第6讲 市场失灵与政府微观规制1

第六讲市场失灵与政府微观规制市场失灵，是指因完全竞争市场的假定条件得不到满足，市场机制不能完全有效地配置经济资源，从而社会的资源配置无法达到帕累托效率的现象。按垄断与竞争程度的不同划分的市场类型完全竞争市场不完全竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场完全垄断市场交易者数量无数许多有限几个一个产品差别性几乎相同差别较大差别较小特殊产品价格影响力没有少许较大最大消费者信息掌握的完全性完全对称较大较小情况特殊进出自由度最大较大较小不能进入竞争程度最大较大较小无垄断程度最小较小较大最大典型行业日用品类等卷烟、家电等汽车、钢铁等民航、邮政等类型特征第一节垄断与市场失灵1、垄断市场：行业中只有一个厂商的市场组织。2、形成垄断市场的条件①市场只有唯一的一个厂商生产和销售商品；②厂商提供的商品没有任何相近的替代品；③其他厂商进入该行业都极为困难或不可能。在垄断市场的条件下，垄断厂商可以控制和操纵市场价格。一、垄断市场形成的原因⑴独家厂商控制了生产资源或基本资源的供给。⑵独家厂商拥有某种生产专利。专利法往往规定发明某项制作技术的企业在某些年内享有独家经营的专利权。一旦某企业发明了某项制作技术，并且得到了专利保护，那么在其专利被保护期间该企业有可能成为这一产业的垄断者。⑶政府的特许。政府往往授予某个厂商垄断经营某种产品的特许权。如供水、供电、电信、铁路等行业都是政府给予某个公司特许的垄断经营权。⑷自然垄断。某些行业（铁路业、城市供水、供电等）可能只需要一家厂商经营就可以满足整个市场的需求。若由两家或两家以上厂商生产将产生较高的平均成本、造成社会资源的浪费；某些行业需要巨额投资。在现实经济生活中垄断市场几乎不存在。二、垄断厂商的需求曲线与收益曲线（一）完全垄断厂商的需求曲线垄断厂商的需求曲线向右下倾斜的行业市场需求曲线就是垄断厂商的需求曲线。平均收益曲线与需求曲线重合：AR=PQPddOD（AR=P=a-bQ）厂商面临的需求函数：)(PfQ（二）垄断厂商的收益QQPQTR)()(厂商的总收益：边际收益：)11(dePMR))(11())(11()/11(*)*1(***)*(//被看作为绝对值被看作为负值eePeePPdPQdQPdQdPPQPPdQQdPdQPdQQdPdQQPddQdTRMRPdPQdQeQPHdd（AR=P）OCGMRed=1QOTRTR在不同的价格水平，或者产量水平下，厂商的总收益不等。TR=P•Q1.垄断厂商的总收益曲线QPHdd（AR=P）OFGMRC|ed|1|ed|=1|ed|1)11(dePMR2.垄断厂商的边际收益曲线0,1)(0,1)(0,1)(MRecMRebMRea时当时当时当3、平均收益AR和边际收益曲线MR之间关系•设需求曲线函数关系为P=a-bQ，则：bQadQbQdQdQdQadQbQaQddQQbQaddQQPddQdTRMR22*)(]*)[()*(2结论：当垄断厂商的需求曲线为直线形时，D（AR）曲线和MR曲线的纵截距是相等的，且MR曲线的横截距是D曲线横截距的一半，即MR曲线平分由纵轴到需求曲线D的任何一条水平线。（斜率越大，曲线愈陡峭）SMCMR垄断厂商（追求利润最大化的）短期均衡条件：三、完全垄断市场的短期均衡QPdd（AR=P）OP1SMCSACQ1EFHMR垄断厂商的短期均衡（1）：短期内赢利GQPdd（AR=P）OP1SMCSACQ1EFGMRH垄断厂商的短期均衡（2）：短期内亏损垄断厂商的短期均衡（3）：短期内收支相抵QPdd（AR=P）OP1SMCSACQ1EGMRQPdd（AR=P）OP1SMCSACQ1EFGMRH垄断厂商的短期均衡（4）：停止营业点AVC垄断厂商的长期均衡的基本特征：（1）垄断厂商长期可以（通过低价多销、高价少销策略选择）调整全部生产要素的投入量，从而实现最大利润；（2）垄断行业排除了其他厂商加入的可能性。四、完全垄断市场的长期均衡（1）垄断厂商在短期内是亏损的，在长期中，又不存在一个可以使他获得利润的生产规模，于是该厂商退出生产；（2）垄断厂商在短期内是亏损的，在长期内，通过对最优生产规模的选择，摆脱了亏损的状况，甚至获得了利润；（3）垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了利润，在长期中，通过对生产规模的调整，获得更大的利润。垄断厂商在长期对生产进行调整的结果长期中厂商的盈利大于短期PLACLMCASMC1SMC2SAC2SAC1dd（AR=P）MRQP1P2E2Q1Q2FE1SMCLMCMR垄断厂商的长期均衡条件：完全垄断市场是一家厂商垄断整个市场。完全垄断存在价格歧视问题。价格歧视，就是在同一时间对同一种产品向不同的购买者索取不同的价格。垄断厂商是依靠自己的完全垄断地位来实行价格歧视，可以据此获得垄断利润。五、垄断市场的价格歧视（1）市场存在不完善性，厂商具有一定的市场力量；（2）各个市场对同种产品的需求弹性不同；（3）能够有效地把不同市场之间或市场的各部分之间分开。