小型露天采石场安全标准化评分办法台

1小型露天采石场安全标准化评分办法为规范全国小型露天采石场安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内小型露天采石场的实际制定本评分办法。本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和小型露天采石场开展安全标准化等级评定的依据。本评分办法使用两个方面的指标来确定小型露天采石场安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。(一)标准化得分小型露天采石场的安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评分办法依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将12个元素所得分值相加，便得到小型露天采石场安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：标准化系统元素自评评分明细表元素分值分配得分1.目标与承诺1.8050.52.安全生产法律法规与其他要求9053.63.安全生产组织保障2.330218.54.风险管理3.2701575.安全教育与培训4.1601076.生产工艺系统安全管理5.180118.57.设备设施安全管理6.1801098.作业现场安全管理7.300180.5，缺项7分9.安全投入与工伤保险8.604710.检查、处理与应急9.30020411.事故、事件报告、调查与分析10.250107，缺项6412.绩效测量与评价11.10062总分23001414.6，缺项7121414.6÷（2300-71）×100=63.46分各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项目各项目权重（%）元素的策划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准及程序的依从程度30安全生产绩效40合计100标准化工作评定得分总分为2300分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷2300×100。(二)安全生产实际成效安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。(三)标准化等级小型露天采石场安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。评定等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级≥95≤5≤0.5二级≥80≤10≤1.0三级≥65≤15≤1.5四级≥55≤20≤2.0五级≥45≤25≤2.53庐江县金牛镇梁山石料厂安全标准化自评表一、目标与承诺自评评分表评分标准分数得分1目标与承诺8050.51.1目标4024.5策划（4分）是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾、监测等确定了人员与职责？1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）2执行（8分）是否每年设立了量化的安全生产目标与指标？是－2分；否－0分2是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源：人员；资金；物资；技术是－0.5分；最高分－2分1.5是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？是－2分；否－0分2否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？是－2分；否－0分0符合性（12分）安全生产目标是否包含：改进安全生产管理的努力和行动；事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。是－2分；最高分－4分2对安全生产目标与指标完成情况进行监测的比例？1－90%-100%（4分）2－70%-90%（3分）3－60%-70%（1分）4-60%以下(0分)1安全生产目标和指标及其完成情况是否与员工进行了沟通？1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）2绩效（16分）完成安全生产目标和指标的有效性？1－最佳（16分）2－较好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）124评分标准分数得分1.2承诺4026策划（4分）是否有制度，确保员工了解并监督主要负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺？是－4分；否－0分4执行（8分）是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺？是－4分；否－0分4是否为员工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道？是－4分；否－0分4符合性（12分）主要负责人的承诺是否体现：法律法规的要求；人员、资金、物资、技术等资源；风险评价；持续改进。是－2分；最高分－8分4员工了解并监督主要负责人履行承诺的比例？1－80%-100%（4分）2－60%-80%（3分）3－40%-60%（2分）4－20%-40%（1分）5－20%以下（0分）2绩效（16分）主要负责人履行承诺的有效性如何？1－80%-100%（16分）2－60%-80%（12分）3－40%-60%（8分）4－20%-40%（4分）5－20%以下（0分）85二、法律法规意识自评评分表评分标准分数得分2、安全生产法律法规与其他要求9053.62.1法律法规意识2011策划（2分）是否对员工安全生产法律法规意识的识别与提升做出了规定？是－2分；否－0分2执行（4分）是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查，并制定了提升计划？是－2分；否－0分2是否执行了意识提升计划并进行了跟踪？是－2分；否－0分0符合性（6分）安全生产法律法规意识调查是否涉及所有员工？是（2分）部分（1分）否（0分）1按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？80%-100%（2分）60%-80%（1分）60%以下（0分）1是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪？是（2分）部分（1分）否（0分）1绩效（8分）员工对自觉遵守安全生产法律法规的认识？最佳（8分）较好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）42.2需求识别与获取3016.5策划（3分）是否建立了有效途径，获取员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？是－1分；否－0分1是否建立识别与获取影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？是－2分；否－0分2执行（6分）是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求？是－2分；否－0分2是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？是－2分；否－0分0是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？是－2分；否－0分0符合性（9分）已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括:法律；行政法规；部门规章；地方法规；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。是－1.5分；最高分－9分6.5绩效（12分）识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？最佳（6分）较好（4分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？是（6分）部分（3分）否（0分）36评分标准分数得分2、安全生产法律法规与其他要求9053.62.3融入4026策划（4分）是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？是－2分；否－0分2上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？是－2分；否－0分2执行（8分）是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？是－5分；否－0分5是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？是－3分；否－0分3符合性（12分）获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？90%－100%（6分）70%－90%（4分）50%－70%（2分）50%以下（0分）2对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例？90%－100%（6分）70%－90%（5分）60%－70%（4分）40%－60%（3分）20%－40%（1分）20%以下（0分）4绩效（16分）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？最佳（8分）较好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）4相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？最佳（8分）较好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）47三、安全生产责任制自评评分表评分标准分数得分3、安全生产组织保障330218.53.1安全生产责任制4028策划（4分）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了管理制度？是（2分）部分（1分）否（0分）2针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？是－2分；否－0分2执行（8分）是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的安全生产责任制？是－2分；否－0分2主要负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括：人员配置；安全经费保障；参与安全生产活动。是－1分；最高分－3分3是否对安全生产责任制进行了逐级说明与交流？是－1分；否－0分0是否定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新？是－2分；否－0分0符合性（12分）安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可测量？是（5分）部分（3分）否（0分）3主要负责人的安全生产职责是否包括：组织制定年度安全生产目标；确保实现目标所需资源；在日常会议讨论企业的安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题；至少每个月进行一次安全生产巡视；参加季度安全会议；组织年度标准化系统评审；参与风险评价；参与标准化系统评价；参与安全培训；认可安全表现；参与安全检查；参与事故、事件调查；参与纠正与预防措施的讨论、分析。是－0.5分；最高分－7分6绩效（16分）安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？是（4分）部分（2分）否（0分）2主要负责人参与安全生产活动的效果？最佳（4分）较好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）38评分标准分数得分3、安全生产组织保障330218.53.1安全生产责任制4028绩效（16分）安全生产责任制进行逐级说明的效果？最佳（4分）较好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）各类人员履行安全生产责任制的效果？最佳（4分）较好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）3.2安全机构设置与人员任命3024策划（3分）是否有安全管理机构的设置或人员任命的文件？是－3分；否－0分3执行（6分）是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。是－3分；否－0分3主要负责人和安全生产管理人员是否接受安全生产培训？是－3分；否－0分3执行（9分）安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？是－3分；否－0分3主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？是－3分；否－0分3安全生产管理人员是否具备下列能力：了解有关安全生产法律法规；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故、事件的调查技术。是－1分；最高分－3分2绩效（12分安全生产管理人员是否理解其职责与义务？是（6分）部分（3分）否（0分）3安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性？1－最佳（6分）2－较好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）49评分标准分数得分3、安全生产组织保障330218.53.3安全生产规章制度5036策划（5分）是否对安全生产规章制度的制定、评审做出了规定？是－3分；否－0分3上述规定是否明确了责任人员？是－2分；否－0分0执行（10分）是否依据安全生产管理需求建立了安全规章制度？是－3分；否－0分3是否每年评审安全生产规章制度？是－2分；否－0分0出现变化时是否及时修订或