何伯森国际工程合同管理前沿

国际工程项目合同管理前沿何伯森天津大学管理学院目录一、工程项目管理与合同管理的关系二、国际上的工程项目管理模式三、FIDIC99年新版合同条件的特点与对比四、FIDIC“施工合同条件”（99年第1版）（新红皮书）简介一、工程项目管理与合同管理的关系：1.项目（Project）特点：（1）一般项目的特点：l一次性l唯一性l项目目标的明确性l实施条件的约束性（2）工程项目的特点：l复杂程度高l整体性强l时间长l不可逆转性l产品的固定性l生产者的流动性l当地政府的管理和干预（3）国际工程项目的特点：l跨国的经济活动l严格的合同管理l风险大l发达国家市场垄断2.招标文件与合同的关系：(1)招标文件(TenderDocument):体现了业主对将实施的项目的商务要求和技术要求。以世界银行范本为例，招标文件包括投标邀请函、投标人须知、招标资料、合同通用条件、合同专用条件、技术规范、投标书、投标书附录、投标保函格式、工程量表、合同协议书格式、履约保函格式、预付款保函格式、图纸。以上14项中除投标邀请函、投标人须知和投标保函格式外，均进入合同。（2）合同：合同是一个契约，是法人和法人之间，或法人和公民之间，或公民和公民之间为实现某种目的而确定相互间权利和义务的协议。合同一经成立，即受法律保护。招标文件是签订合同的基础，是业主方拟定的合同草案。招标文件90％～95％的内容都将进入合同。3.合同管理是项目管理的核心：（1）合同管理指参与项目各方均应在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权力、履行各自的义务、维护各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。（2）签订合同的任一方（如业主方、承包商方）及参与合同管理的有关方（如监理工程师、业主代表），对工程项目的进度、质量、造价、安全以及环境等方面进行管理并做好协调工作。计算机管理是任一方做好管理工作的重要手段。4.国际工程合同管理的特点：(1)国际工程合同从前期准备（指编制招标文件）招投标、谈判、修改、签订到实施，都是十分重要的环节。合同有关任何一方都不能粗心大意。只有订立一个好的合同才能保证项目的顺利实施。（2）国际工程合同文件内容全面，包括合同协议书、投标书、中标函、合同条件、技术规范、图纸，工程量表等多个文件。编制合同文件时，各部分的论述都应力求详尽具体，以便在实施中减少矛盾和争论。（3）国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不断地总结经验，在国际上已经有了一批比较完善的合同范本，这些范本还在不断地修订和完善，可供我们学习和借鉴。（4）每个工程项目都有各自的特点，“项目”本身就是不重复的，一次性的活动，国际工程项目由于处于不同的国家和地区，不同的工程类型、不同的资金条件、不同的合同模式、不同的业主和咨询工程师、不同的承包商，因而可以说每个项目都是不相同的。研究国际工程合同管理时，既要研究其共性，更要研究其特性。（5）国际工程合同制定时间长，实施时间更长。一个合同实施期短则1～2年，长则20年～30年（如BOT项目）。因而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立和实施。依靠合同来保护自己的权益。（6）一个国际工程项目往往是一个综合性的商务活动，实施一个工程除主合同外，还可能需要签订多个合同，其他合同均是围绕主合同，为主合同服务的。但每一个合同的订立和管理都会影响到主合同的实施。二、国际上的工程项目管理模式下面介绍在国际上常用的和近年来发展起来的８种项目管理模式。建筑师/咨询工程师（进行可研、设计等工作）业主业主代表承包商分包商分包商承包商分包商分包商建筑师/咨询工程师的顾问监理工程师合同关系管理协调关系供应商贷款方图1国际上传统的项目管理模式1.传统的（通用的）项目管理模式（Traditional(general)managementapproach）我国目前采用的“项目法人责任制”，“招标投标制”，“建设监理制”，“合同管理制”基本上参照世行、亚行和FIDIC的这种传统模式传统模式的优点是：管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主对设计要求可控制；可自由选择监理人员监理工程；可采用各方均熟悉的标准合同文本。传统模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较高，前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。图2连续建设发包方式和阶段发包方式对比图施工阶段基础工程钢架工程屋顶构筑设备安装外墙工程间壁工程装修室外绿化设计阶段雇用设计人员和CM工作人员分阶段发包的多个施工合同雇用设计人员招标、签订合同单一的施工合同设计阶段施工阶段阶段发包方式连续建设发包方式2.建筑工程管理模式（ConstructionManagementApproach,CM)这种模式又称阶段发包方式，或快速轨道方式。2.1由业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但CM经理对设计的管理是协调作用，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就每个分项工程与承包商签订承包合同。2.2要挑选精明强干，懂工程、懂经济、又懂管理的人才来担任CM经理。CM经理与各个承包商之间是管理和协调关系。2.3优点是缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约投资，减少投资风险；设计时可听取CM经理的建议，预先考虑施工因素，运用价值工程以节省投资；设计变更较少。缺点是分项招标可能导致承包费用较高。供应商分包商建筑师工程师业主或咨询工程师（规划与预算）代理型CM经理施工承包商业主合同关系协调管理关系形式一：代理型建筑工程管理图3建筑工程管理模式的两种实现形式代理型（“Agency”CM）模式，业主和CM经理的服务合同是以固定酬金加管理费办法。优点是：业主可自由选定建筑师／工程师；招标前可确定完整的工作范围和项目原则；完善的管理与技术支持。缺点是：CM经理不对进度和成本作出保证；可能索赔与变更的费用较高，即业主方风险很大。