2016年度公安机关网络安全执法检查自查表

12016年度公安机关网络安全执法检查自查表表二：信息系统运营使用单位填写一、信息系统运营使用单位基本情况单位名称单位地址网络安全分管领导姓名职务/职称网络安全责任部门责任部门负责人姓名职务/职称办公电话移动电话责任部门联系人姓名职务/职称办公电话移动电话单位信息系统总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未定级系统数单位信息系统等级测评总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未测评系统数单位信息系统第四级系统数第三级系统数2安全建设整改总数第二级系统数未整改系统数单位信息系统安全自查总数第四级系统数第三级系统数第二级系统数未自查系统数二、信息系统运营使用单位网络安全工作情况1、单位信息安全等级保护工作的组织领导情况（重点包括：单位网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导机构成立情况；单位网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；单位信息安全等级保护工作部署情况等。）2、单位对信息安全等级保护工作的重视情况（重点包括：单位信息安全等级保护工作年度考核情况；单位组织开展网络安全自查情况；单位网络安全工作经费是否纳入年度预算?单位网络安全工作的经费约占单位信息化建设经费的百分比情况等。）3、单位网络安全责任追究制度执行情况（重点包括：是否建立了单位网络安全责任追究制度？是否依据责任追究制度对单位发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。）34、单位信息系统定级备案工作情况（重点包括：单位信息系统是否全部定级备案？单位系统调整是否及时进行备案变更？单位新建信息系统是否落实定级备案等工作。）5、单位信息系统安全测评和安全建设整改工作情况（重点包括：单位信息系统安全检测和整改经费落实情况；单位信息系统恶意代码扫描、渗透性测试、等级测评和风险评估的安全检测情况；信息系统安全建设整改方案制定和实施情况；单位网络安全保护状况的了解掌握等情况。）6、单位网络安全管理制度的制定和实施情况（重点包括：单位信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、同步运行”措施的落实情况；单位人员管理，信息系统机房管理、设备管理、介质管理、网络安全建设管理、运维管理、服务外包等管理制度的建设情况；管理制度的监督保障和运行情况等。）7、单位重要数据的保护情况4（重点包括：单位数据中心建设情况；单位重要数据存储和安全保护情况；单位重要数据备份恢复情况，单位重要数据存储和应用是否由社会第三方提供？提供服务单位的具体情况等）8、单位网络安全监测和预警情况（重点包括：单位开展日常网络安全监测情况；单位网络安全监测技术手段建设情况；单位网络安全预警工作情况等。）9、单位网络安全应急预案和演练情况（重点包括：是否制定了单位网络安全预案？单位网络安全预案是否进行了演练？是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况。）10、单位网络安全事件（事故）的处置情况（重点包括：是否明确了单位网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程？年内是否发生重大网络安全事件（事故）？是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。）511、单位信息技术产品、服务国产化情况（重点包括：单位操作系统、服务器、数据库、交换机等核心信息技术产品的国产化比率情况；单位网络安全设备的国产化比率情况；单位信息技术产品国产化替换工作计划情况；单位新建信息系统是否采用国产化设备；单位信息安全服务情况等。）12、单位网络安全宣传培训情况（重点包括：单位组织开展网络安全宣传教育情况；单位组织开展网络安全岗位培训和网络安全员培训等情况。）