第八章 资本社会化和国家垄断资本主义课件

第八章资本社会化和国家垄断资本主义第一节资本社会化和垄断的形成第二节国家垄断资本主义第一节资本社会化和垄断的形成一、生产与资本集中和垄断的形成二、垄断的组织形式三、金融资本和金融寡头四、垄断利润和垄断价格五、垄断统治下的竞争资本主义发展的阶段资本原始积累时期（16世纪初—18世纪末）自由竞争时期（18世纪末—19世纪末）垄断时期私人垄断资本主义（19世纪末、20世纪初—20世纪40、50年代）国家垄断资本主义（二次大战后——）（一）资本主义的自由竞争自由竞争——商品生产者之间为争夺有利的生产和销售条件而进行的无限制的竞争。一、生产与资本集中和垄断的形成工场手工业机器大生产第一节国家垄断资本主义的产生和发展资本主义自由竞争体制的特征(1)资本的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场；(2)劳动力的自由流动，可以使资本家更有效地剥削工人，降低劳动成本；(3)商品的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，可以使资本家更好地实现剩余价值；(4)市场机制可以使得资本主义经济更有效地运行。19世纪60—70年代，自由竞争发展到极点。资本集中度低资本进入堡垒低产品同类同质无差别信息完备同一产品有无数厂家生产第一节国家垄断资本主义的产生和发展自由竞争资本主义局限性第一，自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。单个小资本本身就是生产社会化发展的障碍。第一节国家垄断资本主义的产生和发展自由竞争资本主义局限性第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段。无限制的价格竞争也导致企业效益的下降和生产力的破坏。这也是资本主义自由竞争体制不可克服的矛盾。第一节国家垄断资本主义的产生和发展自由竞争资本主义局限性第三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性，这不可能不影响企业的长期发展。第一节国家垄断资本主义的产生和发展自由竞争资本主义局限性第四，自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的“计划性”，任凭市场的自发调节。这就不可避免地出现社会供给和需求的失衡，并进而导致周期性经济危机。（二）自由竞争引起生产集中和资本集中1、生产集中生产集中，是指生产资料、劳动力和产品的生产集中于少数大企业，它们在社会生产中所占的份额越来越大。2、资本集中资本集中，就是个别资本结合形成更大的资本。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果自由竞争引起生产集中信用制度加速生产集中经济危机促进生产集中科技进步推动生产集中美国在1904年,产值在100万美元以上的大企业约1900个，占企业总数的0.9％，而它们拥有的工人占工人总数的25.6％，产值占国民总产值的38％。德国在1907年，占企业总数0.9％的大企业，占有了全国3/4以上的蒸汽力和电力，雇佣了全国39.4％的工人，而在冶金和机器制造业中竟分别占97.5％和84.7％。20世纪初，发达资本主义国家生产和资本的集中，已经达到了惊人的程度集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。（三）生产和资本集中产生垄断1、垄断——少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制（三）生产和资本集中产生垄断2、垄断形成的原因可能性：企业数目减少，少数大企业容易因此而达成协议，形成垄断。必要性：①生产高度集中，造成自由竞争的困难②大企业间的竞争带有更大的危险性和破坏性③垄断可以赚取最大限度的利润根本原因——资本主义基本矛盾垄断在生产领域表现为同类产品的生产要素和产品的绝大部分被一个或几个生产者排他性地占有。垄断在流通领域则表现为少数大企业在同类商品市场上通过控制供给量或需求量引起价格变动。垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵和控制，以保证获得大大高于一般平均利润的垄断高额利润。3、垄断的实质第一个时期：19世纪70年代，萌芽时期。第二个时期：1873年经济危机以后至19世纪90年代，广泛发展时期。第三个时期：19世纪末至20世纪初，最后形成时期。4、垄断组织的形成与发展二、垄断的组织形式（一）短期价格协定（二）卡特尔Cartel：瓜分市场的协定（三）辛迪加Syndicat：统一销售组织（四）托拉斯：企业联盟Businesstrust（五）康采恩Concern：无所不包的联合体1、卡特尔同类产品2、辛迪加关系经营独立性协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律关系经营独立性统一销售，统一采购原料同类产品生产、法律3、托拉斯统一生产，财务、销售丧失4、康采恩关系经营独立性多部门大垄断企业为核心形式上5、混合联合公司投资经营分散、非长期化异类性关系经营独立性生产有密切联系的企业1、金融资本：银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而成的一种既控制生产、又控制流通的万能的垄断资本。金融资本的基本形式是财团。财团是银行业、工业和其他部门垄断组织在参与制、个人联合、长期财务关系以及其他联系基础上实现的联合。三、金融资本和金融寡头（一）金融资本的形成2、银行的新作用银行通过金融活动对企业实行全面监督，进而决定它们的命运；银行通过购买企业股票，派人到企业担任领导职务，参与和控制企业的经营活动。3、金融资本形成的途径通过“资本渗透”而融合；通过“人事结合”；大工业企业自己开办银行，银行开办工业企业。金融寡头——掌握着庞大的金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头统治地位的实现：Ⅰ。在经济上的统治，主要是通过“参与制”的形式来实现的；→Ⅱ。在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的办法来实现的。