图3建筑工程管理模式的两种实现形式合同关系协调管理关系建筑师工程师业主或咨询工程师（规划与预算）供应商分包商业主风险型CM经理形式二：风险型建筑工程管理风险型CM（“At-Risk”CM）模式，CM经理同时也担任施工总承包商的角色，业主要求CM经理提出保证最大工程费用（GuaranteedMaximumPrice,GMP），超过GMP，由CM公司赔偿，低于GMP，节约的投资由业主和承包商按约定比例分成。GMP包括工程的预算总成本和CM经理的酬金。优点是：可提前开工提前竣工，业主任务较轻，风险较小。缺点是：总成本中包含设计和投标的不确定因素；可供选择的风险型CM公司较少。图4设计－－建造模式的组织形式业主工程师或业主代表代表确定项目原则的专业咨询公司设计/建造或EPC交钥匙承包商供应商供应商供应商分包商分包商分包商咨询设计分公司合同关系协调关系3.设计/建造模式或设计－采购－施工交钥匙模式（Design-BuildandEPC/Turnkey）业主首先招聘一家专业咨询公司研究拟建项目的基本要求，业主只需以总价合同为基础，选定一个设计建造总承包商对整个项目的成本负责，他选择咨询设计公司和分包商。如果是政府的公共项目，则必须采用资格预审，用公开竞争性招标办法。优点是：使用一个承包商对整个项目负责，避免了设计和施工的矛盾，减少项目的成本和工期。在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，保证业主得到高质量的工程项目。业主可得到早期的成本保证。缺点是：业主无法选择设计人员；设计可能会受到施工者利益的影响。在国际上对“EPC交钥匙”模式还没有公认的定义。此模式的承包商可提供从项目策划开始，提出方案、进行设计、市场调查、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。由于主要风险均由承包商承担，因而可能工程的造价较高。设计－管理公司业主或咨询工程师（规划与预算）施工总承包商供应商分包商业主合同关系协调关系单向图5设计－管理模式的两种实现形式，形式14.设计管理模式（Design-Management）设计—管理模式的实现可以有两种形式（如图5）：形式1是业主与设计－管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计－管理公司负责设计并对项目实施进行管理。图5设计－管理模式的两种实现形式，形式2合同关系协调关系单向设计－管理公司业主或咨询工程师（规划与预算）供应商分包商业主形式2：业主只与设计－管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订分包合同。常常对承包商或分包商采用阶段发包方式以加快工程进度。5.管理承包（ManagementContracting）管理承包商一方面与业主签订合同，另一方面与施工承包商签订合同，并须与业主的专业咨询设计单位（如建筑师、工程师、测量师等）进行密切合作，对工程进行管理、协调和控制。施工、设备采购由各施工承包商承担。业主项目管理机构专业咨询设计单位管理承包商施工承包商施工承包商说明：表示合同关系表示协调关系表示管理关系图６管理承包施工承包商图7项目管理一个业主在同一时间内有多个工程处于不同阶段实施时，需要项目经理自始至终对一个项目负责，包括项目任务书的编制，预算控制、法律与行政障碍的排除，土地资金的筹集，同时使设计者、工料测量师、结构、设备工程师和总承包商的工作协调地、分阶段地进行。6.项目管理（ProjectManagement）项目经理总承包商工料测量师建筑师结构工程师设备工程师业主分包商供应商设备租赁商合同关系协调关系7.更替型合同模式（NovationContract,Nc）业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司进行项目的初步设计，一部分工作完成（达到全部设计要求的30％～80％）时，业主可开始招标选择承包商，承担全部未完成的设计与施工工作，规定承包商必须与原设计咨询公司签订设计合同，设计咨询公司成为设计分包商。优点：既可以保证业主对项目的总体要求，又可以保持设计工作的连贯性，在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验，减少施工中设计的变更，为业主方减轻了风险。缺点：业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，设计合同转移后，变更就会比较困难。因而，在签订新合同时，要细心考虑新旧设计合同更替过程中的责任和风险的重新分配，以尽量减少纠纷。业主设计承包商设计分包商分包商分包商剩余20％～70％深度30％～80％合同更替图8更替型项目管理模式8.BOT模式BOT（Build-Operate-Transfer）即建造—运营—移交模式。它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，本国私人或公司资金，授给项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府。项目公司用户政府项目股东（股本金）各债权人（贷款）总承包商(设计－建造)工程监理公司项目发起人保险公司设计、咨询公司分包商供应商顾问机构（法律、财务等）各综合开发公司各种金融机构各种投资者股票、债券各种基金商业银行出口信贷（收费）（移交）特许权协议经营开发公司（运营）图9BOT模式8.1BOT模式的结构框架和运作程序：图9是BOT模式的典型结构框架。（1）项目的提出与招标（2）项目发起人组织投标（3）成立项目公司，签署各种合同与协议（4）项目建设和运营（5）项目移交8.2BOT项目有关各方的职责和义务（1）主要参与方a.政府b.项目公司c.金融机构（2）其他参与方a．咨询公司b．总承包商c．工程监理公司d．运营公司e．开发公司f．代理银行h．供应商三、FIDIC99年新版合同条件的特点与对比1.合同条件（ConditionofContract）合同条件一般也可称为合同条款，合同条件主要规定了在合同执行过程中当事人双方的职责范围、权利和义务；受业主方委托参与项目管理一方(如工程师、业主代表等)的职责和授权范围；遇到各类问题(如工程进度、质量、检验、支付、变更、不可抗力、保险、索赔、争议和仲裁等)时，各方应遵守的原则、程序和采取的措施等。2.已出版的FIDIC合同文件文本：合同条件类：(1)土木工程施