供应商质量保证能力评价(品质保证体系评价 评价表 (ASES)

5分4分3分2分0分行业的顶级水平有竞争力一般水平某些部分做得不够几乎都不行请回答贵公司的主要产品和主要顾客（有无特别特性管理部品）请回答贵公司上一年度的质量实绩・市场索赔发生率・纳入不良率・工程内不良率・重大不合格、市场处置1质量方针和质量保证体系质量保证体系1)有无认证(确认工厂的认证情况)・认证证书・质量表彰资料已获得第三方认证（ISO/TS16949等）。也获得了整车厂的品质表彰。已获得第三方认证（ISO/TS16949等），但是未获得整车厂的品质表彰。←没有取得第三方认证（ISO/TS16949等），但是第三方认证正在进行（有1年内取证的计划）。没有取得第三方认证（ISO/TS16949等），也没有在1年内第三方认证的计划。内部审核的目的通过内审发现问题，改善品质体系，提升公司品质实绩←有内审程序，并定期实施（目的是检查品质体系是否保持）。实施内审是为了获得QS，ISO认证。没有实施内审。借助审核，采取纠正和预防措施，对结果作了跟踪确认，并保持记录。←对结果的跟踪不充分（滞后了3个月）对结果的跟踪不充分（滞后了半年）没有进行跟踪。关于品质体系改善的项目，都制定了可测量、数字化的品质目标（以年为单位)并实施。(每个确认项目每年设定了各自的目标。例如在DR的场合，目标是减少设计变更次数；又如在作业者培训的场合，目标是减少往下道工序的不良流出率)关于品质体系改善的项目，制定了可测量的品质目标（以年为单位)并实施。(仅对某些确认项目每年设定了各自目标。例如在DR的场合，目标是减少设计变更次数；又如在作业者培训的场合，目标是减少往下道工序的不良流出率)质量目标2)市场索赔、纳入不良、工程内不良有关的目标值及达成状况・质量目标及实绩表（3年间）·公司/工厂有具体的质量方针，并设定了量化质量目标。(基于以下的品质目标值)　1)过去的实绩　2)同行业其他公司的全球化标杆·公司/工厂有具体的质量方针，并设定了量化质量目标。（基于过去的实绩设定现实的质量目标)·公司/工厂有具体的质量方针，并设定了量化质量目标。（没有基于过去的实绩设定现实的质量目标)·虽然有量化的质量目标，但是不切实际。・未明确数值目标。·公司自主目标高于所有顾客的目标。·采用了顾客中较高的目标。·采用的目标与顾客目标一样（或者对同一种产品，对不同顾客设定的目标相同）。·目标低于顾客的要求。・没设定目标。1.目标展开到组织的各部门,并得到落实；2.与目标展开有关系的员工都理解。（例如：*“目标”被填写在质量方针卡。*设定正式的个人达成目标，并跟踪管理）1.目标展开到组织的各部门,并得到落实；2.与目标展开有关系的员工都理解。1.目标展开到组织的各部门。2.但不是所有人员都能理解,只是被管理者理解。1.目标只被展开一部分的部门。或者2.并且在管理者还有不理解人。・目标没有展开。·3年的目标都达成了。·过去3年间虽然有些年度没有完成目标，但是目标没有完成时所采取的活动效果好。·有些年度没有完成目标，而且目标没有完成时所采取的活动效果不是十分有效。·连续3年没有完成目标。3)请详细说明贵公司的质量保证组织体系、作用和职责（责任人、相关部门等）。年度质量目标及新产品有关的质量目标的达成责任人明确。·质量组织，职责和作用明确。(质量保证体系图)。·在有特别特性的场合，特性值的负责人是明确的。←质量保证体系图不完整。部分担当部署遗漏。一些过程例如变更管理过程遗漏。・有业务文字方面的内容，但没有整理成质量保证体系图。・没有质量保证体系图。・年度基本的质量目标的达成责任人明确（细分到每一个级别）。←・责任分解不够。・没有分解。・质量会议程序书・质量会议纪要・最高管理者参加质量会议一次/月以上的程度（有会议记录）。(在进度推迟、结果未达时，最高管理者做出了指示。）・最高管理者参加质量会议一次/月以上的程度，最高管理者的指摘弱。・最高管理者参加质量会议，频次为一次/2~3个月的程度（有会议记录）。