第四章 新古典国际贸易理论

YXY1第一节马歇尔的提供曲线•艾尔弗雷德·马歇尔（AlfredMarshall,1842-1924），微观经济学体系（现代经济学）创始人。被西方经济学界称为“最伟大的经济学家和导师”。•他的代表作《经济学原理》（PrinciplesofEconomics，1890）用均衡分析方法，探讨了商品价格的决定问题，建立起静态经济学。他独立开创边际效用理论，并建立了福利经济学的理论体系。YXY2第一节马歇尔的提供曲线•马歇尔的价格均衡论或称均衡价格论，是现代西方经济学的基础。也成为现代贸易理论的基础。•其基本思想是：国际市场中交换价格是由贸易双方的供需关系决定。交易前两国价格差异大，交易后，低价国向高价国流，直至一国的进口需求等于另一国的出口供给，形成了均衡价格。YXY3马歇尔的提供曲线•马歇尔的提供曲线也称贸易代表包•贸易条件：国际贸易中两国进出口商品的均衡的比率金额即贸易条件，（TERMSOFTRDE）•穆勒的相互需求没有精确反映贸易条件，马歇尔则运用几何图形说明上下限，用提供曲线描述了贸易条件区间及其变化和均衡形成。YXY4第二节赫克歇尔-俄林模型要素禀赋说•赫克歇尔（EliFilipHeckscher,1879-1952），瑞典经济学家。贝蒂尔·戈特哈德·俄林（BertilGottardOhlin，1899-1979），赫克歇尔的学生。•1933年俄林发表了《地区间贸易与国际贸易问题》（TheProblemofInterregionalandInternationalTrade）一书，师承赫克歇尔深入探讨了国际贸易产生的原因，提出著名的“要素禀赋论”，并由此在1977年获得诺贝尔经济学奖。YXY5一、俄林的生产要素禀赋说•要素禀赋说又称赫克歇尔－俄林生产要素禀赋学说（Heckscher-Ohlin,FactorofProductorendowment）(简称H-O理论）•（一）俄林贸易学说体系的特点•国内贸易与国际贸易并无本质区别•以一般均衡的价值论（新古典经济学的价值论），即价格相互依存说为基础•工业区位论占重要地位YXY6•1、生产要素禀赋(FactorEndowment)是指生产要素供给状况，即一个国家或经济体所拥有的可利用的经济资源的总量•2、生产要素密集度（Factorintensity）•指生产一单位产品所使用的两种或多种生产要素（假设为资本和劳动）之相对数量之比（二）生产要素禀赋说YXY7生产要素密集LkABa1a20b1b2CD等产量曲线（酒）等产量曲线（布）E=a1/b1E’=a2/b2YXY83、H－O理论的基本内容•1)理论假设（2×2×2模型）•完全竞争的市场；规模收益固定；•两个国家有相同的技术，并生产两种商品；•没有贸易障碍或运输费用；•各工业的要素密集度不同，没有要素变换；•生产要素在国内充分流动，国际间不流动。YXY92)要素供给比例论•贸易发生的直接原因：各国生产同样的产品的价格存在绝对差别。•商品价格的绝对差是由于成本的绝对差。这是国际贸易发生的第一条件•成本绝对差产生于各国不同的成本比例。•成本比例差异主要产生于生产要素价格的差异。•生产要素价格差异主要源于各国的生产要素禀赋的差异。归结为生产要素禀赋是贸易发生的原因。YXY103)赫克歇尔-俄林模型的基本定理•赫－俄理论的核心思想是：一个国家的生产优势或国际竞争力是由其相对要素充裕度决定的•国际贸易以要素丰裕度的不同为基础，各国都倾向于生产其要素相对充裕的产品并出口，进口其国内要素相对稀缺的产品。•国际贸易最重要的结果是各国能更有效地利用各种生产要素，实现合理的国际分工。YXY11二、要素价格均等化定理(Factor-price-equalizationtheorem)•简称（H－O－S模式）•定理的含义简言之，由于国际贸易使各种生产要素的价格在国际间趋于一致。