12.03-12开展廉洁风险防控管理工作的实施意见

-1-新矿委发〔2012〕12号中共山东新河矿业有限公司委员会山东新河矿业有限公司关于印发《开展廉洁风险防控管理工作的实施意见》的通知各党支部并行政：按照集团公司《印发关于开展廉洁风险防控管理工作的实施意见的通知》精神的部署要求，经研究决定，在全公司开展廉洁风险防控管理工作，现将公司《关于开展廉洁风险防控管理工作的实施意见》印发给你们，望结合实际，认真抓好贯彻落实。中共山东新河矿业有限公司委员会山东新河矿业有限公司2012年3月20日-2-关于开展廉洁风险防控管理工作的实施意见为深化廉政责任意识和风险意识，加强廉洁风险防控管理，规范决策和经营行为，进一步推进企业惩治和预防腐败体系建设，根据山东省国资委《关于在省管企业开展廉洁风险防控管理工作的指导意见》（鲁国资党[2011]65号）和集团公司《关于开展廉洁风险防控管理工作的实施意见》等文件精神的部署要求，结合公司实际，现就开展廉洁风险防控管理工作提出如下实施意见。一、指导思想和基本原则（一）指导思想以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”反腐倡廉的工作方针，紧紧围绕企业改革发展和强化企业资产监管工作，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐败，促进企业领导人员和经营管理人员廉洁从业，逐步构建起廉洁风险防控的长效机制，不断提高预防腐败工作的制度化、规范化水平，真正做到用制度管权、管人、管事，有力推动新河矿业公司整体事业又好又快发展。（二）基本原则1.推动发展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要推动企业改革发展稳定，与企业经营管理协调推进、良性互动。-3-增加决策和经营行为的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控的系统性。2.抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，要以规范决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象、重点领域、重点环节、重点任务，提高廉洁风险防控针对性。3.强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，要融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。4.加强监督，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，要充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、网络化和智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，实时动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。二、目标任务和方法步骤（一）目标任务根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规规章以及《公司章程》的要求，结合企业的经营模式、经营范围、经济行为等自身特点，通过梳理部门和岗位职责，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风险等级，制定防控措施，加强风险预警，强化监督检查等手段，健全内控体系，建立全面覆盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保企业科学健康发展。-4-1．突出重点对象，着力规范企业领导人员、经营管理人员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为；2．突出重点领域，着力对“三重一大”事项以及投资投入管理、产权交易、财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、业务外包、工程招投标、项目管理等领域风险的防控;3．突出重点环节，着力对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方式，突出对业务流程的关键点、企业内部控制的薄弱点进行防控；4．突出重点任务，把廉洁风险防控与完善企业内部控制体系、加强企业全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和实效性，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。（二）方法步骤1.组织宣传发动（2012年3月20日-3月21日）。按照省国资委和集团公司的统一部署，结合公司实际，确定领导小组和工作机构，制定《实施意见》，召开专题会议，作出部署，全面推开廉洁风险防控管理工作。一是召开廉洁风险防控管理工作各级动员会议，层层发动；二是学习公司《实施意见》、领导讲话材料等资料；三是大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，使公司各级管理人员和广大职工-5-充分认识廉洁风险的客观存在及其现实危害，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。2.梳理职责流程（2012年3月21日-3月23日）。按照职权法定、权责一致的要求，全面梳理公司、部门、岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，编制部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制业务运行流程图。3.查找廉洁风险（2012年3月23日-2012年3月28日）。全面覆盖公司的所有岗位，按照自上而下查找和自下而上逐级审核相结合的方式，结合公司、部门、岗位三个层面实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职责的行使，突出重点对象、重点领域、重点环节、重点任务，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方法，运用财务审计、效能监察、巡视检查、群众监督、网络监督等监督渠道和手段，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点，做到查全、查准、查深，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素；外部环境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。-6-4.评估风险等级（2012年3月23日-3月25日）。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。例如“三重一大”廉洁风险点。二级风险是发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。例如中层管理人员的廉洁风险点。