・最高管理者参加质量会议太少(一次/半年）。又无品质会议记录。・最高管理者不参加。・针对降低市场索赔、新产品开发、瓶颈技术课题、工厂内质量会议等质量相关项目，建立了完备的会议制度。一部分实施（工厂的质量会议是必须的）5分4分3分2分0分行业的顶级水平有竞争力一般水平某些部分做得不够几乎都不行2现行制品的质量不合格分析1）目标管理1)请回答主要的有关市场索赔、纳入不良的（年度）目标、改善计划及进度管理为了达成目标，是否根据不合格现象的类别进行分类管理并相应作成排列图?・市场、纳入、工程不良的各种问题现象的排列图·市场索赔、纳入不良和工程不良的主要品质问题（基于现象--故障形态）得到量化，并在全公司共享。←·清楚主要的质量问题，但是不能量化（有问题的优先度）。·清楚主要的质量问题，但是不能量化（没有问题的优先度）。·不清楚主要的质量问题。每年都设定了目标，有针对主要问题的改善目标和计划?・主要不合格改善计划书・提出了比顾客目标高的要求，针对主要的质量问题（市场索赔、纳入不良降低等），每年都制定了改善计划，并实施了降低活动。・结合顾客目标，针对主要的质量问题（市场索赔、纳入不良降低等），每年都制定了改善计划，并实施了降低活动。・结合全公司目标，针对主要的品质问题，每年都作有改善计划，并实施了降低（市场索赔率、纳入不良率等的）活动。·针对每个不合格，都制定了改善计划，但是没有结合全公司的年度目标和顾客目标。·没有针对每个不合格制定活动计划。在质量会议上是否实施进度管理?对质量目标的实绩（要因和结果）进行管理了吗?・质量会议记录・管理评审会议记录1.在质量会议上对进度管理(要因系及结果系)实施了跟踪，并在规定的期限内完成了对策。2.预期的改善效果已经实现。·在质量会议上对进度管理(要因系及结果系)实施了适当的跟踪，采取了适当的措施对策。（当计划延期时，采取了适当的恢复/补救措施，或者评审并修正计划。）·集中于结果系的跟踪，而对要因系的跟踪与补救措施弱。・鉴于上述原因，对结果系的跟踪不够。·没有实施跟踪。2-1)市场索赔信息的收集程序。・QIS（质量信息系统）信息的收集状况·顾客处每次发生的市场索赔信息都收集（指详细的原始信息）·从顾客处对市场索赔信息至少每月一次的程度收集（指详细的原始信息）←·尽管做了市场索赔信息(原始信息)收集,但不是定期做。·没有收集。特别特性管理部品是否采用预警管理。・按生产月别、处理月别统计的不合格发生率·有对出现稍有异常的情况就进行控制管理的系统。·对索赔异常增加进行了预警控制（有异常的定义）。·没有预警管理，只有异常增加后才行动。·预警管理和行动都没有。有无收集保证期外、顾客不满等保证对象外项目有关的信息的收集机制・良品回收实施程序·有良品回收·保证期外的信息收集的系统，做到了对现状的把握。·不定期的进行良品回收·保证期外的信息的收集。2-2)请回答与市场索赔有关信息的分析方法（故障现象、索赔特征·对主要不合格，所做的信息分析能使调查范围缩小吗·有业务基准书（信息分析流程）、并且5W1H变得明确。·有业务标准书(信息分析流程),但是5W1H的某一方面有遗漏。(全体没被确定)·没业务标准书(信息分析流程)1.能从处理月、生产月、车型、地域、不同现象、发生率、威布尔分布等实施多角度分析，并有证据来确认被实施的实例。2.以信息为基础，缩小行动（详细及要因的调查）焦点（抓住索赔特征）。·能从处理月、生产月、车型、地域、不同现象、发生率、威布尔分布等实施多角度分析，并有证据来确认被实施的实例。·能实施信息分析,但是从处理月、生产月、车型、地域、不同现象、发生率、威布尔分布等中只做了二方面或者三方面的分析。有证据来确认被实施的实例。·能实施信息分析，但从处理月、生产月、车型、地域、不同现象、发生率、威布尔分布等中只做一方面的分析（分析是有限的）。·没有实施信息分析。偶发的索赔,无法进行统计处理的场合・市场不合格对策跟踪表（对、8D报告，防止再发生对策报告书）·有针对偶然发生一次索赔的工作流程，并能快速查明原因。