制度经济学研究生

制度经济学讲义经济学院研究生课程授课大纲第一章导论第二章旧制度经济学的两大理论体系第三章过渡时期的制度经济学第四章新制度经济学的创始人---科斯第五章新制度经济学的基本理论问题第六章交易费用理论第七章产权理论第八章制度变迁理论制度经济学经典著作参考选目凡勃伦：《有闲阶级论》康芒斯：《制度经济学》艾尔斯：《走向一个合理的社会》阿道夫·贝尔《没有财产权的权力》加尔布雷思：《丰裕社会》，《新工业国》科斯：《企业的性质》，《社会成本问题》威廉姆森《公司控制和企业行为：组织形式对企业行为影响研究》德姆塞茨：《产权理论》诺思、托马斯等：《西方世界的兴起》，《经济史中的结构与变迁》第一章导论制度经济经济学制度经济学一、制度1、词源：——institutioinstitutionsystem——节制人们行为的尺度《周易-节》：“天地节而四时成，节以制度，不伤财，不害民”“君子以制数度，议德行”。《商君书》：“凡将立国者，制度不可不察也，制度时，则国俗可化而民从制”。《诗经》：“天生蒸民，有物有则”。2、定义：多种理解：法令、礼俗、礼仪、习惯、行为规则、契约、集体行动控制个人行动、意识形态3、东西方制度观——礼仪规范、契约二、经济1、何谓经济？多义词：学科、部门、领域、节省等。外来词汇日本神田孝平首译economics2、东西方经济观比较《易经》：“君子以经伦，道济天下”。《晋书》：“识局经济”。《嘲鲁儒》：“问以经济策，茫如坠烟雾”。色诺芬：《经济论》——家计管理亚里士多德——谋生术、货殖三、经济学1、六种理解财富之说——重商学派、斯密效率之说——边际学派、萨缪尔逊规律之说——马克思心理之说——边沁、理性预期学派、卡西曼前景理论伦理之说——韦伯工具之说——穆勒、萨伊、弗里德曼2、三个阶段——古典经济学、新古典经济学、现代经济学3、两大范式——经济科学、经济哲学四、制度经济学（一）制度经济学产生的历史背景（二）历史渊源（三）历史分期重大历史转折的世纪之交第二次技术革命、垄断时代凯恩斯主义与新自由主义德国历史学派马克思的制度分析旧制度经济学过渡时期制度经济学新制度经济学德国历史学派先驱--李斯特李斯特（List,F.1789-1846）生于南德符腾堡州一个鞋匠家庭。曾任蒂宾根大学行政学教授，因提出改革方案被判处10个月监禁。1825年赴美，入美籍，曾任美驻来比锡、汉堡领事。1841年出版代表作《政治经济学的国民体系》。1846年赴英，鼓吹保护贸易。因病返德，生活潦倒。1846年11月30日雪夜开枪自杀，年57岁。德国历史学派创始人--罗雪尔威廉·罗雪尔(1817—1894)，生于汉诺威的一个高级法官家庭，在哥廷根大学和柏林大学专攻历史学和政治学。自1848年在莱比锡大学任政治经济学讲座教授，达四十六年之久。1843年出版《历史方法的国民经济学讲义大纲》，后陆续出版五卷本的《国民经济学体系》巨著。罗雪尔死后，他的儿子于1895年出版《一个经济学家的精神世界》（四）制度经济学的研究对象及方法研究出发点——以批判新古典经济学开始理论生涯研究对象——制度的产生、作用及其变迁研究方法——方法论与具体研究方法（五）制度经济学的主要流派旧制度经济学的三大流派社会心理学派----凡勃伦社会法律学派----康芒斯经验统计学派----米契尔(1874-1948,哥伦比亚大学教授)新制度经济学的五大流派neoinstitutionaleconomics;newinstitutionaleconomics科斯为主要代表的新制度主义经济学派库兹涅茨为代表的统计结构分析学派缪尔达尔为代表的批评社会现实和新古典方法的流派西蒙为代表的批评新古典微观经济学基本假定的流派布坎南为代表的对“制度”本身做完全标准新古典分析的流派总的评价------新、细、广、杂西蒙·库兹列茨Kuznets(1901-1985)，生于俄国乌克兰，犹太人。