农行合作方案

国海证券与农业银行北关分理处第三方存管业务营销合作方案为了促进双方银证合作业务的开展，做大双方三方存管客户存量，实现资源共享、互惠互利、交叉营销，最终达到大规模获取客户、沉淀更多有价值客户的目的，进一步扩大双方目前在西安地区的市场份额，我方特制定此方案。一、活动目标1、通过营销推广我方与贵行双方理财产品，大力提高双方的三方存款数量与质量；2、通过本次营销活动，提升双方共有客户满意度与忠诚度。二、奖励办法为了促进营销效果，我方拟定出以下奖励方案：由贵行营销人员介绍的客户成功开立股票证券账户或转托管的奖励（按托管资产及交易量评核，奖励由我方发放）：1.贵行员工营销客户开通我方股票证券帐户，办理三方存管业务者，每户奖励10元。如能成为有效户者，每户给予银行员工一次性奖励50元。（有效户指托管市值1—5万且交易一次或当月交易量达到10万元）2.客户开户当月托管市值在5万以上至10万且交易一次或交易量达到10万以上至50万元，每户给予贵行员工一次性奖励100元；3.客户开户当月托管市值在10万以上至50万且交易一次或交易量达到50万以上至200万元，每户给予贵行员工一次性奖励200元，网点奖励50元。4.客户开户当月托管市值在50万以上至100万且交易一次或交易量达到200万以上至500万元，每户给予贵行员工一次性奖励300元，网点奖励100元。5.客户开户当月托管市值在100万以上至500万且交易一次或交易量达到500万以上至1000万元，每户给予贵行员工一次性奖励400元，网点奖励200元。6.客户开户当月托管市值在500万以上且交易一次或交易量达到1000万元以上，每户给予贵行员工一次性奖励500元，网点奖励300元。注：（以上奖励不重复发放）（由我方营销人员介绍的客户在贵行开立储蓄卡并办理该行三方存管的奖励由贵行发放）三、客户促销活动在此期间，对在我方新开户或转户并办理贵行三方存管的个人客户，给予以下优惠：1、全额报销上交所撤指定、深交所转托管费及对方券商所收取的原开户费用。2、托管资产5万元以上(含)的客户，享受一对一的专职客户经理服务，每日免费获得由国海证券研究所编制的“金贝壳投资资讯”；3、托管资产10万元以上（含）客户有参加国海证券股评交流会（周末大讲堂）优先权，邀请函由专职客户经理专程送达；并免费赠送国海证券研究所《月度投资策略》、《公司研究》、《行业研究》等高端客户享受的咨询产品；并可免费租用国海金贝壳掌上炒股机1部。4、贵行贵宾客户将有专职客户经理及执业分析师量身打造《投资理财规划书》，建立理财跟踪档案，风险随时提醒；5、贵行介绍的客户给予证券交易佣金优惠。（可联系国海证券客户经理）。6、面向不同投资风格（激进型、稳健型、保守型）客户量身定制的一种投资顾问服务-金贝壳.财富参考，该服务是由资深投资顾问运作的系列投资组合，包含事件驱动、强势追踪、成长精选和固本收益四种不同风格的财富选择。7、面向高端客户我们将推出一种投资顾问服务-金贝壳.财富顾问，该服务提供差异化、精细化的系列产品，不同级别权限内的产品均有风险等级提示，以满足客户的投资偏好。同时由在中国证券业协会注册的证券投资顾问为客户提供更为及时的品质服务，引领对应级别的客户携手开始财富之旅。四．双方中高端客户资源共享。（一）证券方中高端客户是指股票市值在30万元以上的客户；银行方的中高端客户是指金穗通宝贵宾卡客户。（二）我方向贵行方推荐中高端客户，到贵行办理第三方存管业务。我方应重点将证券营业部资金账户中股票市值50万元以上客户推荐给贵行，贵行对这类客户开展重点营销工作，使其成为贵行第三方存管户/金穗通宝贵宾卡客户。（三）在我方向贵行金穗通宝贵宾卡客户提供优惠措施的情况下，贵行推荐金穗通宝贵宾卡客户到我方开立证券资金账户。（四）我方对贵行的客户信息和有关商业信息均负有永久保密的义务。五、特色活动内容1、开展社区营销活动我方与贵行联手开展社区营销活动。我方以团队为单位，不定期和贵行开展社区营销活动。2、对贵行企业客户开展“上门服务”活动，我方针对该行的部分优质客户开展“上门优质服务日”活动。由我方证券客户经理、客户服务部、分析师和贵行理财经理到企业为其员工提供银行业务办理、投资咨询、预约开户等服务。3、联手举办系列理财讲座我方和贵行联手举办系列理财讲座，讲座内容根据不同的客户类型设计，为证券投资基础知识、技术指标、投资技巧、银行理财产品推广、个人理财规划等层级，根据不同的讲座内容，面向不同的客户结构，客户来源为我方的客户与贵行的客户。六、联络与交流我方与贵行各指定一名联络人，每月进行一次信息交流、统计数据、安排营销活动及奖励发放等工作。我方联络人：张智炜手机：[phone]电话：[phone]国海证券龙首北路营业部2011.11.17