或者采用管理台帐进行跟踪。·有针对偶然发生一次的索赔的工作流程，但是查明原因的时间长（一个月以上）。或者采用管理台帐进行追踪。·信息登记在管理台帐上（有对每个原因的索引）。·只将不合格记录在管理台帐上。·连管理台帐也没有。EXTRAPOINT(NOTAPPLIEDIFNOTREACHED)质量保证体系和机制EXTRAPOINT(NOTAPPLIEDIFNOTREACHED)2）市场索赔信息分析EXTRAPOINT(NOTAPPLIEDIFNOTREACHED)请回答与市场索赔相关信息的收集方法。确认项目在最高级别的质量会议上，最高管理者是否有适当的判断。确认项目确认帐票·内部审核实施基准书·内部审核实施报告书·管理评审会议记录质量会议报告书-质量会议纪要-管理评审会议纪要-质量会议人员位置-质量保证业务的组织体系图-问题处理及有关的说明文件-质量记录一览表-程序文件一览表确认帐票・主要不合格统计的分析事例（威布尔等）・信息分析流程(业务分担)得分权重章合计提问内容公司概要质量实绩评价项目评价项目提问内容1)2)请回答ISO/TS16949、ISO9001第三方认证及内审的实施情况。(现场评价时将查看内审程序和实施记录)请回答贵公司的质量方针。同时，与具体的管理目标·基准一起回答过去3年的实绩。品质保证体系评价评价表（ASES）T===重2008.08.18第1次修订2008.12.10第2次修订DFL/HQQATRANSLATE1/185分4分3分2分0分行业的顶级水平有竞争力一般水平某些部分做得不够几乎都不行确认项目确认帐票得分权重章合计评价项目提问内容品质保证体系评价评价表（ASES）3)·返回品（市场回收品、纳入不良现品）定期回收（市场索赔每月1次/纳入不良每日一次），并作分析。能从得到返回品(市场回收品、纳入不良现品)进行分析。←·有时回收并分析，或仅对纳入不良的现品解析。·未实施。·即使在发生少见的市场回收品的场合，一旦获得也能立即通过跨职能小组(CFT)对发生原因进行多角度分析。·即使在发生少见的市场回收品的场合，一旦获得负责人也能对发生原因进行分析。·即使在发生少见的市场回收品的场合，负责人一旦获得信息也能分析。・分析不够（从时机、内容等）・无分析・回收品分析程序・根本原因解析報告書1.有业务基准书(原因分析流程)，并且5W1H被明确确定。2.原因分析能使用基本分析工具。·有业务基准书(原因分析流程),但是5W1H的某一方面有遗漏。(全体没被确定)·无业务基准书(原因分析流程)1.根本原因能从技术上进行深入的分析(采用FTA、特性要因图、为什么为什么分析、与良品的比较分析等）予以明确。2.并有证据来确认被实施的实例。1.不合格的原因分析能使用基本解析工具(特性要因图、为什么为什么分析)。2.并有证据来确认被实施的实例。只停留在表面性的分析上（目视确认程度）。·没有对返回品进行分析·仅用现品无法判断原因时，通过实际车辆的系统来确认·实车分析有时进行,不过，没有基准。1.设定了NDF(NTFandC/U)的降低目标。2.实施降低活动。3.有实绩被降低的成果。*NTF=异常非再现、C/U=单件索赔成本1.设定了NDF(NTFandC/U)的降低目标。2.实施降低活动。1.没设定了NDF(NTFandC/U)的降低目标。2.实施降低活动。1.未设定了NDF(NTFandC/U)的降低目标。2.未实施降低活动。·针对每种故障形态（现象）都整理了分析方法，并按程序文件执行（程序文件的具体内容记载有详细操作方法、测量方法、使用设备和工具）·针对每种故障形态（现象）都整理了分析方法，也按程序文件执行，但是规定不充分。←·没有按每种具体的故障形态（现象）进行相应的资料整理（只有通用的原因分析的程序文件）·没用原因分析的程序文件汽车公司整车厂的装配课题·定期的观察车辆制造厂的生产线，提出改善要求。(确认（车辆制造厂）每条线的差异，将正确的作业方