1.垄断厂商实行价格歧视的前提（1）一级价格歧视，又称为完全价格歧视。假设垄断者了解每一个消费者为了购进每一单位产品所愿意支付的最高价格，并据此来确定每一单位产品的价格。完全的价格歧视的实质是每一单位的产品都有不同的价格。在这种情况下，消费者剩余就全部转变为垄断者的超额利润。2.价格歧视的类型一级价格歧视垄断厂商根据消费者的需求价格来确定每单位的销售价格服务行业PQOn（2）二级价格歧视，又称为非线性价格歧视。垄断厂商了解消费者的需求曲线，把这种需求曲线分为不同段，根据不同的购买量确定不同的价格。在这种情况下，垄断厂商可以把部分消费者剩余转变为超额利润。二级价格歧视垄断厂商根据购买量的多少来确定销售价格水、电、汽PQOn一级价格歧视与二级价格歧视的区别一级价格歧视的实质是逐个定价，逐个出售；而二级价格歧视的实质是分批定价，分批出售。一级价格歧视是对每个消费者收取不同的价格；而二级价格歧视的价目表是对所有的买者。（3）三级价格歧视。垄断厂商对（同一产品的）不同市场的不同消费者实行不同的价格。它是最常见的一种价格歧视。在这种情况下，就可以在实行高价格的市场上获得超额利润，即把这个市场上的消费者剩余变为超额利润。（市场分割）实行三级价格歧视需具备的两个条件：第一，存在可以分隔的市场。第二，被分隔的各个市场需求价格弹性不同。实行三级价格歧视要求：ed小的市场产品的价格高，ed大的市场产品的价格低。•ARaMRaARbA市场B市场弹性小弹性大A+BARtMRtMCtMRbPaPbPt六、垄断的效率损失与反垄断政策（一）、市场垄断的效率损失•1、降低资源配置效率。•2、无法实现有效率的生产。•3、损害消费者利益和社会福利。在垄断厂商的限产提价，有部分消费者剩余并未转化为厂商的垄断利润，被白白的损失了，这构成整个社会福利的损失。•4、滋生腐败和寻租。当资源被用来寻求或保护垄断利润，这种行为就是寻租。寻租并不增加产品和服务的数量，仅仅是用来改变收入的再分配。来自寻租的浪费有可能超过实际赚得的经济利润总和。•5.技术创新动力不足。因垄断厂商依靠垄断力量制定垄断价格可以长期获得超额利润。LACLMCD2(AR2)MRD1(AR1)PQOP2P1Q1Q2垄断与完全竞争的比较POQPmQmPeMRDMCRSQe消费者剩余损失净损失AEKPPmPcAC,MCMRD,AROQmQcQ图。垄断市场的社会福利损失（二）制约市场势力的公共政策•一）制定反对垄断、保护竞争的法案。•政府采取措施，促进竞争。•禁止合并，分解公司。•限制贸易的协议和共谋•限制企图垄断市场和价格歧视。二）对垄断行业实行公共管制•1.价格管制。价格管制是政府采取行政手段，强制规定垄断厂商的价格不超过某一水平。通过这种方法可以消除垄断厂商的超额利润，让消费者分享低价的好处。但政府应制定什么样的价格为好呢？（按边际成本定价、按平均成本定价）•如果考虑企业效率：边际成本定价法•如果考虑“公平”：平均成本定价法•2.市场准入和退出管制•3.微观管制，企业质量、安全要求.•4.国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1）对国家利益重大的行业；（2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3）投入高、风险大的新兴行业。OQ1Q2Q3MRARACMCABCP1P2P3QP（三）、自然垄断和政府的管制•由技术条件和需求条件共同作用而形成垄断，称为自然垄断。•自然垄断产生的原因：一是规模经济。即随着产量的增加，平均成本趋于下降的经济规模。二是范围经济。即一家厂商同时生产多种相似产品能够节约成本的生产范围。•自然垄断不属于“反垄断”的范围,但需要政府的管制。其管制方式主要有：价格管制、税收管制和进入限制等。1.价格管制由于AC一直下降，故MC总是位于AC的下方。在不存在政府管制时，垄断厂商的产量和价格分别为q1和p1。当政府管制价格为p3时，产量为q3，达到帕累托效率。但若管制价格在p2，厂商的经济利润为0，且p2p3。如果按MC定价法(P=MC)，则厂商会亏损。q1q2q3p1p2p3MRACD=AROMC平均成本定价法：•2.税收管制•3.进入限制垄断就真的一无是处吗？•任何事物都有两面性。许多经济学家认为，垄断也有其有利的一面。•首先，在一些企业可以实现规模经济。如自来水行业只有在一家企业时才能实现平均成本最低。•其次，垄断企业在某些情况下可以以自己雄厚的资金和人才实力实现重大的技术突破，有利于技术进步。如美国电话电报公司曾长期垄断美国电信行业。虽然有效率损失，但该公司以自己的资金创办了贝尔实验室。这个实验室自成立以后一共获得了万余项专利、11次诺贝尔奖、4次计算机图灵奖、9次美国国家科学奖章。•最后，尽管在国内是垄断的，有效率损失，但在国际上有竞争力，有利于一国国际竞争力的提高。美国政府批准波音公司和麦道公司合并正是出于这种考虑。