第四章破产法2

物竞天择，适者生存1物竞天择，适者生存22008年9月16日，雷曼兄弟这家有着158年历史的华尔街巨头发布公告，正式宣布申请破产保护。公告称，雷曼拥有的债务已超过6130亿美元，这也将成为美国开国以来规模最大的破产申请案例。物竞天择，适者生存3[主要内容]1第一节企业破产法概述第三节管理人与债权人会议第四节破产重整与和解第五节破产宣告1第二节破产申请与受理物竞天择，适者生存4[教学目的]了解：破产及破产法的概念及特征理解:破产界限熟悉:企业破产的程序及破产管理人的主要规定掌握:破产清算的主要规定应用所学，能够正确识别破产债权、破产财产，依法保护自身合法权益。物竞天择，适者生存5五分钟一人破产,英国民众感受金融危机“寒冬”物竞天择，适者生存6统一适用于各类企业组织企业法人破产统一适用本法的规定物竞天择，适者生存7建立优胜劣汰和陷入困境企业的挽救制度•破产制度与和解、重整制度并重新《破产法》70条规定，债务人或债权人可以依照破产法规定，直接向人民法院申请对债务人进行重整。第95条规定，债务人可以依照本法规定，直接向人民法院申请和解；也可以在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，向人民法院申请和解。物竞天择，适者生存8公平保护破产案件各方当事人的利益加重了企业高管以及管理人责任新《破产法》第36条规定，债务人的董事、监事和高级管理人员利用职权从企业获取的非正常收入和侵占的企业财产，管理人应当追回。第130条规定，管理人未按破产法规定勤勉尽责，忠实执行职务，给债权人或第三人造成损失的，依法承担赔偿责任。关于债务人主要管理人员的民事赔偿责任，新《破产法》第128条规定，债务人违反破产法律规定损害债权人利益的，债务人的法定代表人或其他主要责任人员应依法承担赔偿责任。新《破产法》第125条、128条规定，企业董事、监事或高级管理人员违反忠实义务、勤勉义务，致使所在企业破产的，依法承担民事责任。物竞天择，适者生存9充分保障职工合法权益•人民法院审理破产案件，应当依法保障企业职工的合法权益，依法追究破产企业经营管理人员的法律责任（总则第6条）。此外，职工债权处于除特定财产的担保债权之外的第一清偿顺序（113条）。并且，如果拖欠的职工工资、社保费用等是在本法实施前形成的，如果破产财产不足以支付，还可以用设定了担保的财产支付（132条）。物竞天择，适者生存10一、破产的概念和特征（一）概念是指在债务人不能清偿到期债务时，为满足债权人正当合理的清偿要求，在法院的指挥和监督之下，就债务人的总财产实行的以分配为目的清算程序。（二）特征第一节企业破产法概述3、破产是依照司法程序进行的偿债程序2、破产是使债权人公平受偿程序1、破产是一种特殊的偿债手段物竞天择，适者生存11是调整债务人不能清偿到期债务时,宣告其破产,并由法院对其全部财产进行清理分配或由其进行和解等方面的法律规范的总称。二、破产法概念及性质（一）破产法概念2006年8月27日通过的《中华人民共和国破产法》，自2007年6月1日起施行。《中华人民共和国企业破产法(试行)》同时废止。散见于多种法律规范和司法解释.如《民事诉讼法》199条、《公司法》189、196条等物竞天择，适者生存121、破产法的主体适用范围适用范围涵盖所有的企业法人，不论是国有企业、私有企业，还是外资企业，不论是有限责任公司，还是股份有限公司。（二）破产法的适用范围133条规定：“国务院规定的期限和范围内的国有企业实施破产的特殊事宜，按照国务院有关规定办理。”135条规定：“其他法律规定企业法人以外的组织的清算，属于破产清算的，参照本法的规定的程序。”个人不适用物竞天择，适者生存132、破产法的适用地域范围------域外适用•新破产法规定，“依照本法开始的破产程序，对债务人在中华人民共和国领域外的财产发生效力”。同时，对于外国法院的破产裁决，在互惠、有司法协助或国际公约的条件下，中国法院也裁定承认和执行。物竞天择，适者生存14•三、企业破产的界限企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照本法规定清理债务。