•（商品流动代替生产要素流动）•该定理由萨缪尔逊根据俄林理论详细推导，阐述了贸易发生的结果。YXY12三、俄林贸易学说的评价•使比较成本说进一步庸俗化•研究方法的自然主义性质•假定技术是不变的，要素比例是不变的，与事实不符•将分配不平等问题，简单归结为贸易问题•要素禀赋说所揭示的各国贸易模式也不完全正确。（里昂惕夫之迷）•现实意义：坚持了比较成本说；揭示了生产要素在对外贸易中的重要作用；产业区位理论YXY13第三节、里昂惕夫之迷（TheLeontiefScarceFactorParadox）•里昂惕夫（WassilyW.Leontief,1906-1999，又译列昂惕夫）美国经济学家，在学术上主要的贡献是提出投入-产出分析法，由此于1973年获诺贝尔经济学奖；并将这一分析方法运用于国际贸易理论分析中。其代表作有：《1919-1939年美国的经济结构》(1941)《投入-产出经济学》（1966）。YXY14一、里昂惕夫验证要素禀赋理论的结果•里昂惕夫借助投入产出表计算了美国出口行业和进口竞争行业的资本存量与工人人数的比值,得到的结果：美国出口部门呈现劳动要素密集。与H-O理论相悖，称里昂惕夫之谜。出口部门进口部门（进口竞争部门）劳动力（人数/年）18231317004资本（资本/年）25507803091339资本/劳动力1399118183YXY15二、对里昂惕夫之谜的解释•以丰裕生产要素生产的产品并不一定能保证其产品的国民价值必然低，假若劳动生产率较低，该产品在国际贸易中就不具有优势。•资本量的丰裕度可能成为提高劳动率的一个因素，但它是通过技术进步来提高劳动生产率，•由于资本集中于少数产业，从而使得劳动密集型产业增多，发生劳动密集型产品出口现象。•关于要素密集型不可逆性、生产要素国际不流动等的假设不合理•生产要素的非同一性YXY16(一)需求偏好差异说•该学说认为,赫－俄理论的一个前提假定是,贸易国双方的需求偏好无差异，消费结构因此也相同,实际上，贸易各国国民需求偏好是不相同的，且偏好会强烈地影响国际贸易方式。谜之所以在美国发生，是因为美国人不喜好消费劳动密集型产品，而喜欢消费资本密集型产品，因此,消费偏好的力量使美国将劳动密集型产品出口国外，把资本密集型产品留在国内消费。YXY17（二)要素密度逆转说•该学说认为，赫－俄理论的另一假定是要素密集度不发生逆转。这表明，商品的要素密集度是一种特殊的技术规定，它不会随要素价格比率的改变而改变。•现实中，要素密集度是会发生逆转的,当劳动的相对价格提高，进口竞争部门会用相对便宜的资本替代相对昂贵的劳动，致使该部门生产的产品由劳动密集型产品变成资本密集型产品YXY18(三)人力资本说•该学说认为,里昂惕夫的统计检验中,存在着明显的缺陷,即它只考虑了物质资本(PhysicalCapital),忽略了人力资本（HumanCapital）,即美国投入在劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本。美国在这方面的投入是超过其他国家的。如果将人力资本同物质资本结合起来,里昂惕夫之谜会得到解释YXY19（四）自然资源学说•自然资源学说仍是从里昂惕夫的统计检验方法上寻找突破口。•指出,里昂惕夫的统计检验忽略了自然资源,而仅统计了资本与劳动的投入。美国的出口产品中消耗了大量的自然资源，它们的开采、提炼与加工均投入了大量的资本,如果加入这部分资本投入量,赫-俄理论也会同贸易实践相吻合。YXY20(五)贸易保护说•该学说指出,赫－俄林理论是假设以自由贸易、完全竞争为贸易政策取向的。•但在现实中,保护贸易是最普遍的政策取向,美国也不例外。美国劳工代表在国会中有强大的影响力,从而会使美国政策倾向于保护与鼓励劳动密集型行业的生产与出口，限制外国同类产品的进口,从而使美国的贸易方式变为出口劳密集型产品,进口资本密集型产品。