招投标基本知识

1、采购按照选择交易主体的方式划分，分为招标（公开招标、邀请招标方式）、询价、比选、磋商（竞争性谈判、议标）、单一来源（直接采购）、征求建议、竞买等；2、采购的方式：（1）招标：招标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。（2）询价：询价采购是指对几个供货商(通常至少三家)的报价进行比较以确保价格具有竞争性的一种采购方式。适用特点和条件：适合采购现成的并非按采购实体的特定规格特别制造或提供的货物或服务。询价信息公开面较狭窄，过于倾向报价，确定被询价的供应商主观性和随意性大。（3）比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和实施方案，按照事先公布的规则和标准进行简单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，时间紧迫，具有公开性要求，既要对比价格，要对比能力或实施方案的采购。（4）磋商（竞争性谈判、议标）：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，且报价最低的原则（政府采购的原则）从谈判对象中确定交易对象的采购方式。适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供应服务的能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱，透明性、规范性差，容易作弊。（5）竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。3、采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。4、招标投标原则：公开、公平、公正和诚实信用（《招标投标法》第五条）招标投标特性：竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。5、招标方式。公开招标、邀请招标的特点和适用范围。公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。邀请招标属于有限竞争招标，适用于（1）因涉及国家安全、国家秘密（保密）（2）抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，(投标人有限)。（3）或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，（成本）（4）法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。（其他）6、招标与拍卖的区别拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。7、招标与合同的关系招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；8、招标的工作范围（两个编制、四个协助）（1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查；（2）编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标和评标活动；（3）主持或协助合同谈判并参与签订合同；（4）采用其他方式组织采购活动；（5）参与招标采购合同结算和验收；（6）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。8、工程建设的不同建设阶段具有相应不同的工程造价控制目标和形式，一般按照建设程序分为四种目标形式：可研投资估算、初设概算、施工预算、结算造价与决算投资按照造价控制次序是：估算控制概算，概算控制预算，预算控制结算造价和决算投资9、工程建设项目按单元组成分为：单项工程、单位工程、分部工程、分项工程；按流程分为：紧前工序和紧后工序10、资格审查定义：是指招标人对潜在的投标人经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。说明：概括资格审查的内容:经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等。11、工程施工招标造价控制应注意三个环节：（1）合理设置工程建设项目造价控制目标一般以初设概算为限额工程勘察设计成果的规模、标准、深度、科学性、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的目标与控制效果。注意设计招标、设计优化以及设计与施工结合。（2）规范投标报价是控制工程造价的基础工程施工招标形成工程中标合同价格，是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段。（3）合同履行是控制落实工程造价的具体实施阶段12、民用建筑工程设计一般划分为方案设计、初步设计、施工图设计三个阶段。13、资格审查的方法（1）资格预审定义：资格预审是招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法对投标申请人进行评审，确定合格的潜在投标人。优点：可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、降低社会成本（提高评标质量）。缺点：延长招标投标过程，增加招标投标双方资格预审的费用。适用：技术复杂或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多。具体办法：两种，合格制和有限数量制。一般采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。（2）资格后审定义：资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审，投标资格评审合格的投标文件进入详细评审。