第3章 SCP分析范式解析

第三章产业组织：SCP分析框架产业组织是指同一产业内部企业之间的组织或市场关系，主要研究企业之间竞争、垄断和规模经济之间的关系和矛盾。第一节SCP分析框架：理论渊源与方法论特征产业组织理论研究产业内各企业间资源配置问题，从竞争状态的观点来说明产业内部企业间的资源配置是否合理。竞争机制与资源配置效率竞争在市场机制中起到非常重要的作用完全竞争——资源配置达到最优——社会福利最大化规模经济、垄断与“马歇尔冲突”规模经济的原因：标准化、专业化和简单化生产，降低成本、提高质量，可以使用专用设备等；降低了管理费用和交易费用；提高企业生存能力。规模经济生产集中生产垄断效率降低马歇尔冲突垄断结构有效竞争有效竞争：使企业能够充分利用规模经济带来的好处，同时又能够保持足够的竞争活力的一种市场状态。政府的公共政策是协调二者关系的主要手段产业组织理论的含义是分析企业与市场及其相互关系的一门学科，具体来说就是分析产业内部企业之间垄断和竞争的关系，即如何解决“马歇尔冲突”一、哈佛学派的产业组织理论哈佛学派产业组织理论的主要内容1959年贝恩的《产业组织》一书的出版标志着产业组织理论的形成。此后以哈佛大学为中心形成了正统的产业组织理论体系，被称为“哈佛学派”。由于哈佛学派强调市场结构的作用，又被称为“结构学派”。1、建立了SCP分析框架市场结构(structure)决定市场行为(conduct),市场行为又决定市场绩效(performance)。结构行为绩效市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征市场行为：企业在考虑市场的供求条件和其它企业关系的基础上所采取的各种决策行为。市场绩效：在一定的市场结构和市场行为下市场运行的最终经济效果。SCP分析框架的基本范式市场绩效市场绩效评价指标：利润率、销售费用、技术进步状况等等。市场结构集中度、产品差别化、进入壁垒等市场行为价格策略、产品策略、排挤行为等市场效果资源配置效率、生产相对效率、销售费、技术进步等基本环境消费者需求需求弹性需求增长率生产技术条件替代性原材料季节性规模经济范围经济结构集中度差别化进入壁垒成本垂直结合行为价格广告R&D工厂投资产品选择串谋兼并与收购绩效生产效率分配效率市场公平产品质量技术进步技术组织效率政府政策反垄断规制市场准入税收和补贴投资激励就业激励宏观经济政策2、提出了“集中度——利润率”假说3、主张采用企业分割、禁止兼并的方法改善结构从而改善市场绩效，因此20世纪60、70年代美国对一些大企业相继提起反垄断诉讼。1969年1972年1973年1972年哈佛学派SCP范式的缺陷：使用经验研究，缺乏明确的理论依据；对大企业的成长与产业集中趋势的解释缺乏说服力；单向的逻辑决定关系与统计结果之间不能完全对应；练习产业组织是指（）A、同一产业内企业间的组织或市场关系B、产业中同类企业的总和C、企业与企业之间的经济关系D、市场主体间的市场活动的集合产业组织理论对企业行为的研究主要是（）型市场结构中的企业行为。A、完全竞争B、垄断竞争C、寡头垄断D、独家垄断二、芝加哥学派的产业组织理论芝加哥学派产生的背景1、20世纪70年代后美国一些优势产业的国际竞争力下降；2、对大企业的反垄断调查和诉讼结果导致公众的置疑，3、“哈佛学派”的理论缺陷芝加哥学派的基本观点1、在理论上继承了传统的自由主义思想，主张国家尽量减少干预；2、对“集中度——利润率”假说提出了质疑；3、市场绩效和市场行为能决定市场结构（“效率学派”）；4、对贝恩设立的进入壁垒理论进行了修正，认为真正的进入壁垒只有政府管制；5、反垄断政策不应单纯地保护竞争者，关键在于竞争是否能促进社会效率的提高；哈佛学派与芝加哥学派的比较：1、在方法论上存在差异；2、在SCP三者的逻辑关系的认识上存在分歧；3、在相应的政策主张上存在分歧；三、新产业组织理论可竞争市场理论(theoryofcontestablemarkets，W.J.Baumol)可竞争市场：指市场内的企业在其退出时完全不用负担任何沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。