质量管理体系审核员培训

1华夏认证中心有限公司审核基础知识现场审核审核基本概念审核知识培训1审核后跟进2华夏认证中心有限公司常见术语和定义审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。收集审核证据对审核证据客观评价判定是否符合审核准则审核3华夏认证中心有限公司审核准则审核准则：用作依据的一组方针,程序或要求。注：审核准则是用作于审核证据进行比较的依据。审核证据（记录）审核准则（依据）质量、环境、安全方针设计程序生产控制程序检验指引4华夏认证中心有限公司审核准则审核准则（依据）质量、环境、安全方针设计程序生产控制程序检验指引审核准则管理标准ISO9001ISO14001OHSAS18001公司体系文件法律法规及其他要求方针5华夏认证中心有限公司常见术语和定义审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。a.查阅运行记录审核方法审核证据e.与审核准则有关的演示d.与审核准则有关的测试结果记录c.与审核准则有关的现象b.与审核准则有关的事实陈述记录a.与审核准则有关的记录d.审核员测试c.观察或看到的b.面谈时的事实陈述e.审核员让被审核者演示6华夏认证中心有限公司常见术语和定义审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会收集客观证据对审核证据客观评价审核发现审核准则符合不符合做的很好7华夏认证中心有限公司常见术语和定义审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出审核结果。收集客观证据对审核证据客观评价审核发现审核准则审核结论审核目的8华夏认证中心有限公司常见术语和定义审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必需的所有活动。上海东方机械有限公司内部审核方案版本：00编制：令狐冲审批：岳不群审核方案包括内容a.审核目的b.审核准则和其他规范性文件c.审核频次d.审核范围e.审核时机f.审核时间的确定审核组要求审核内容和要求等9华夏认证中心有限公司常见术语和定义审核计划：对一次审核活动和安排的描述。上海东方机械有限公司内部审核计划日期：2012年2月14日编制：令狐冲审批：岳不群审核计划包括内容a.审核目的b.审核准则d.审核范围e.审核组f.现场审核时间10华夏认证中心有限公司常见术语和定义审核范围：审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及覆盖的时期的描述。实际位置：如工作场所的某个车间、施工场地审核范围组织单元：如公司某个部门活动和过程：如审核公司的生产过程、检验过程覆盖时期：如审核最近12个月或最近6个月，它与审核过程中的抽样有关。11华夏认证中心有限公司审核基础知识现场审核审核基本概念审核知识培训11审核后跟进12华夏认证中心有限公司评价管理体系与管理准则的符合程度评价管理体系满足要求的能力评价管理体系满足客户要求/注册要求的能力审核目的识别潜在改进的机会，持续改进审核基础知识13华夏认证中心有限公司审核分类-按审核委托方供应方承包方顾客组织认证机构第一方审核第三方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核14华夏认证中心有限公司审核分类-按审核委托方第一方审核第三方审核第二方审核自我合格的评价符合客户合同要求符合标准要求15华夏认证中心有限公司三种审核类型的比较审核方比较项目第一方审核第二方审核第三方审核审核类型内部审核顾客对供方审核独立的第三方对组织体系审核执行者组织内部或聘请外部人员顾客或顾客委托他人代表顾客第三方认证机构派出审核员审核目的改进自身管理体系选择、评价或控制供方认证注册审核准则（依据）适用的法律法规及标准，顾客指定的标准，组织管理体系文件顾客指定的标准组织适用的法律法规和标准，组织管理体系文件；审核范围可扩展到所有内部管理要求限于顾客关心的标准及要求双方共同确定审核时间审核时间较充裕、灵活审核时间较少审核时间较短，按计划执行16华夏认证中心有限公司审核分类-按类型结合审核联合审核：两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方17华夏认证中心有限公司审核基础知识现场审核审核基本概念审核知识培训17审核后跟进18华夏认证中心有限公司18内部审核的主要步骤内部QC080000体系审核步骤19华夏认证中心有限公司内审策划确定内部审核目的、范围、准则确认内审的可行性指定内审组长和组成内审小组制定内审计划20华夏认证中心有限公司明确内部审核目的1评价管理体系的符合性、有效性、识别改进机会、评估能否进行认证审核如：第一次认证审核前的内审是验证公司管理体系能否通过第三方认证机构审核2确保体系持续稳定运行、有效、发现持续改进的机会3评估公司能力，判定能否邀请客户审核21华夏认证中心有限公司确定内部审核的范围所有过程或条款？部份过程或条款？涵盖哪些产品？覆盖哪些区域？审核那些部门啦？22华夏认证中心有限公司评估内审可行性221234管理体系运行时间是否足够审核期间生产和服务能否正常开展被审核部门是否有充足的时间支持审核影响内审可行性因素审核组是否有充足的时间23华夏认证中心有限公司23成立内审小组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长和审核员组成审核组。审核组长审核员24华夏认证中心有限公司24指定内审组长资格：必须经过培训并考试合格的质量、环境、职业健康安全体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；能力要求：具有组织和管理整个审核工作的能力；熟悉被审核公司的所有业务流程；同时具有工程和管理背景。25华夏认证中心有限公司内审组长职责26华夏认证中心有限公司26选择内审员资格：必须经过培训并考试合格的质量、环境、职业健康安全体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。