优点：可以避免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用、缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性。缺点：在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。适用：潜在投标人数量不多。办法：合格制。13、资格预审一般按以下程序（根据《标准施工招标资格预审文件的程序》）：（1）编制资格预审文件（2）发布资格预审公告；（3）出售资格预审文件；（4）资格预审文件的澄清、修改；（5）潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；（6）组建资格审查委员会；（7）资格审查委员会评审申请文件，并编写评审报告；（8）招标人审核资格评审报告、确定资格预审合格申请人；（9）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书，并向未通过资格审查的申请人发出资格预审结果的书面通知。其中的两项重要内容：编制资格预审文件；组织进行资格预审申请文件的评审14、投标人受限制情形，对投标人应提出一定的限制和回避要求。①为招标人不具有独立法人资格的附属机构单位；②为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；③为本标段的监理单位；④为本标段的代建人；⑤为本标段提供招标代理服务的；⑥与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；⑦与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；⑧与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；⑨被责令停业的；⑩被暂停或取消投标资格的；⑪财产被接管或冻结的；⑫在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。15、工程设计资质分四个序列：工程设计综合资质（只有甲级）、行业资质、专业资质、专项资质（主要针对形成产业的专项技术）；行业资质：分21个行业类别，分别是房屋建筑工程、市政公用、铁路、交通、水利、信息产业、民航等；16、资格预审申请文件1）资格预审申请函。2）法定代表人身份证明或其授权委托书3）联合体协议书（如果有）4）申请人基本情况。5）近年财务状况。6）近年完成的类似项目情况。7）拟投入技术和管理人员状况。8）未完成和新承接项目情况。9）近年发生的诉讼及仲裁情况。10）其他材料。17、资格审查办法①合格制：定义：凡符合资格预审文件规定资格条件标准的投标申请人，即取得相应投标资格。优点：投标竞争性强，有利于获得更多、更好的投标人和投标方案；对满足资格条件的所有投标申请人公平、公正。缺点：投标人可能较多，从而加大投标和评标工作量，浪费社会资源。②有限数量制：定义：招标人在资格预审文件中既要规定投标资格条件、标准和评审方法，又应明确通过资格预审的投标申请人数量。优点：有利于降低招标投标活动的社会综合成本。缺点：在一定程度上可能限制了潜在投标人的范围。审查标准，包括初步审查和详细审查的标准，采用有限数量制时的评分标准。审查程序，初步审查、详细审查、澄清以及采用有限数量制时的评分。审查结果。资格审查委员会确定通过资格预审的申请人名单。18、资格后审的内容、方法和标准与预审基本相同（合格制），由评标委员会负责，一般在评标过程中的初步评审阶段进行。招标文件19、工程招标文件的编写：《标准文件》组成，四卷八章：第一卷：第一章招标公告或者投标邀请书第二章投标人须知、第三章评标办法、第四章合同条款及格式、第五章工程量清单。第二卷：第六章图纸；第三卷：第七章技术标准和要求；第四卷：第八章投标文件格式。（1）封面格式（要件内容：项目名称、招标人名称、盖章、日期）（2）招标公告与投标邀请书1）招标公告（适用公开招标资格后审）2）投标邀请书（邀请招标）大部分内容与招标公告基本相同，唯一区别是：投标邀请书无需说明发布公告的媒介，但对投标人增加了在收到投标邀请书后的约定时间内，以传真或快递方式予以确认是否参加投标的要求。3）投标邀请书（代资格预审通过通知书）（公开招标资格预审）该投标邀请书内容不包括招标条件、项目概况与招标范围和投标人资格要求等内容。（4）投标人须知投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对投标的要求；FIDIC招标程序定义：投标人须知是传递关于编制、提交和评审投标文件所需要的信息和有关要求的文件；有合同约束力的内容应在构成合同文件组成部分的合同条款、技术标准与要求等文件中界定。1）投标人须知前附表主要作用有两个方面：一是起到强调和提醒作用；二是正文中交由前附表明确的内容给予具体约定（前附表与投标人须知正文同专用合同条款与通用合同条款）。2）总则一般包括如下内容：①项目概况。②资金来源和落实情况。③招标范围、计划工期和质量要求。④投标人资格要求。⑤保密。⑥语言文字。⑦计量单位。⑧踏勘现场。⑨投标预备会。（不是必须的）⑩分包。⑪偏离。邀请招标的投标邀请书资格预审后的投标邀请书1项目名称项目名称2被邀请人名称被邀请人名称3招标条件（已通过资格预审3-5条不列入）4项目概况与招标范围5投标人资格要求6招标文件的获取招标文件的获取7投标文件的递交、确认投标文件的递交、确认8联系方法联系方法9无需说明媒介（同公告区别）10要求邀请人确认是否参加3）招标文件投标人须知应该阐明招标文件的组成、招标文件的澄清和修改，招标文件的组成内容一般包括：A.招标公告（或投标邀请书，视情况而定）；B.投标人须知；C.评标办法；D.合同条件及格式；E.工程量清单；（采用清单计价才有）F.图纸；G.技术标准和要求；H.投标文件格式；I.投标人须知前附表规定的其