项目的经验和教训

1第二部分如何进行社会评价？*本课程材料中所述观点为作者观点，不一定代表亚洲开发银行、亚行理事会或其代表的政府的观点和政策。亚洲开发银行不担保本课件中所含数据的准确性，而且对使用这些数据所产生的后果不承担责任。使用术语“国别”不代表作者或亚洲开发银行对任何地域实体的合法性或其它法律地位的任何判断。2后评价阶段完工报告阶段实施阶段鉴别阶段准备阶段如何进行社会评价？3由谁做？——亚行社会发展专家做什么？——识别范围，确定社会因素，判断影响，制定参与的初步计划，明确下一阶段的工作任务如何做？——收集二手资料、实地勘察、座谈会以及关键信息人的访谈最终成果？——初始的贫困和社会分析（IPSA）和工作大纲（TOR）一、项目鉴别阶段的社会评价4初始贫困和社会分析（IPSA）识别不同利益相关者的群体识别移民、少数民族以及其他社会风险等判断社会性别的影响制定参与的初步计划相关链接2XX省农村灌溉项目——社会评价工作大纲（TOR）相关链接1XX省农村灌溉项目——初始的贫困和社会分析（IPSA）相关链接1工作大纲（TOR）需要完成的任务所需要的人员所入投入的时间5不同类型项目的初始的贫困和社会分析所关注的重点有所差异：服务范围社会影响因素利益相关者群体及需求公众参与的程度和计划6表1不同类型项目在鉴别阶段的社会评价项目名称初始贫困和社会分析（IPSA）交通项目（以高速公路项目建设为例）确定项目预期的影响区域及服务范围进行初步社会影响因素的筛选，明确项目关注点，居民的征地拆迁；识别主要利益相关者：交通使用者、交通管理机构、受到项目拆迁影响的人、因交通变化失去收入的人；关注的主要社会问题：调查用户提出对拟建项目进行优化建设的内容（天桥、地下通道的建设等）;调查潜在用户群体为改善交通服务付费的意愿和能力（包括新增公路收费、车站收费、旅费和运费等）；调查贫困群体和其他弱势群体增加收入来源的情况（如非技术性的土建工作、原材料供应及提供服务，修建道路等）；识别项目潜在社会风险，例如，某些交通运营商的收入损失、环境问题、传染病和毒品的危险、劳动力涌入带来的风险、永久和临时性征地使搬迁人口失去收入、住房、设施、服务和资源等。制定公众参与计划：制定在项目准备、实施、运营利益相关者参与的计划，如交通安全的意识的提高，交通规则的宣传教育等环境项目（以污水处理设施的建设为例）是否存在限制某些群体从项目中获益的障碍？初步分析项目区内的居民的支付能力？识别项目的实施是否会改变相关利益群体生活和生产用水方式。水利项目（以防洪项目为例）防洪项目保护的范围？受益群体？弱势群体是否被排除在外？历史上的洪灾损失？洪灾救助等。能源项目（以供热项目为例）分析服务范围内的家庭的支付能力？识别家庭获取能源的方式？关闭小锅炉的影响？农村发展项目（以畜饲养项目为例）不同群体的需求？贫困群体和其他弱势群体增加收入来源的情况？项目的可持续性问题？自然资源管理项目（以林业发展项目为例）项目区内林业资源的获取渠道和使用情况，对这些资源的合法权利、社会组织、领导人和代表任务等。7由谁做？——亚行所聘请的技术援助专家做什么？——明确并量化项目的正面影响和负面影定量化；分析潜在的风险并提出社会行动计划和措施；制定监测和评估框架如何做？——根据TOR,运用参与式社会评价方法最终成果？——详细的贫困和社会分析报告（PSA）二、项目准备阶段的社会评价8数据和信息收集的过程=利益相关者参与过程如何收集？1、数据和信息收集方法相关链接3XX省农村灌溉项目——贫困和社会分析（一）9社会经济状况进行描述和分析必要性？描述范围和内容？需要哪些二手数据？2、社会经济状况相关链接4XX省农村灌溉项目——贫困和社会分析（二）10贫困分析的重点项目与贫困关系？明确并量化项目风险和效益？可行的行动和措施？贫困人口获益的机制？3、贫困分析相关链接5XX省农村灌溉项目——贫困和社会分析（三）11社会性别分析的重点：妇女参与项目？