1922年移居美国。1926年获哥伦比亚大学哲学博士学位。任霍普金斯大学、哈佛大学经济学教授。在经济周期、国民收入核算和经济增长三个领域有突出的贡献。1971年获诺贝尔经济学奖。冈纳·缪尔达尔GunnarMyrdal（1898-1987），生于瑞典卡尔卡利亚省，1927年获斯德哥尔摩大学经济学博士。斯德哥尔摩大学教授。曾任瑞典商业部部长、联合国经济委员会秘书长。瑞典学派的主要代表人物。1957年出版《经济理论与不发达地区》，1968年出版《亚洲的戏剧：南亚国家贫困问题研究》。“我年轻时是一个最热心的‘理论’经济学家。从20世纪40年代起，我就成了制度经济学家。”1974年诺贝尔经济学奖。赫伯特·西蒙HerbertA.Simon(1916–2001)生于美国威斯康星州，毕业于芝加哥大学政治学系卡内基-梅隆大学教授。代表作：《管理行为》(1947年)和《管理决策的新科学》(1960年)等。1978年诺贝尔经济学奖。詹姆斯·布坎南JamesBuchanan生于1919年，芝加哥大学哲学博士，乔治.梅森大学教授。公共选择学派的创始人与领袖，代表作自由的限度(1975)，自由，市场与国家(1986)等。主张政治因素纳入经济分析中，提出俱乐部经济理论。1986年获诺贝尔经济学奖。Thanks谢谢第二章旧制度经济学的两大理论体系一、凡勃伦的制度经济学二、康芒斯的制度经济学（一）悲剧英雄：凡勃伦的生平VeblenThorsteinBunde1857—1929,生于美国威斯康辛州农民家庭，挪威移民。先后就学于卡尔顿学院、霍普金斯大学和耶鲁大学。博士毕业后失业7年，后执教康奈尔、芝加哥、斯坦福等大学，晚年失业。反传统、反潮流、反制度的怪人。天才预言家。经济学制度学派的智慧之父、从另一个世界来的观光者。（二）凡勃伦的著作代表作有：《有闲阶级论—制度的经济研究》1899年，《企业论》1904年，《德意志帝国与工业革命》1915年，《工程师和价格制度》1921年，《无主所有制与现代企业》1923年，等。理论首创：凡勃伦效应凡勃伦传统凡勃伦陷阱后发优势休闲学信息经济学、知识经济——知识的增长是财富的主要来源。《有闲阶级论》全书为史论，14章分两大部分：前七章为有闲阶级即金钱制度演进史论，包括有闲阶级制度形成的条件，有闲阶级与私有制同时产生，男女分工决定家庭制度；财富是博取荣誉的基础，财富就是权力，金钱社会的竞赛；服装是金钱文化的一种表现，等。从第8章开始制度理论分析。包括：制度的定义，制度的保守性，制度变革的动力（金钱压力），金钱制度与工业制度的关系，等。《企业论》全书10章，分析脉络：机械----企业----企业原则----信贷----资本----福利----法律政治----文化----自然衰落，从物质技术基础到企业运作，从经济关系到社会政治法律，有一个相对完整的结构体系。主要观点：①现代文明的物质基础是工业体系，工业家成为工业中的控制力量，企业利润动机发生变化。②企业精神的基础是所有权制度，企业原则是所有权的必然结果，金钱原则充分发展在机器时代。③无形财产，公司真正基础的非物质资产，企业家控制无形财产。④现代政治是企业政治，金钱关系影响法律与政治。艾尔弗雷德·马歇尔1842年生于英国克拉彭一个牧师世家，毕业于剑桥圣约翰学院数学专业。1877年与玛丽·佩利结婚，1879年合著《工业经济学》。1885年任剑桥政治经济学教授。1890年出版《经济学原理》。1919年出版《工业与贸易》1923年出版《货币、信用与商业》。1924年与世长辞。（三）凡勃伦的理论方法与思路社会心理分析的理论原则制度---广泛存在的社会习惯；固定的思维习惯---本能；本能分为建设性本能和破坏性本能；建设性本能导向技术制度，破坏性本能导向金钱制度。由于本能是天赋的、不变的，因而由本能所决定的制度的本质也是不变的，变化的只是制度的具体形态。