2011年版四川省卫生行政处罚案卷评查标准

达州市卫生执法监督支队稽查大队2011年版四川省卫生行政处罚案卷评查标准2020/2/142四川省卫生行政处罚案卷评查标准表一：实体评查实体评查内容评查标准评查结果一、执法主体1、未依法取得行政处罚权或超越法定职权范围作出行政处罚2、未经依法委托或超越委托范围，或以被委托组织名义作出行政处罚3、其他主体错误的二、事实、证据、法律适用1、对未实施违法行为或不能独立承担法律责任的当事人给予行政处罚2、未查明案件主要违法事实的3、主要证据不足或主要证据不符合证据规定4、定性错误5、适用法律错误三、处罚程序1、在作出行政处罚决定前，未履行告知义务或应当听证而未听证的2、违法行为在二年内未被发现，在二年后给予行政处罚的（法律另有规定的除外）3、未制作有效的行政处罚决定书四川省卫生行政处罚案卷评查标准表二：案卷质量评查2020/2/143评查项目评查要点评查标准评查结果被处罚主体（10分）1、被处罚主体确认准确1、案卷中无被处罚人主体资格证明材料的，扣5分（因被处罚人原因造成的，不扣分）；2、被处罚人的姓名或名称与主体资格证明材料不一致的，扣3分；3、在案件调查终结后被处罚人的姓名或名称前后不一致的，扣2分（因被处罚人原因造成的，不扣分）；4.代理人缺乏证明代理资格材料的，扣2分。2020/2/144事实证据（20分）2、事实清楚，证据确实充分1、对相关违法事实未调查或未查清的，每发现一处扣5分；2、无违法事实的性质、情节、程度等证明材料的扣3分；3、违法事实描述不准确的，如：违法物品数量、违法所得、行为后果的认定有出入或者差错的，每发现一处扣3分；4、证据不全、不能构成完整的证据链或证据材料缺乏关联性、证明力不充分的，每处扣3分；5、在案件调查终结后案件中时间、地点等违法事实，前后不一致的，每处扣2分；6、收集的证据不符合法定要求的，每处扣2分；7、以违反法律禁止性规定或侵犯他人合法权益的方法收集证据的，每处扣2分。适用法律（10分)3、适用法律正确、全面、具体1、定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据不对应的，扣3分；2、适用法律法规不准确或不完整的（如遗漏罚种、增加罚种的），扣3分；3、对同一违法主体的多个违法行为未分别裁量，合并处罚的，扣3分。4、适用法律法规未具体明确到条、款、项、目，每发现一处扣2分；5、适用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，每发现一处扣2分。2020/2/145裁量（3分）4、正确行使自由裁量权1、没有法定事由或者没有充分理由，减轻、加重或者不予处罚的，扣3分；2、没有法定情节，畸轻或者畸重处罚的，扣2分；3、行使自由裁量权未阐明理由或没有相关证据证明的，扣2分；4、行使自由裁量权阐述了理由，但理由不充分或证据不足的，扣1分。移送（2分）5、涉嫌犯罪案件移送1、按规定应当移送而未移送的，扣2分；2、应当随案移送的材料不齐全的，扣1分。受理1分6、依法受理1、无受理记录的，扣1分；2、案件受理记录填写缺项或错误的，每发现一处扣0.2分（因举报人原因造成的，不扣分）。立案2分7、依法立案1、无案件立案报告的，扣2分；2、符合立案条件但超过7日立案的，扣2分。3、案件立案报告填写缺项或错误的，每发现一处扣0.5分（因举报人原因造成的，不扣分）2020/2/1468、现场检查笔录（5分）1、无证据证明卫生行政执法人员已表明身份，出示合法有效行政执法证件的，扣1分；2、被检查人与被处罚人不一致，且无两者之间关系的证明材料的，扣2分；3、对一案多个现场或同一现场多次检查只制作一份笔录的，扣2分；4、填写不完整、错误或记录不客观的，每处扣0.5分；5、修改处未经当事人确认的，每处扣0.2分；6、被检查人未签署姓名或未注明“情况属实”或“以上笔录属实”等字样，执法人员又未说明理由的，扣2分；7、无两名以上卫生行政执法人员签名的，扣2分；8、签收人无身份证明材料的（因签收人的原因除外），扣1分。