妇女能够从项目中获益？项目对妇女的消极影响？行动计划或措施？4、社会性别分析相关链接6XX省农村灌溉项目——贫困和社会分析（四）125、协商和参与机制协商和参与=赋权于弱势群体如何构建机制？如何实施？相关链接7XX省农村灌溉项目——贫困和社会分析（五）13社会保障：移民安置计划？少数民族行动计划？其他社会风险：支付能力与支付意愿？劳动力风险？AIDS/HIVS传播？6、社会保障和其他社会风险相关链接8XX省农村灌溉项目——贫困和社会分析（六）147、不同类型项目在准备阶段的社会评价不同类型项目在准备阶段的社会评价关注点存在差异：确定项目的服务范围和受益人口各利益相关群体的特征、需求及态度建立协商和参与机制项目具体的正面影响和负面影响增强正面影响及缓解社会风险的行动和措施15项目名称贫困和社会分析（PSA）交通项目（以高速公路项目建设为例）项目影响区域内各利益相关群体的社会信息，包括：项目影响区域内的交通运营及管理机构、交通用户和社区情况；现有的交通方式和服务，以及用户使用和付费情况（赋税、道路收费、火车票、货物运费等）；交通需求和现有交通方式的局限等。确认主要利益相关者的需求、支持项目的意愿、目标人群对项目内容的认可和接受程度等。例如，道路的最佳选址、交通安全设施的设计和管理等。阐明需要有拟建中的项目活动解决的社会问题及解决防范；在需要时制定缓解负面影响的方案。例如，对项目选址或路线的选择提出建议，使当地群众最大限度地获益，同时减少不利影响；对被项目路线分割开的社区提出社会经济网络和基础设施的建议等。为增强不同利益相关者参与项目的能力提出具体方案；为提高项目透明度、促进性别平等、减轻贫困和减低社会风险提出具体方案；必要时，制定交通管理、公共卫生、交通安全和维护等方面的利益相关者参与方案。提出增强项目效益和实现项目目标的建议；并提出使项目机构继续自我发展且符合当地可持续性发展目标的战略。例如，通过技能培训，以及在建设、原材料供应和交通设施维护和服务方面提供非技术或半技术性就业机会，使当地人从项目的建设和运营中受益。重点关注社会交通使用和交通量状况，项目对社会经济发展地影响，特别是对边缘地区的收入和生活质量指标的影响等。环境项目（以污水处理设施的建设为例）分析各类群体对环境改善的需求和倾向，以及他们对环境问题的态度；调查目前污水处理费的支出和分布情况，必要时，对服务人口为新服务付费的意愿进行调查，包括污水管网的接入费、使用费和其他各项税费等；水利项目（以防洪项目为例）分析防洪项目保护的范围？受益群体的需求？弱势群体是否被排除在外？历史上的洪灾损失？防洪损失的救助体系？河滩地的属性？项目建设对历史上占用河道的养殖户、小码头的影响？能源项目（以供热开发项目为例）调查分析服务人口目前接受供热服务的类型和支出情况，对为供热服务付费的意愿；贫困人口从项目中受益的机会？农村发展项目（以畜饲养项目为例）评估项目的减贫效益？在了解农户的需求、对项目的态度的基础上，优化项目的方案，制定农户和社区发展计划？自然资源管理项目（以林业发展项目为例）林业发展项目是否使所有人群都获得更有保障或者有所提高的生活水平？不同群体目前利用林业的模式如何？不同的群体能接受什么样的林业管理方案？表3不同类型项目在准备阶段的社会评价16由谁做？——内部监测主要是由业主进行；外部监测由独立的第三方进行。做什么？——对亚行批准的社会发展行动计划、移民安置计划、少数民族发展计划进行监测与评估。如何做？——采用参与式方法最终成果？——社会发展行动监测报告、移民安置计划监测报告、少数民族发展监测报告三、项目实施阶段的社会评价17实施阶段社会评价的主要内容：建立监测评估机制？制定监测与评价指标？采用参与式评价方法？项目实施中的问题？是否要修改项目设计方案？相关链接9XX省农村灌溉项目——监测和评价18不同类型项目在实施阶段进行社会评价的关注点有所差异：具体的监测指标？