1、债权债务关系依法成立；2、债务履行期限已经届满；3、债务人未完全清偿债务物竞天择，适者生存15司法解释第四条：•债务人账面资产虽大于负债，但存在下列情况的，人民法院应当认定其明显缺乏清偿能力：•1、因资金严重不足或者财产不能变现等原因，无法清偿债务；•2、法定代表人下落不明且无其他人员负责管理财产，无法清偿债务；•3、经人民法院强制执行，无法清偿债务；•4、长期亏损且经营扭亏困难，无法清偿债务；•5、导致债务人丧失清偿能力的其他情形；物竞天择，适者生存16第二节破产的申请与受理•一、破产申请和受理（一）破产申请债务人人民法院不得直接宣告企业破产申请人债权人企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算物竞天择，适者生存17金融机构的破产申请人•商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有本法第二条规定情形的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请。国务院金融监督管理机构依法对出现重大经营风险的金融机构采取接管、托管等措施的，可以向人民法院申请中止以该金融机构为被告或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。•金融机构实施破产的，国务院可以依据本法和其他有关法律的规定制定实施办法。物竞天择，适者生存18有关证据和材料提交破产申请书债务人所在地法院作业破产程序开始破产案件管辖物竞天择，适者生存19案件审查范围核实通知或公告债权人、债务人实质审查形式审查驳回申请物竞天择，适者生存20（1）对债务人及法定代表人的约束财产保全义务根据人民法院、管理人要求进行工作，并如实回答询问：列席债权会议并如实回答债权人询问；未经法院允许，不得离开住所；不得新任其他企业的董事、监事、高级管理人员。法院受理破产申请后，债务人不得对个别债权人的债务进行清偿，也不得设立新的担保。人民法院指定管理人，债务人不能再履行管理职能；破产受理后的法律效力：物竞天择，适者生存21债权人只能通过破产程序行使权利。债权人不得个别追索债务，也不能向法院提起新的诉讼；有财产担保的债权人，在破产案件受理后至破产宣告前的期间，未经法院批准，不得行使优先权；债务人的开户银行不得扣划债务人的既存款和汇入款抵还贷款；（2）对债权人的约束：物竞天择，适者生存22（3）对其他人的约束：法院受理破产申请后，债务人的债务人或财产持有人应当向管理人清偿债务或交付财产。物竞天择，适者生存23人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，强制执行程序应当中止。受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当中止,在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产案件的法院提起。（4）对其他民事程序的影响：乙市的A企业欠B企业100万元货款，迟迟不还。B企业向合同履行地甲市法院提起诉讼，法院判决A向B支付100万元货款和5万违约金。判决书生效后，甲市人民法院应B企业的请求，将A的存货查封。与此同时，乙市人民法院受理了A的破产申请。试分析此时甲市人民法院应当怎样做？B企业应当怎样？物竞天择，适者生存24第三节管理人与债权人会议一、管理人制度管理人---也称为破产管理人，是人民法院指定的全面接管破产企业、总管破产事务的人。物竞天择，适者生存25个人担任管理人的，应当参加执业责任保险。管理人向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会的监督。管理人负责破产财产的保管、清理、估价、处理和分配，并履行相关职责。2、管理人的组成可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任。