第三章 赫克歇尔―俄林模型

第三章赫克歇尔—俄林模型(要素禀赋理论)（FactorEndowmentTheory）新古典理论，基于比较优势的思想本章结构要素禀赋理论基本模型（2×2×2模型，以新古典生产函数为基础，即假设生产要素之间是可替代的）H-O理论(静态分析)要素价格均等化理论（斯托珀-萨缪尔森定理，比较静态分析）要素积累与国际贸易（罗伯津斯基定理，动态分析）要素禀赋理论的验证与补充（里昂惕夫之谜）第一节基本概念要素禀赋理论的基本模型，又称2×2×2模型。意义：引入另外一个生产要素后，在两个部门生产中使用不同要素组合比例的条件下，生产可能性边界将是一条凸状曲线，即对应于机会成本递增(increasingopportunitycost)情形，这就避免了在机会成本不变的情形下所出现的完全专业化分工这一与现实不太吻合的情况。要素禀赋差异的产生原因:自然条件、地理位置和历史等诸多因素，都可以成为各国要素禀赋差异的来源。这自然也就不会有古典贸易理论关于劳动生产率差异解释不清或过于含糊的窘境。一、生产可能性边界X和Y两种产品的生产函数为：(,)XXXXfKL(3.1)(,)YYYYfKL(3.2)充分就业意味着两个部门所使用的资本及劳动之和分别等于资本和劳动的总给量，即：X和Y两个部门的产出由两个部门的生产要素投入量决定，而生产要素在两个部门之间的配置取决于两个部门的要素报酬(returnstothefactorsofproduction)之间的关系。如果一开始两个部门的生产要素报酬不一致，那么生产要素将会从报酬低的部门流向报酬高的部门，直至两个部门的要素报酬达到一致，生产要素的流动才会停止下来，这时，生产要素在两部门中的投入便确定下来。上述过程可通过埃基沃斯盒状图（Edgeworthbox）来描述。XYKKK(3.1)XYLLL(3.2)说明：１．对于单个生产者来说，其均衡状态（利润最大化）是由等产量曲线与等成本曲线的切点决定的。也就是说，在厂商达到生产均衡时要素的边际技术替代率等于要素价格之比，MRTS=w/r。2.契约线(contractcurve)，即曲线OXEOY）图3-1埃奇沃思盒状图LYKOYqKXKYEX0Y0qOXLXL根据契约线上所有各点对应的X、Y的产出组合可在图3-2中绘制出生产可能性边界。OXYABCOXY(a)(b)fjijjihuichengbe图3-2生产可能性边界二、机会成本图3-2（a）中，假设现在该国的生产点位于A点，它可以通过将生产要素从Y部门转向X部门来增加X的生产，这样一来，生产点就会改变，比如转移到B点，那么这时增加X生产的机会成本就是以Y的生产的减少量来衡量的，即机会成本为−ΔY/ΔX。如果X的生产仅增加一个微少的量，那么机会成本就可以用通过A点的生产可能性边界线的切线斜率的绝对值表示，即−dY/dX。随着X的生产增加，其机会成本是递增的。对机会成本递增原因的一种解释是两部门在生产过程中使用不同的生产要素组合（注意，是指在任何相同的要素价格下，两个部门所使用的最佳生产要素组合是不同的，或者说，是指不存在要素密集度逆转）。图3-2的（b）描述了机会成本不变这一情形。该PPF是一条直线。两种情况可以导致这种结果。1、若X和Y两个部门采用的生产要素比例完全相同，那么一个部门所释放出的资本和劳动，正好可以被另外一个部门完全吸收，在规模收益不变的条件下，两个部门的生产减少或增加都是固定不变的，即-ΔY/ΔX保持不变，所以机会成本是固定不变的；2、如果生产X、Y仅使用一种生产要素，也就是古典贸易理论里面出现的情形。在本书以下的内容里（“新贸易理论”部分除外），我们将始终假设所考察的经济社会要么机会递增，要么机会成本不变，因此，生产可能性边界只能是上述两种形状之一。三、要素禀赋（FactorEndowment）要素禀赋：（1）一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。（2）由要素相对价格来判定。如果某一国的劳动价格（w）和资本价格（r）之比大于他国，则该国资本比较丰富或廉价，他国则劳动比较丰富或廉价。图3-3中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合ρAρB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。图3－3A、B两国的要素禀赋表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞士73,459德国50,116加拿大42,745澳大利亚37,854日本36,480法国35,600美国34,705意大利31,640台湾地区25,722英国21,453韩国17,995墨西哥12,900资料来源：SummersandHeston(1995),PennWorldTables5.6;InternationalLaborOrganization(ILO),YearbookofLaborStatistics,1994.四、要素密集度（FactorIntensity）要素密集度：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例ky=Ky/Ly，即kxky，则称X是资本密集型（capital-intensive）产品，Y是劳动密集型（labor-intensive）产品。在生产要素可替代的情况下，比较两个部门的要素密度，必须在一个共同的标准下进行，这个标准就是共同的要素价格。如果在任何相同的要素价格下，X生产所使用的资本—劳动比率均大于Y生产所使用的资本—劳动比率，则称X是资本密集型的，Y是劳动密集型的。产品的要素密集度可借助等产量曲线来说明。kx=Kx/Lxky=Ky/Lykxky由图可知，无论在哪种情况下，X所使用的资本—劳动比率均大于Y的资本—劳动比率X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品OLKXX’Y’Yw/rw’/r’kxkX’kYky’ABA’B’图3-4不同要素价格下资本—劳动比率的变动第二节赫克歇尔—俄林模型一、模型基本假设两国相同部门的生产函数相同；（即两国技术水平也一致）即假如大米在中国是劳动密集型产品，那么大米在美国也是劳动密集型产品，即不存在“生产要素密集型逆转”的情况。