它能作用于所有的市场结构形态。沉没成本决定企业退出的难易程度，只要沉没成本为零，企业就可以无摩擦地自由地进入和退出，垄断利润会趋于消失，厂商只能获得超额利润为零的可维持价格。可竞争市场理论的基本观点：强调潜在竞争者对市场中已有厂商的威胁，会促使企业降低成本，扩大规模，进行技术创新，从而改变市场结构及企业行为；该学派信奉自由放任的经济政策，市场结构如何是无关紧要的，关键是政府要排除人为的进退壁垒，另一方面，市场上现有的企业必须尽力降低沉没成本。第二节市场结构市场结构表示企业市场关系的特征和形式市场结构的基本类型完全竞争完全垄断垄断竞争寡头垄断贝恩分类法和植草益分类法四种基本类型的市场结构：完全竞争：有大量的买者和卖者；产品同质无差异；进退自由；完备信息。完全垄断：行业内只有一个企业；没有替代产品；进入壁垒非常高。寡头垄断：产业集中度高；产品基本同质或差别较大；进入和退出壁垒较高。垄断竞争：产业集中度较低；产品有差别；进入和退出壁垒较低。市场结构比较市场结构完全竞争垄断竞争寡头垄断完全垄断厂商数量大量大量少数唯一产品同质性同质异质同质或有差别无相近替代品进入条件自由较自由困难封锁近似的行业农产品市场多数日用消费品钢铁,汽车,石油,家电公用事业、专利产品主要竞争手段成本价格差别化广告价格差别化广告谈判差别定价双重定价R&D市场形态分类之一：划分依据：买者和卖者的数量1家2家少数多数1家双方垄断买方垄断卖方寡头垄断买方垄断2家双方双头垄断买方双头垄断少数卖方垄断买方寡头垄断双方寡头垄断买方寡头垄断多数卖方垄断卖方双头垄断卖方寡头垄断完全竞争买者卖者市场形态分类之二：划分依据：卖者数量和生产物性质不存在类似产品存在相当程度的产品差异化产品完全同质1家完全垄断少数伴随卖方寡头垄断的垄断竞争卖方寡头垄断多数垄断竞争纯粹竞争生产物的性质卖者市场形态分类之三：划分依据：能否自由进入和退出市场市场形态进入退出开放市场自由自由封闭市场限制限制进入限制市场限制自由决定市场结构的主要因素:市场集中度产品差别化进入壁垒需求的价格弹性需求的增长率短期成本结构一般集中度：是用于表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大企业所占比重的指标。如，最大100家企业占全部资产或销售额的比重；市场集中度：是用于表示在特定产业或市场中，卖者和买者具有什么样的相对规模结构的指标。市场集中度主要指卖方集中度1）一般集中度和市场集中度市场集中度市场集中度：在特定市场上买方或卖方具有的相对规模结构。1、绝对集中度指标:厂商集中度（0～1）：O100%市场占有率主要厂商数目（大→小）10ABNiiniinXXCR11/对市场集中度划分标准并不唯一。最早运用绝对集中度对产业垄断和竞争程度进行分类研究的是贝恩教授，贝恩将集中类型分成6个等级。贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国1981）类型前四位企业市场占有率CR4前八位企业市场占有率CR8该产业的企业总数典型产业Ⅰ.极高寡占型A、B75%以上20家以内轿车、电解铝70以上20～40家卷烟、电灯Ⅱ.高级中寡占型65%～75%85%以上20～100家轮胎、变压器Ⅲ.中（上）集中寡占型50%～65%75%～85%企业数较多钢琴、轴承Ⅳ.中（下）集中寡占型35%～50%45%～75%企业数很多壁纸、杀虫剂Ⅴ.低集中度寡占型30%～35%40%～45%企业数很多面粉、制鞋Ⅵ.