→（二）金融寡头在经济和政治上的统治“参与制”：金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头母系公司母系公司女儿公司女儿公司女儿公司女儿公司孙女公司派出自己的代理人或亲自出马担任政府要职；收买政府官员，或者把过去的国家军政要员骋请到自己的企业担任董事或经理，借以实现对国家政府的直接影响和控制；建立各种咨询机构和政策研究机构对政府的决策施加影响。“个人联合”的途径四、垄断利润和垄断价格（一）垄断利润垄断利润是凭借在生产和流通中的垄断地位而获得的远远超过平均利润的高额利润。垄断利润来自剩余价值第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。（二）垄断价格垄断价格是指在垄断组织操纵下，可以保证获得垄断利润的一种市场价格，包括垄断高价和垄断低价两种形式。（1）垄断高价——垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格；（2）垄断低价——垄断组织在向非垄断企业或小生产者购买原材料和初级产品所规定的低于商品价值或生产价格的垄断价格。垄断价格垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润生产价格垄断低价生产价格垄断价格造成的后果抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。其基础仍然是商品的价值；垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。其形成后，整个社会商品的价格总额和价值总额仍然是一致的；通过垄断价格实现的垄断利润，其来源仍然是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。垄断价格和垄断利润的存在并不否定价值规律，它只是价值规律的作用形式发生了进一步的变化。列宁：“从自由竞争中成长起来的垄断并不消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存，因而产生许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。”五、垄断统治下的竞争竞争是商品经济的必然产物；垄断不是纯粹的；垄断竞争更加集中，剧烈程度更大。（一）垄断与竞争并存（二）垄断条件下的竞争1、垄断条件下的竞争形式（1）垄断组织之间的竞争；（2）垄断组织和非垄断组织之间的竞争；（3）垄断组织内部的竞争。（4）非垄断企业之间的自由竞争。自由竞争垄断竞争目的获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累。获取高额垄断利润，不断扩大自己的垄断地位。主体众多分散资本家少数垄断资本组织手段主要运用价格手段经济手段和非经济手段竞争程度不太激烈非常激烈范围国内经济领域各个领域、国际市场（三）垄断条件下竞争的特点资本主义生产关系的局部调整和部分质变自由竞争阶段的经济基础是私人资本和个体资本，实行的是资本家个体私有制；垄断阶段的经济基础是社会资本，实行的是以股份资本为基础的垄断集团私有制。自由竞争阶段是个体私有制占统治地位；垄断阶段是垄断资本（金融资本）占统治地位。第二节国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义的产生和原因二、国家垄断资本主义的形式和实质三、国家垄断资本主义的作用（一）国家垄断资本主义的产生和发展第一阶段：19世纪70年代至“一战”（1870～1918）第二阶段：“一战”～“二战”（1918～1945）第三阶段：“二战”～现在（1945～）一、国家垄断资本主义的产生和原因——生产力发展的必然性——应付战争和恢复社会秩序的需要——克服大起大落经济波动的需要（克服经济危机）——维护民族利益的需要1、经济基础2、上层建筑3、经济运行4、国家竞争（二）国家垄断资本主义产生和发展的原因国家垄断资本主义产生和发展的具体原因需要国家帮助解决的矛盾：市场空间相对狭小的问题；私人垄断资本积累有限；整个社会的无政府状态更加严重；经济危机频繁爆发；科技研究和环境保护的社会性问题。国家垄断资本主义的产生，归根到底是社会生产力发展的要求和结果。国家垄断资本主义的形式国有企业国私共有合营企业国家参与再生产过程国家宏观调控微观管制第二节国家垄断资本主义的形式和实质二、国家垄断资本主义的形式和实质（一）形式1、国家与私人垄断资本合为一体——最高形式产生途径国家收购私营企业国家投资建立企业企业分类：为国家政治服务的企业（军工等）；为社会提供公共产品的企业（铁路、供电）；开拓性的高科技应用企业（航天、核能应用）；竞争性企业。20世纪80年代后，在主要资本主义国家兴起国有企业私有化浪潮，其主要原因是：（1）科技革命和生产力的发展，使产业结构发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民经济中的地位和作用降低，电子、信息产业等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有企业的优势地位下降了。第二节国家垄断资本主义的形式和实质（2）技术革命和信息时代的到来，使产品生命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。第二节国家垄断资本主义的形式和实质（3）面对20世纪70年代以来的“滞胀”局面，国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国家背上了沉重的财政补贴包袱。第二节国家垄断资本主义的形式和实质（4）20世纪70年代，发达资本主义国家普遍发生“滞胀”，动摇了凯恩斯主义理论的主流地位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依据，从而助长了私有化的势头。第二节国家垄断资本主义的形式和实质（5）执政党的更替和政策调整资产阶级右翼政党上台执政，则积极推行私有化。第二节国家垄断资本主义的形式和实质国有企业出售股份国私共建企业国私企业合并国家参股私人企业国家企业出让经营权产生途径迎合国家和私人双边要求联系国家和私人的有效纽带产生原因2、国家和私人垄断资本在企业内部的结合国家干预和影响的方法订货资助开辟市场3、国家与私人垄断资本在企业外部的结合宏观调节——国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规