2020/2/147行政处罚调查取证9、询问笔录（5分）无证据证明卫生行政执法人员已表明身份，出示合法有效行政执法证件的，扣1分；一份询问笔录同时记录两名以上被询问人回答内容的，或者一名执法人员同时询问两名以上被询问人的，扣2分；询问笔录填写不全、书写不规范的，每处扣0.5分；询问笔录未经被询问人确认，又没有两名行政执法人员注明情况并签名的，扣2分；询问笔录被询问人未逐页签字，注明记录属实的，每处扣0.2分；6、被询问人回答的内容记录有修改，但未经被询问人确认的，每处扣0.5分；7、无两名以上卫生行政执法人员签名的，扣2分；8、无被询问人身份证明材料的（因被询问人的原因除外），扣1分。10、采样记录（2分）1、样品采样记录不完整或填写错误的，每发现一处扣0.5分；2、样品采样记录上未经被抽样人确认，又没有两名行政执法人员注明情况并签名或现场的其他人签名见证的，扣2分。2020/2/148程序阶段11、证据先行登记保存决定（2分）1、未出具证据先行登记保存决定书而先行登记保存证据的，扣2分；2、将与案件无关联性的物品先行登记保存的，扣1分；3、无证据先行登记保存决定书送达回证，又无两名以上执法人员签名并说明情况的，扣2分；4、证据先行登记保存决定书内容不完整或错误，每处扣0.5分。12、证据先行登记保存处理决定（2分）1、7日内未作出处理决定或未出具证据先行登记保存处理决定书的，扣2分；2、无证据先行登记保存处理决定书送达回证的，又无两名以上执法人员签名并说明情况的，扣2分；3、未按照先行登记保存证据清单归还应当归还的物品的，扣1分；4、决定书内容不完整、错误的，每处扣0.5分。2020/2/14920分13、卫生行政控制（2分）1、未出具卫生行政控制决定书的，扣2分；2、无法律依据使用卫生行政控制决定书的，扣2分；3、卫生行政控制决定书未经当事人确认，又无两名以上执法人员签名并说明情况的，扣2分；4、将与案件无关联性的财物查封、扣押的，扣1分；5、卫生行政控制决定书内容不完整或填写错误的，每处扣0.5分；6、未告知当事人救济权利和途径，或告知错误的，每处扣1分。14、解除卫生行政控制（2分）1、应当解除卫生行政控制，未出具解除卫生行政控制决定书的，扣2分；2、解除卫生行政控制决定书填写不完整或错误的，每处扣0.5分。15、案件调查终结报告（2分）1、未制作案件调查终结报告的，扣2分；2、案由填写不正确、不完整或违法事实要素表述不清楚的，扣1分；3、承办人无明确的意见或少于两名以上承办人签姓名或未签时间的，扣1分；4、负责人批准意见不明确或未签姓名、时间的，扣1分；5、其他填写内容不完整、错误的，每处扣0.2分。2020/2/1410段4分16、合议（2分）1、未进行合议的，扣2分；2、合议人员不是三人以上的单数的，扣1分；3、未完整记录每个合议人员意见的，扣1分。4、合议要件不全，每处扣0.5分；听证阶段3分17、听证告知（1分）1、行政处罚听证告知书内容不完整或错误，扣1分；2、行政处罚听证通知书内容不完整或错误，扣1分。18、听证笔录（1分）1、未制作听证笔录的，扣1分；2、行政处罚听证笔录上既没有当事人、第三人或证人的签名，又没有书记员在笔录上注明情况并签名的，扣1分；3、听证会依法延期、中止或终结的，未在听证笔录中予以记录并说明情况的，扣0.5分；4、行政处罚听证笔录内容不完整或错误的，每处扣0.2分。19、听证意见书（1分）1、没有听证意见书或未签署听证意见的，扣1分；2、听证意见书内容不完整或错误的，每处扣0.2分。