原子型企业数极多，不存在集中现象女式服装、纺织不同国家、不同时期的市场集中状况并不相同中国、日本、美国集中度CR4比较（1980）产品中国日本美国啤酒169964棉纺42844涤纶7678钢3765水泥64624建筑玻璃4110090内燃机2360切削机床1322卡车6164电视3659电冰箱427382表11983—2006年我国汽车工业四厂集中度单位:%产业集中度指标的特点测量非常简单可行；未考虑产业内企业规模的分布情况；无法反映产业内几个大企业之间的相对规模情况；无法反映市场份额和产品差异化的变化情况；2、洛伦兹曲线基尼系数＝L/（L+M）（0~1）优点：能直观反映产业内规模分布的不均匀性缺点：不能有效反映集中度的变化情况；不同的规模分布可能得到相同的基尼系数，从而无法比较o市场占有率100%企业数(小→大)累计百分比100％LM相对集中度：是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。3、赫芬达尔－赫希曼指数（1/n~1)：H.H.I＝优点：包含了所有企业的规模信息；具有“放大性”，对大企业的集中度很敏感ni12i/X)X(集中度的测定和影响因素集中度的测量程序限定市场范围确定具体规模变量确定统计方法理论上：交叉弹性高实际中：标准分类法生产额、销售额、职工人数、生产能力等等绝对集中度、相对集中度影响市场集中度的因素企业规模企业追求规模扩展的动机技术进步为扩大规模提供了可能政府政策的影响市场容量经济发展速度居民收入水平与消费结构变化国家经济政策表1992—2006年我国外商直接投资额、CR4情况表（二）产品差别化产品差别化是指企业在提供产品上，造成足以引起购买者偏好的特殊性，使买者将它与其他企业提供的同类产品相区别，以达到在市场竞争中占据有利地位的目的。简单地说，产品差别化是消费者认为产品之间存在差异。（卡尔顿和佩罗夫，1998）产品差别化降低可替代性增加垄断性质垄断利润差别化的计量方法需求交叉弹性000QPPQyxxyxyddE替代品互补品独立品产品差别化的形成原因及特点原因：产品的物理特性：款式、质量、性能买方的主观印象：商标、品牌销售的地理差别：运输便利、高档商业区销售的服务差别：送货、培训特点：不确定性：绩效的不确定时滞性：时间上的拖延产品差异的分类水平差异产品在空间上的差异表现两产品之间一些特征增加了，而其他一些特征却减少了。对其研究一般假定：消费者如果购买不到他最偏好的品牌（双方位置不一致），那么他会购买次偏好的品牌（从他的位置移动到某厂商的位置），最终将购买离其最近的产品（是距离的函数）。对于水平差异而言，在给定价格相同的情况下，消费者的最优选择与特定消费者有关。1、水平差别化：不涉及价值判断汰渍（Tide）奇尔（Cheer）格尼（Gain）达诗（Dash）波德（Bold）卓夫特（Dreft）象牙雪（IvorySnow）奥克多（Oxydol）时代（Era）通过这种多品牌策略，宝洁已占领了美国更多的洗涤剂市场，目前市场份额已达到55%，这正是差异化品牌定位的成功。宝洁公司洗发水水平差异化针对消费者的不同偏好，宝洁公司将其洗发水进行细分市场“海飞丝”的个性在于去头屑，“潘婷”的个性在于对头发的营养保健，“飘柔”的个性则是使头发光滑柔顺，“沙宣”的个性在于美发定型。康师傅水平差异化方便面市场产品差异情况垂直差异是指在产品空间中，所有消费者对所提及的大多数特性组合的偏好次序是一致的那些特性之间的差异。描述垂直差异时，在价格相等的条件下，关于特性空间有一种自然的排序。水平差异是垂直差异的特例。产品差异的分类与价值判断有关垂直差异化：农夫山泉产品质量形象化农夫山泉在其包装上做到了与众不同。1997年养生堂公司在国内首先推出了4L包装的农夫山泉饮用水。这种包装新颖、独特，在消费者心目中留下了农夫山泉比一般饮用水高档的初步印象。1998年初，养生堂公司继续推出运动型包装的农夫山泉，瓶盖设计改用“运动盖”——直接拉起的开瓶方法。当时，在国内饮用水包装上是独一无二的。农夫山泉在早期的广告中就告诉大家“农夫山泉——千岛湖的源头活水”。无形中不但展现了来自千岛湖水源的纯净特色，红色亮眼的商标便在一摆上货架的同时，立刻抓住了众人的目光。产品差异的分类信息差异：是指由于消费者和厂商之间存