1、管理人的产生-----人民法院指定物竞天择，适者生存26担任管理人限制：因故意犯罪受过刑事处罚；曾被吊销相关专业执业证书；与本案有利害关系；人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。3、管理人的职责（略）物竞天择，适者生存274、管理人职责的限制在第一次债权人会议召开之前，管理人实施下列行为时，应当经人民法院许可：决定继续或者停止债务人的营业；涉及土地、房屋等不动产权益的转让；探矿权、采矿权、知识产权等财产权的转让；全部库存或者营业的转让；借款；设定财产担保；债权人有价证券的转让；履行债务人和对方当事人均未履行完毕的合同；放弃权利；担保物的取回；对债权人的利益有重大影响的其他财产处分行为。物竞天择，适者生存28二、债权人会议---是表达债权人意志的机构是全体债权人参加破产程序并集体行使权利的决议机构。(一)概念债权人会议现场物竞天择，适者生存29有表决权债权人会议现场（二）债权人会议的组成--（由全体债权人组成）物竞天择，适者生存30其它会议人民法院管理人债权人委员会占债权总额1/4债权人债权人主席法院主持召集（三）债权人会议的召集债权申报期限届满15日召开物竞天择，适者生存311、核查债权2、对选任管理人和管理人报酬的监督3、监督管理人4、选任和撤换债权人委员会成员5、决定债务人是否继续营业6、通过重整计划7、通过和解协议(财产担保债权人除外)8、通过债务人财产的管理方案9、通过破产财产的变价方案10、通过破产财产的分配方案(财产担保债权人除外)（四）债权人会议的职权物竞天择，适者生存32（五）债权人会议的表决规则1、一般决议——过半数的有表决权债权人代表的过半数通过，并用其代表的债权额占无财产担保债权总额的1/2以上就能生效2、特殊决议占无财产担保债权总额的2/3以上按债权类型分组同一表决组过半数占该组债权总额的2/3以上过半数的有表决权的债权人和解重整物竞天择，适者生存33（六）债权人会议决议的效力及对债权人会议未表决通过事项的裁定及复议程序1、效力-----全体债权人有约束力2、未表决通过事项---对债务人财产的管理或者财产变价方案，经债权人会议表决未通过的，由人民法院裁定。对破产财产分配方案，经债权人会议二次表决仍未通过的，由人民法院裁定。3、复议程序---债权人对人民法院的财产管理或者财产变价的裁定不服的，债权额占无财产担保债权总额二分之一以上的债权人对人民法院作出的财产分配裁定不服的，可以自裁定宣布之日或者收到通知之日起十五日内向该人民法院申请复议。复议期间不停止裁定的执行。物竞天择，适者生存341、重整的申请人一、重整破产重整指在企业无力偿债的情况下，经由当事人的申请，在人民法院主持下,由债务人与债权人达成协议,制定重整计划，保护企业继续营业，并在一定期限内清偿债务的制度。债务人债权人出资额占债务人注册资本1/10以上的出资人第四节重整与和解制度物竞天择，适者生存35关注分组讨论重整计划草案情况债务人管理人人民法院债权人会议表决2、重整计划的制订和批准物竞天择，适者生存36•重整计划草案未获得通过且未依照本法第八十七条的规定获得批准，或者已通过的重整计划未获得批准的，人民法院应当裁定终止重整程序，并宣告债务人破产。3、重整计划草案未获得通过或者批准的法律后果物竞天择，适者生存37•历时14个月之久的太子奶破产重整终于迎来初步结果重整计划草案获全部债权组通过，这意味着太子奶将按照重整方案，由新的投资者新华联三元股份联合体接盘。•昨天下午，本报记者获悉，经株洲市国信公证处公证，书面投票的普通债权组表决结果出炉：以较高的赞同比例通过。•太子奶管理人方面介绍，此次共有1313名普通债权人对《重整计划（草案）》进行了书面表决，以债权金额10万元为界限，分小额债权组和大额债权组两个类别，均已经通过了重整计划草案。至此，重整计划草案获全部债权组通过。预计新华联三元股份最快将在10月中下旬与管理人方面签约，正式接管太子奶。此前，在9月16日的第二次债权人会议上，担保债权组、税务债权组、出资人表决组已经全部表决通过。•管理人的负责人北京德恒律师事务所陈建宏律师说：“上述结果好于预期，意味着不用走法院强裁程