6表三：工业控制系统自查表一、工业控制系统基本情况系统名称系统安全保护等级□二级□三级□四级□未定级□未备案系统运营使用单位系统所属行业（电力、通信、铁路、航空、航天、交通、石油、石化、核工业、矿山、冶金、水利、烟草、制造、邮电通讯、环保、医疗、市政、其它）系统基本情况系统功能描述系统集成厂商名称：□国内□国外核心控制器情况类型厂商型号数量分布式控制系统（DCS）可编程逻辑控制器（PLC）远程终端单元（RTU）其他工作站情况类型硬件厂商型号操作系统数量操作员站工程师站维护工作站其他服务器情况类型硬件厂商型号操作系统数量数据库服务器应用服务器7通信服务器其他网络设备情况类型厂商型号数量核心汇聚交换机接入交换机安全设备情况类型厂商型号数量防火墙网闸加密装置入侵检测漏洞扫描防病毒其他组态软件情况组态软件名称：组态软件厂商：数据库情况□实时数据库品牌：型号：□历史数据库品牌：型号：□其他数据库品牌：型号：云桌面情况是否部署□否□是厂商：型号：系统服务情况服务范围□全国□跨省（区、市）跨_____个□全省（区、市）□跨地（市、区）跨_____个□地（市、区）内□其它_____服务对象□单位内部人员□社会公众人员□两者均包括□其他_____系统数据数据存储方式□本地存储□异地存储□云存储□其它_____年存储数据量级_____GB系统网络互联情况□与互联网连接□否□是□与办公网连接□否□是8□与其他系统连接□否□是系统运维或技术支持单位名称何时投入运行使用______年___月___日二、工业控制系统安全保护情况1工控安全组织建设情况是否建立工控信息安全管理的组织？□是□否是否设置专门的工控信息安全管理相关的岗位、明确定义工控安全的职责？□是□否是否定期开展工控信息安全相关的培训？□是□否2核心设备和资产管理情况是否指定专人负责资产管理，并明确责任人职责？□是□否是否建立完整资产台账，统一编号、统一标识、统一发放？□是□否是否定期对资产台账的一致性进行评审（核查）？□是□否是否定期对资产台账进行更新？□是□否是否完整记录设备维修维护和报废信息（时间、地点、内容、责任人等）？□是□否3安全经费年度预算是否将设备设施运维、日常管理、教育培训、等级测评和安全建设整改等费用纳入年度预算？□是□否是否能够保障网络安全所需的费用？□是□否年度网络安全经费情况？_____万元4网络安网络安全是否遵循国家、行业相关安全标准？□是□否9全保护策略制定情况是否制定了网络安全保护策略？□是□否是否编制网络拓扑图并保持更新？□是□否5系统等级测评、建设整改情况信息系统是否每年聘请符合国家资质要求的测评单位对信息系统进行测评？□是□否信息系统是否依据测评结果制定整改方案？□是□否是否对信息系统的整改结果进行跟踪验证？□是□否6网络安全管理制度制定情况是否制定了完善的网络安全管理制度？□是□否是否有网络安全管理操作规程？□是□否是否制定了网络设备相关的配置基线？□是□否是否监督管理制度的贯彻落实？□是□否7网络边界管理信息系统是否有明确的安全域划分？□是□否是否对系统边界有严格的安全策略控制？□是□否是否允许无线在网络系统中部署无线网络设备？□是□否是否运用供应商通过远程连接方式开展运维支持？□是□否网络边界是否部署有安全产品？□是□否8日志及安全审计管理是否对信息系统操作行为、设备运行状态进行日志记录？□是□否是否对信息系统操作行为、设备运行状态有安全审计措施？□是□否是否对网络日志或审计执行情况进行定期检查？□是□否9组态软件用户权限管理组态软件的用户权限分发和变更是否执行审批？□是□否是否定期对用户权限情况进行评审（核查）？□是□否10恶意代码防范管理上位机或服务器是否部署了防病毒软件并定期查杀？□是□否是否定期进行信息系统防病毒软件更新？□是□否1011安全漏洞管理是否对系统安全漏洞定期检查、分析？□是□否是否对系统发现的安全漏洞进行加固整改？□是□否12终端管理是否对系统终端安全进行统一管理？□是□否13数据的备份与恢复是否具有本地数据备份与恢复策略？□是□否是否定期对备份数据执行恢复性测试？□是□否核心网络设备、关键主机设备是否具有冗余备份?□是□否重要应用是否有备份恢复措施？□是□否14数据安全保护是否对系统重要数据采取加密措施？