效率测量是与Farrell(1957)，他在Debreu(1951)andKoopmans(1951)的工作的基础上定一个一个简单的测度公司效率的方法，这个方法考虑了多投入。他认为公司的效率可以分为两个部分：技术效率，反映了公司在给定投入的情况下所能获得的最大的产出的能力。另一个是配置效率。它反映了给定各自投入价格的情况下使用最优比例的能力。两个测量结合起来给出了总经济效率的测度。接下来的讨论从Farrell最初的想法开始，这个想法产生于投入，然后关注于投入的减少。这通常被称为投入主导型。2.1Inpu