三级风险是发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。例如“三管”人员的廉洁风险点。依据风险等级的划分标准，公司廉洁风险防控管理工作领导小组确定部门、岗位的廉洁风险等级。5.制定防控措施（2012年3月25日-2012年3月31日）。针对存在的廉洁风险，从公司、部门、岗位三个层次提出防范控制风险的具体措施和办法，规范业务流程，制定相关程序性文件，修订完善原有规章制度，以健全的制度防范廉洁风险的发生。针对岗位风险。由该岗位的工作人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在部门负责人修改审定，报领导小组办公室备案。针对部门风险。由相关部门负责人召集全体人员围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，共同研究制定具体防控措施和相关工作程序，编制职权目录、制度目录，绘制权力运行流程图，报领导小组办公室备案。针对公司风险。由公司领导班子围绕决策、执行、过程和监督、检查、考核等关键环节，结合业务工作和公司实际，研究制定具体防控措施和相关工作程序，进一步健全完善防-7-控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉洁风险防控管理工作的长效机制。6.构建长效机制（2012年4月1日-2012年6月底前）。针对存在的廉洁风险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期预防、中期监控、后期处置等环节的监督制约制度，完善以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教育自律入手，发挥教育的说服力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，建立不想腐败的自律机制；从制度防范入手，发挥制度的约束力，做到用制度管权、靠制度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机制；从监督制约着手，对决策和经营行为的全过程实施监控，发挥监督的制衡力，建立不能腐败的制约机制；从惩处治理着手，做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩处机制。前期预防措施。以党性党风党纪教育为重点，加强对领导干部和岗位工作人员的理想信念教育和廉洁从业教育、警示教育，提高教育的针对性和有效性；根据岗位工作特点，明确工作流程，规范工作程序，合理划分职责权限，形成相互监督、相互协调的工作机制。中期监控机制。通过对各岗位权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉洁谈话、个人有关事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对党员领导干部的监督。严格执行民主决策制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。进一步深化党-8-务和厂务公开，公开排查的廉洁风险情况及工作流程、重要权力行使过程、办理结果和举报投诉电话，接受广泛的监督，确保风险防控制度落实到位。后期处置办法。建立廉洁风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止腐败的问题发生；对不按照规定落实廉洁风险防控措施的，采取岗位廉洁教育、廉洁谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，进行廉洁风险提示，对其进行帮助和督促；对整改不力的要对当事人进行问责；对不作为、乱作为的行为要依纪依法严肃处理。对有关责任人的处理情况，将纳入廉洁档案。建立和完善廉洁风险防控管理考核制度，通过信息监测、定期自查、专门考核、群众评议等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。以年度为周期，根据考核评估结果，对廉洁风险防控成效显著的部门和个人予以表彰，对失职渎职或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。三、工作要求（一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是推进企业反腐倡廉建设的客观需要，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是促进企业领导人员和经营管理人员廉洁从业的必然要求。各单位、部门要从政治和全局的高度，充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，切实增强工作责任感和紧迫感，牢固树立风险防范意识，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项要求落到实处。（二）加强组织领导。公司成立廉洁风险防控管理工作领导小组，由党委书记、纪委书记徐同科任组长，总经理、-9-党委副书记赵景忠任副组长，其他班子成员为成员。廉洁风险防控管理办公室设在公司纪委，周升堂任办公室主任，各党支部及科（队）负责人任办公室成员。公司班子成员及单位、部室负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，认真制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作。要按照本实施意见的要求，细化措施，严密组织，确保廉洁风险防控管理工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进，避免走过场、流于形式。纪检监察机构要充分发挥职能作用，积极协助党委做好统一思想、协调指导和督促检查工作。（三）坚持务实创新。要把廉洁风险防控管理与企业的经营管理有机结合起来，把廉洁风险防控的要求融入业务工作的各个环节、各个部位，强化防控措施和手段。要突出单位特点，构建各具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管理创新、行为制约和责任落实，不断完善制度体系。要以创新的思路和办法开展这项工作，认真研究工作推进过程中出现的新情况新问题，不断提高工作科学化水平。注重总结和推广好的经验、做法，加强舆论宣传，全面展现廉洁风险防控管理工作的新成果、新成效。（四）强化监督考核。要把廉洁风险防控管理工作作为党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式，加强经常性监督检查。公司将根据每个阶段的进展情况，采取现场督导、测评、召开推进会等方式，对阶段任务完成情况的检查验收考核，及时发现和解决存在的问-10-题，推动工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的，及时督促指导；对没有按照规定落实廉洁风险防控措施，或受到预警提示后不认真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处理，直至党纪政纪处分；对因不认真开