如果一定的人均资本在美国生产出某个产量的产品，同一资本-劳动比例会在中国生产出相同产量的产品。两国消费者偏好相同；规模收益不变（即生产函数是线性齐次的）；所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；两国的生产要素供给是既定不变的(即各国的资源禀赋和生产可能性曲线不变)；假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；X、Y的生产技术不同，设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；不存在运输成本或其他贸易障碍。由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。(therelativeabundancesoflaborandcapital)第二节H-O理论二、要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异相对供给差异生产技术条件相同生产可能性边界线结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。要素禀赋点图3－5（a）图3－5（b）三、封闭经济均衡与比较优势（第一种工具：生产可能性边界、社会无差异曲线）pApB，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。两国需求条件完全相同要素禀赋相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同图3-7封闭经济中两个国家一般均衡的比较四、国民供给曲线与国民需求曲线（第二种工具）PX/PYPX/PYPX/PY=2PX/PY=1/2PX/PY=1FXOYPX/PY=1PX/PY=2PX/PY=1/2EDS2S1S3FXOYEDD2D3D1(a)(c)1/2OS2S121(b)XS3XOD2D3D1211/2(d)NSXNDXH图3-8国民供给曲线与国民需求曲线AXNDAXNSXO1PX/PYBXNDBXNSXO2PX/PY(a)A国(b)B国图3-9封闭经济中X商品的均衡产量与均衡消费量1、NS与ND反映一国供给与需求的各种潜在可能。两线的交点决定了封闭经济中均衡产量、均衡消费量和均衡时的相对价格。2、A国的X产品具有比较优势，B国的Y产品具有比较优势。五、开放经济的一般均衡在开放条件下，一般均衡条件可表述为：WXWYPMRTPWXWYPMRSP)()(PCWYCPWXYYPXXP（3.11）（表示贸易平衡条件）对（3.11）式加以变换，可成：（3.12）说明：贸易平衡条件也可转化为一国国民收入与总支出相等这一条件。XOYC开放时消费均衡点Q开放时生产均衡点pW即国民收入预算线XPYPYCXC图3-10开放经济的一般均衡开放条件下，生产均衡点与消费均衡点不再重合。图表明，X的生产大于其国内消费（XPXC），Y的消费大于其国内生产（YCYP），因此，该国在开放条件下，出口X进口Y。六、国际均衡价格开放后新的相对价格如何确定在开放情况下，新的均衡价格是由两国共同决定（Pw由A、B两国的相互需求共同决定）。开放后，A国将出口X，进口Y。因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。国际均衡价格当两国的相对价格完全趋于一致时，两国国民之间的交易就达到了新的均衡，生产与消费也达到均衡。因此，国际贸易建立在相对价格差的基础上，但反过来国际贸易又会消除相对价格差异，导致国际间商品价格的均等化。也就是说，在新的均衡状态下，两国面对相同的价格水平，此时的价格就是国际均衡价格。AXNDAXNSXO1PX/PYBXNDBXNSXO2PX/PY(a)(b)PX/PYOPX/PYO(c)(d)XP-XCXC-XPB国过剩需求曲线A国过剩供给曲线图3-11X产品的过剩供给曲线与过剩需求曲线PX/PYOX的过剩供给或需求A国过剩供给曲线B国过剩需求曲线12/WWXYPP图3-12国际均衡价格的决定七、H-O定理贸易三角ΔQAOACA和ΔQBOBCB图3－13开放状况下两个国家的一般均衡H-O定理：A、B两国在贸易前由于要素禀赋的不同，导致供给能力的差异，进而引起商品相对价格的不同；根据比较优势原则，一国出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品。这便是所谓的H-O定理。第三节要素价格均等化理论(Factor-priceequalizationTheory/Theorem）（国际贸易引起生产要素的再配置）一、商品价格和要素价格在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。X的相对价格上升资本和劳动从Y向X部门流动X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本资本需求大于供给资本价格上涨劳动供给大于需求劳动价格下跌两部门资本-劳动比都下降在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：w=Px·MPLX=Py·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=Py·MPKY(3.4))6.3(,)5.3(,KYyKXxLYyLXxMPPrMPPrMPPwMPPw由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本—劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、（3.6）两式，则，r/Px均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格