27华夏认证中心有限公司审核员素质协调能力判断能力分析能力公正客观沟通能力28华夏认证中心有限公司28制定内审计划考虑审核过程和区域的状况考虑审核过程和区域的重要性关注以往的审核结果制定内审计划年度审核计划追加审核计划现场审核计划29华夏认证中心有限公司29年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建ISO9001/ISO14001/0HSAS18001等管理体系、管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个过程或部门，但一个审核周期内所有过程及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况30华夏认证中心有限公司审核的基本方法顺向追查逆向追查按部门审核集中注意负面事情按过程审核31华夏认证中心有限公司过程审核方法P计划D实施C检查A改进是否制定过程目标过程是如何策划的是否制定过程监控方法、监控计划是否执行有效的过程监控过程是否有效实施过程监视中的不符合是否寻找不符合原因是否对根本原因采取改善措施审核关注点32华夏认证中心有限公司编写检查表–部门审核方法P计划D实施C检查A改进是否制定部门目标部门相关的过程是如何策划的部门职责是否得到规定是否制定部门目标监控方法、监控计划是否执行有效的目标监控本部门负责的过程是否有效实施监视中的不符合是否寻找不符合原因是否对根本原因采取改善措施审核内容审核内容33华夏认证中心有限公司过程审核方法关注要点关注过程六个特性过程有负责人过程被定义过程已经文件化建立了联系过程被监控过程运行纪录被保留四个支持过程问题使用什么？（材料/设备）谁做？（技能、培训）使用什么关键准则？（测量评估）如何做？（方法/技术）34华夏认证中心有限公司34现场审核计划内容审核目的审核范围审核准则审核组审核时间审核日程安排35华夏认证中心有限公司35现场审核计划——范例1.审核目的对本公司现有的整合管理体系（ISO9001/ISO14001/OHSAS18001）作全面审核，通过审核了解本公司的整合管理体系是否有效运行，是否具备申请认证条件。2.审核范围整合管理体系涉及的全部要求及个有关部门。3.审核依据/准则3.1ISO9001/ISO14001/OHSAS180013.2公司整合管理手册3.3公司程序文件及作业指导文件3.4本公司适用的法律法规4.审核组成员4.1组长：张山4.2审核员：组1为李斯（品管）、王武（营销）；组2为赵六(人事)、吴方（生产）。5.审核时间20XX年10月15~10月16日6.审核报告发布日期及范围审核报告将于20XX年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排（见下页）编号：R822102序号：2001041036华夏认证中心有限公司36现场审核计划日期时间部门要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部事务部文管中心4月15日9:00~9:30首次会议9:30~12:004.1A4.2.1B4.2.2A4.2.3C4.2.4D13:00~16:005.1-5.6A6.1A6.2C6.3D6.4D7.1B7.2B7.3C16:00~17:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见37华夏认证中心有限公司37日期时间部门要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部文管中心事务部4月16日9:00~12:007.4B7.5D7.6A13:00~15:008.1B8.2B8.3C8.4C8.5D15:00~16:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见16:00~17:00末次会议说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。现场审核计划38华夏认证中心有限公司38现场审核计划——范例日期时刻受审核部门及内容审核员（A、B）审核员（C、D）5月25日9:00—9:30首次会议9:30—10:30总经理（5.1-5.6、6.1）；文管中心（4.2、4.2.3、4.2.4）管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2）品保部（8.2.4）10:30—12:00业务部（7.2、8.2.1）技术部（7.3）事务部（6.2、7.4）13:00—15:00生产部（6.3、6.4、7.5）品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）15:00—16:00审核组内部会议16:00—17:00末次会议说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。2）审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。编制/日期：张璐璐/11月10日批准/日期：赵普/11月10日按部门审核39华夏认证中心有限公司现场审核活动准备编制内审检查表准备审核记录表格40华夏认证中心有限公司检查表的作用保持审核目标的清晰和明确。40保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。建立与业务部门负责人良好关系，从关系最好的部门入手41华夏认证中心有限公司检查表编写要点41关注标准、体系文件部门审核应包含涉及的过程关注典型问题过程审核应包含涉及的部门代表性抽样具有可操作性合理安排时间参考标准、体系文件编写部门所有的过程都必须审核到重点审核过去常见的问题被审核过程可能涉及多个部门，或发生在多个部门，每个涉及部门都需要审核抽样有代表性，不能单一抽样检查表要体现具体的人、事、文件核心过程、部门时间要充足42华夏认证中心有限公司检查表通用格式43华夏认证中心有限公司编写检查表-过程审核方法P计划D实施C检查A改进是否制定过程目标过程是如何策划的是否制定过程监控方法、监控计划是否执行有效的过程监控过程是否有效实施过程监视