YXY21第四节赫克歇尔-俄林理论的扩展•保罗·萨缪尔森（PaulA.Samuelson）1970年获诺贝尔经济学奖。其著作《经济学》（Economics，1948）成为世界各国高校使用最为广泛的教材，发行近20版。YXY22一、斯托尔珀-萨缪尔森定理（Stolper-SamuelsonTheorem）•斯托尔珀-萨缪尔森定理可简单表述为：•某一商品的相对价格上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬下降。YXY23二、雷布津斯基定理•雷布钦斯基定理源于资源禀赋变动性分析资源禀赋变动对贸易的影响。•雷布钦斯基定理指出，在一个只有两种商品的世界中，如果两种商品的价格都不变（即两种商品的贸易条件不变），一种生产要素的增长实际上会削减一种商品的产出。YXY24第五节新要素贸易学说（Neo-factorTheoriesofTrade）•一、贸易要素分析的新发展•1、生产要素的非同一性（质的差异）（differenceoffactor）•2、资源或要素禀赋的变动性（factorchangeable）•3、要素配置比例密集特征的变换性（factorintensityreversal）•4，技术进步与生产要素密集性特征的转移（transformation）YXY25二、新要素分析•1、人力资本要素（HumanCapital）•含义，体现在劳动者身上的，以劳动者的数量和质量表示的资本，表现为劳动者的文化水平、生产技巧、熟练程度、管理才能和健康状况。该理论将人力资本区别于物质资本。•人力资本的产生，是由教育投资产生•人力资本投资的形式•人力资本差异的衡量方式•对里昂惕夫的之迷的解释YXY26二、新要素分析•2，研究与开发要素（ResearchandDevelopment,R&D）•含义：指开发某项产品投入的费用•研究与开发要素衡量的标准•衡量国家和行业的研究与开放要素拥有状况YXY273、规模经济与管理•内部规模经济：产生于特种生产要素的不可分割性和企业内部生产的专业化•外部规模经济：指规模扩大能有效利用外部条件产生利益•规模经济一般用于制成品贸易分析，成为贸易利益的一种新的来源。林德的“相似需求论”和“产业内贸易”YXY284、信息要素•信息要素是指来源于生产过程之外但作用于生产过程的能带来利益的一切讯号的总称。与传统要素不同，信息是无形的、非物质的生产要素。把信息作为生产要素之一，与当代信息越来越影响人们的经济活动，影响企业的生产经营、行为方式，甚至命运的现实密切相关。YXY29三、生产要素国际流动与国际贸易•1、劳动力要素移动与国际贸易（略）•2、土地要素的流动（批租）（略）•3、资本要素流动与国际贸易YXY30资本流动和国际贸易•资本流动的形式：短期资本和长期资本流动•资本因素移动的原因：资本收益的差异•直接投资（FDI）动机：自然资源导向，开发资源；市场导向型，避免对方贸易障碍；生产要素导向，寻求对方廉价生产要素（劳动力或土地等）YXY31国际对外直接投资理论•垄断优势理论海默•投资成功需具备垄断优势，包括：•1）来自产品市场不完善的优势，如商标和公司声誉的产品差异、特定的营销技巧等；•2）来自要素市场不完善的优势，如专利技术、专有技术、管理经验等；•3）来自企业规模效益的优势。YXY32国际对外直接投资理论•边际产业扩张理论小岛清•一国应从已经或即将处于比较劣势的产业开始对外直接投资，并依次进行•市场内部化理论•企业不把技术、知识当作一般商品在国际市场上出售，而是通过对外直接投资建立自己在国外的子公司，形成公司内部市场，然后在公司内部市场上把这些产品转让出售。通过外部市场内部化，使企业拥有了内部化优势。YXY33国际对外直接投资理论•国际生产折衷理论约翰邓宁•国际生产折衷理论将垄断优势理论、内部化理论和区位理论三者结合起来，把企业开展跨国经营的决定性因素归结为三类优势：所有权优势、内部化优势和区位优势。