□是□否是否对系统重要数据的完整性进行校验？□是□否是否对系统重要数据的应用、流转等情况进行管理？□是□否15安全事件处置、报告、追责情况是否制定信息系统网络安全事件处置操作手册？□是□否是否对安全事件进行分级分类管理？□是□否是否第一时间向公安机关报告网络安全事件？□是□否是否制定安全事件责任制度？□是□否本年发生过几次工控安全事件______次16应急队伍建设检查是否建立了应急联络方式？□是□否是否建立了应急技术支援队伍？□是□否是否与相关单位建立了应急协调机制？□是□否17应急预案和演练是否已制定了网络安全应急预案？□是□否是否每年制定应急演练计划□是□否是否开展应急演练业务影响分析□是□否本年度是否已开展了应急演练？□是□否系统本年度是否出现过异常中断？□是□否1118国产化情况是否制定核心设备的国产化替代工程计划？□是□否19运维服务检查是否委托社会第三方提供日常运维管理服务？□是□否是否与受托单位签订了保密协议？□是□否是否与受托单位运维人员签署保密承诺书？□是□否受托单位是否是国外安全服务机构？□是□否外包人员现场维护是否有本单位人员全程陪同？□是□否是否每日对工控进行巡检？□是□否巡检记录是否保存完整并有专人进行核实？□是□否20工控安全教育培训是否每年制定工控信息安全培训计划？□是□否本年度开展工控安全教育培训的次数？_______次12表四：网站安全情况自查表一、网站的基本情况网站中文名IP地址网址网站责任单位网站运行单位网站责任单位负责人及职务联系电话网站运行安全责任人及职务联系电话网站责任单位所在地工信部ICP备案号国际联网备案号隶属关系□中央□省(自治区、直辖市)□地(区、市、州、盟)□县（区、市、旗）□其他_____单位类型□政府机关□事业单位□国企□互联网□其他_____行业类别如：财政（根据等级保护备案表行业分类划分）等级保护定级备案□二级□三级□四级□未定级等级测评□已开展□未开展网站安全责任书□已签订□未签订13网站服务栏目□新闻发布□政策宣传□事项办理□论坛□即时通信□电子邮件□留言版□政务公开□其他_____二、网站安全保护情况1网站安全责任部门和安全责任人落实情况是否落实了单位网站安全责任部门？□是□否是否落实了单位网站安全责任人？□是□否2主要领导对网站网络安全工作的重视情况是否将网站安全工作的执行情况纳入到年度考核指标？□是□否开展网站安全工作的经费是否纳入年度预算？□是□否3单位网站网络安全责任制落实情况是否明确了网站建设单位、运维单位和内容更新单位等部门的责任？□是□否是否对发生的网站安全事件（事故）按照安全责任制进行追责？□是□否4关键岗位人员配备情况是否有明确的安全管理员，并签订保密协议？□是□否是否有内容管理员，并签订保密协议？□是□否5网站定级备案执行情况单位网站是否确定了安全保护等级？□是□否单位网站是否按要求到公安机关进行了备案？□是□否6网站等级测评情况是否从《全国信息安全等级保护测评机构推荐目录》中选择测评机构开展等级测评？□是□否是否对网站系统定期进行安全测评？□是□否是否对网站系统进行了外部渗透测试？□是□否是否根据测评和渗透测试结果对网站进行安全加固改造？□是□否7安全事件报告处置是否制定网站安全事件（事故）报告制度？□是□否发生网站安全事件（事故）是否向属地公安机关报告？□是□否是否有完整网站安全事件处置记录？□是□否14是否按照要求保留网站完整日志？□是□否8开展网站安全监测和预警情况本单位是否开展日常网站安全监测？□是□否是否有网站安全监测记录？□是□否是否有网站安全预警和处理记录？□是□否9网站内容管理是否制定网站内容发布管理制度？□是□否是否制定网站内容发布流程？□是□否10应急预案的制定、演练和完善情况是否有应急预案，并有相应的预案文档？□是□否是否有应急保障队伍并有人员联系方式？□是□否是否定期应急演练并有应急演练的文档记录？□是□否是否根据演练结果对应急预案进行完善？□是□否11机房安全管理制度执行情况本单位机房进出人员管理是否按照制度执行，并有详细记录？□是□否本单位机房日常监控是否制度执行并有监控记录？□是□否12网络安全检查情况是否有网站安全自查工作总结报告？□是□否1