“演进经济学”的方法论进化论---制度演变---经济学是一门进化的科学“制度演进----权力结构”的基本理论分析方法财产权力结构分析思路改进技艺的本能---生产技术制度---企业主和技术人员本能技术人员委员会追求利益的本能---私有财产制度---有闲阶级（四）凡勃伦对资本主义批判“资本主义必将爆炸”对资本的动机和目的的揭露对资本主义弊端的揭露对资本主义大企业和金融寡头统治的揭露将金钱制度视为社会进步的阻碍（一）约翰·R·康芒斯生平Commons（1862-1945）。生于美国俄亥俄州，早年为乡下印刷工人。就学于霍普金斯大学，任教于威斯康星等大学。后长期从事工会及立法工作。代表作有：《财富的分配》(1893年)、《美国劳工史》3卷、《制度经济学》(1934年)等。曾任美国经济学会会长和美国金融协会会长。（二）《制度经济学》理论体系全书中译本上下册共11章，分为四个部分：第1--2章，“观点”和“方法”为全书理论的概论。第3--7章，为理论史论，评述魁奈、休谟、斯密、边沁`、马尔萨斯和马克思等人的理论观点。第8--10章，为制度经济学理论分析，讨论制度经济学的基本问题。第11章，为比较制度研究，对苏联共产主义、德意法西斯主义和美国垄断资本主义比较。（三）康芒斯的理论思路与特色独特的制度定义“集体行动控制个人行动”，制度经济学是“一种关于集体行动在控制个人行动方面所起的作用的理论。”分析的基本思路稀缺性--财产二重性--利益冲突--集体行动—结论：制度建立秩序，合作克服稀缺。研究的特色法律决定作用、经济关系的本质是交易、理论史与法例结合（四）康芒斯的理论贡献基本范畴----交易范畴的一般化交易作为经济学研究的基本单位，包括冲突、依存和秩序这三种成分。学科体系----完整的理论逻辑结构所有权是制度经济学的基础，从所有权稀缺到制度稀缺展开分析，提出了一整套采取集体行动来建立秩序的制度体系。理论观点----创新性思想产权交易、无形财产、“经济学是有关债务的创造、流通性、解除和稀少性的科学。”Thanks谢谢第三章过渡时期的制度经济学从凡勃伦去世到新制度学派形成之间的30年间，是从旧制度学派到新制度学派的过渡时期。过渡时期的两大理论主线：一是探讨公司权力结构和社会经济制度演变---变形理论；二是批判自由市场体制和反对新古典体系---一般理论。主要代表人物有：艾尔斯、贝尔和白恩汉、加尔布雷思。约翰·梅纳德·凯恩斯JohnMaynardKeynes(1883-1946)毕业于剑桥大学皇家学院数学系。曾任马歇尔、庇古的助手，任《经济学杂志》编辑33年。曾任职英国财政部，参加巴黎和会。一度被誉为资本主义的“救星”、“战后繁荣之父”等美称。著《印度通货与财政》《货币改革论》《货币论》《就业、利息和货币通论》《凯恩斯文集》。一、艾尔斯关于技术与制度矛盾的一般理论艾尔斯是在新旧制度学派之间起着承旧启新作用的主要人物。他深受杜威实用主义哲学和凡勃伦制度主义的影响。正是艾尔斯一直坚持着制度主义的分析方法，并将其系统化，建立了一个明晰的理论体系，为后来新制度主义(neo-institutionalism)奠定了坚实的基础。（一）艾尔斯的生平与著作C.Ayres（1891-1972），生于美国马萨诸塞州，芝加哥大学哲学博士，德克萨斯大学教授。代表作：1944年《经济进步理论》，1952年《工业经济》，1961年《通向理性社会——工业文明的价值》。1966年，当选为1965年成立的新制度主义者的学术组织—进化经济学会的首任主席。（二）艾尔斯理论分析逻辑继承凡勃伦传统，但换上实用主义哲学基础，将社会视为一个生命过程或文化过程，有两个主要的特征即制度特征和技术特征。“技术——制度”二分法。以技术行为与制度行为的矛盾为主线。现实的经济体系是两种经济的混合，一种是“价格经济”，一种是“工业经济”。步骤：先分析技术行为，再分析制度行为，最后分析技术行为与制度行