采用何种方法？不同类型项目在实施阶段的社会评价19项目名称社会监测和评价交通项目（以高速公路项目建设为例）交通项目的社会监测和评价指标包括：各利益相关群体的交通量；节省的时间，以及为各社会群体直接或间接创造的就业机会；不同地点的交通安全状况；各利益相关群体对交通规划或交通安全工作的参与程度；项目影响区域内对男性和女性造成的不同社会经经济影响；包括移民行动计划在内的所有减缓措施都要进行监测；在项目执行阶段，监测和评价计划要为项目规划者提供信息，以控制交通项目建设所带来的负面影响，确保达到预期效益。环境项目（以污水处理设施的建设为例）各利益相关群体使用环境服务的情况；各利益相关群体环境方面的知识、态度和做法的转变等。水利项目（以防洪项目为例）不同利益相关群体对信息发布、防洪规划和控制活动的参与度；防洪损失的减少；项目对受益区带来的社会、经济和环境影响。能源项目（以供热项目为例）各利益相关群体的供热的接入和使用情况,关闭小锅炉补偿政策，失业劳动力的安置政策农村发展项目（以畜饲养项目为例）项目对不同社会群体造成的直接和间接的农业生产和经济收入方面的影响。自然资源管理项目（以林业发展项目为例）不同利益相关者对自然资源保护和管理的有关知识、态度和做法的转变；不同社会群体对自然资源的使用率。表4不同类型项目在实施阶段的社会评价20四、项目完工报告阶段的社会评价由谁做？——在项目业主或执行机构的配合下，由亚行的项目经理准备。何时做？——项目完工后12-24个月内。做什么？——对项目目标的实现程度、影响因素进行评价，总结经验教训。如何做？——参与式方法。最终成果？——完工报告。21完工报告阶段社会评价的主要内容：项目的社会目标在执行过程中是否变化，变化的原因？评价评价贷款约文的执行情况？评价项目的社会风险以及规避措施的执行情况？影响项目目标实施的内部和外部因素？项目的可持续性？确定项目运营期间的监测指标？项目主要的成功经验和失败教训？相关链接10XX省农村灌溉项目——完工报告阶段的社会评价22不同类型项目完工报告阶段社会评价的关注点存在差异：采用何种方法？项目的影响？项目的可持续性？项目的经验教训？不同类型项目在完工报告阶段的社会评价23项目名称完工报告阶段社会评价的要点交通项目（以高速公路项目建设为例）预期的项目社会目标是否实现，可以通过有无项目、项目实施前后等进行对比。如：项目区内各利益相关群体使用交通量同项目建成前相比是否有改变？交通的便利所节省的时间？为各群体所直接或间接创造的就业机会有多少，是否实现了项目预期目标？不同地点的交通安全状况以及受影响人遵守交通规则的意识是否有改变？上述的分析中要考虑到项目对男性和女性造成的不同社会经济影响以及参与的程度，如果涉及到少数民族，还要考虑到少数民族的适应性；项目可持续性的条件有哪些，如何保证？并基于前三个阶段的项目进展情况，建构项目可持续运营的机制，如何保证运营期间各利益相关者充分参与，并能从项目中获益；在项目完工报告阶段，在与各利益相关者充分协商的基础上，总结分析项目成功的经验和失败的教训，并提出有何借鉴作用。环境项目（以污水处理设施的建设为例）各利益相关群体使用环境服务是否增加？各利益相关群体环境方面的知识、态度和做法在项目实施前后是否有所差异？在执行中采取了哪些增强正面影响的措施和减缓负面影响的措施，效果如何？水利项目（以防洪项目为例）项目降低洪水等自然灾害发生的概率？项目直接和间接地增加不同群体的社会经济效益等目标是否实现？能源项目（以供热开发项目为例）项目的实施，对影响区域内增加收入、方便生活、改善生活质量等目标是否实现？各利益相关群体的能源接入和使用状况？能源接入费和使用费的分担情况以及收取情况？是否出台了针对弱势群体的扶持政策，落实情况如何，是否可持续？失业劳动力的安置？农村发展项目（以畜饲养项目为例）项目实施前后，项目区内的贫困状况比较，以及有无