2020/2/1411告知阶段5分20、履行法定告知义务1、行政处罚事先告知书内容不完整或填写错误的，每处扣1分；2、当事人拒绝签收，未由两名以上行政执法人员注明情况并签名的，扣5分；非被处罚人本人签收又无签收人身份证明材料的，扣2分；3、当事人未确认放弃陈述、申辩权利，在陈述、申辩期限内作出行政处罚决定的，扣5分；非被处罚人本人确认放弃陈述、申辩权利又无授权委托书的，扣2分；4、当事人要求陈述申辩，未制作陈述申辩笔录的，扣2分；5、陈述申辩笔录内容不完整或错误的，扣1分；6、未由两名以上行政执法人员进行复核的，扣1分；7、未对当事人提出的事实、理由和证据进行复核或复核后未作出陈述申辩复核意见的，扣1分。2020/2/1412决定阶段10分21、行政处罚决定1、未经负责人审批行政处罚决定或不予行政处罚决定的，扣3分；2、未在自立案之日起三个月内或超过批准延长期作出行政处罚决定的，扣5分；3、行政处罚决定书内容填写不规范、缺项或错误的，每处扣2分；4、行政处罚决定书未在规定时间内送达的，扣2分；5、行政处罚决定书送达回证内容不完整或错误的，每处扣2分。执行阶段5分22、执行处罚决定1、行政处罚决定生效后，被处罚人未履行处罚决定或未完全履行处罚决定，行政机关未在法定起诉期限届满之日起180日内向人民法院申请强制执行或每日按罚款数额的百分之三加处罚款的，扣5分；2、未使用合法的罚款票据的，扣2分；3、罚款票据上金额、被处罚人的名称与行政处罚决定书上的不一致且无说明的，扣2分；4、延期缴纳、分期缴纳不规范或不符合规定的，扣2分；5、行政强制执行申请书内容不完整，填写错误的，每处扣0.5分。2020/2/1413结案阶段2分23、审查结案1、无结案报告的，扣2分；2、已结案的无有效结案依据的，扣2分；3、结案审批无明确的“同意结案”意见的，扣1分；4、行政处罚未执行部分未说明情况的，扣1分；5、其他内容不完整或错误的，每处扣0.2分。案卷档案3分24、案件归档、卷宗封面、卷内目录、案卷装订顺序等1、未归档制作案卷的或未做到一案一号、一案一卷或一案数卷的，扣0.5分；2、无卷宗封面的扣1分，封面内容（案由、立案时间、结案时间、结案号、办理结果、承办案件的行政执法人员姓名、卷内终止页号、归档时间、归档人姓名、保存期限等）不完整或填写错误的，发现一处扣0.1分，直至扣完1分；3、文书材料不齐全的，扣1分；4、无卷内目录的扣1分；卷内目录未按照文书材料的一定顺序逐件填写的，扣0.5分；5、目录未注明每件文书材料的起止页，最后一件文书材料未注明终止页的，扣0.5分；6、未在文书材料有文字正面的右上角逐页编号的，扣0.5分；7、不能随案装订立卷的证据材料，未放入证据袋或未注明证据详细内容的，扣1分。+第一条根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和四川省人民政府《关于贯彻落实全面推进依法行政实施纲要的意见》要求，为进一步规范执法行为，促进依法行政,制订本制度。+第二条本制度所称行政执法案卷，是指执法单位已办结的一般程序行政处罚案件案卷、行政许可案卷、行政强制案件案卷。+第三条《行政执法案卷评查标准》由省卫生厅另行制订。+第四条各级卫生行政部门法制机构为案卷评查工作机构，负责案卷评查工作。+第五条案卷评查工作采取执法单位自查与评查工作机构抽查相结合的方式。自查每月进行，每月10日前完成上月执法案卷的评查。案卷评查工作机构实行不定期抽查。+第六条案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在卷内评查表内，并由评查人签名，案卷评查应当一案一评。+第七条各级卫生行政部门案卷评查工作机构应每年对执法情况进行综合分析，提出意见建议，制作案卷评查综合报告，送分管领导和执法监督机构，并报上级卫生行政部门备案。+第八条案卷经评查，平均得分在90分以上的，单位应在年终对办案人员进行表彰；两次实体评查不合格的，或三次得分低于70分的办案人员，应组织办案人员立即脱产培训。有关办案人员年底不得评优评先。+第九条本制度从2007年9月1日起施行。2020/2/1418