2ch合同管理理论与方法(体系)120512

1东南大学土木工程学院合同管理理论与方法第2章主讲教师：张星[e-mail]22建设工程合同体系及主要合同2.1合同体系的决定因素2.2工程中的主要合同关系2.3建设工程合同形式的发展2.4工程施工合同（讨论）2.5工程总承包合同（讨论）2.6联营承包合同（讨论）2.7分包合同（讨论）32建设工程合同体系及主要合同工程项目勘察设计合同监理合同工程承包合同供应合同贷款合同(业主)供应合同劳务合同运输合同分包合同供应合同劳务合同运输合同工程项目合同体系图2-3何为工程项目的合同体系？42建设工程合同体系及主要合同确定合同体系属于合同策划工作，是项目的战略问题。2.1合同体系的决定因素（1）工程范围和WBS（2）项目的实施策略如何取得资金？如何发包？业主管理工程的深度和方式？项目的管理模式？工程的供应方式？（3）项目管理组织形式5影响合同体系的因素合同体系WBS承发包方式采购方式其他管理制度法律规定工期计划管理流程管理模式62.2工程中的主要合同关系2.2.1业主的合同关系（之一）供应单位1银行承包商1供应单位i勘察设计院咨询(监理)单位承包商j业主勘察设计合同贷款合同供应合同i供应合同1施工合同j施工合同1合同)监理(咨询图2-1业主的主要合同关系72.2.2承包商的合同关系承包商的工程范围的工作可以全部由自己完成，也可以部分委托他人完成（分包商、材料供应商、劳务供应商等）。承包商的主要合同关系包合同业主运输合同加工承揽单位2-2图加工合同保险公司保险合同运输单位承包商分包合同i租赁单位租赁合同分包商1分包合同1分包商i承程工劳务供应商材料供应商劳务合同供应合同82.2.3特殊的合同关系形式业主的项目融资或联合投资BOT、BT、PPP、PFI……；CM模式；Partnering；ProjectControlling；承包商联营承包。92.3建设工程合同形式的发展合同是为工程实施服务的，是实现工程目标的手段，随着工程的融资模式、承发包模式、实施方式、管理模式、市场方式、人们的管理理念的变化而变化。2.3.1传统的建设工程管理的特点在19世纪和20世纪，工程承包的主流模式是设计和施工的分离，而且在设计和施工领域还有专业化的分工，但“设计－施工”总承包和管理承包合同也起源于19世纪。102.3.1传统的建设工程管理的特点-1（1）业主选择咨询工程师，咨询工程师负责设计设计完成才能进行施工招标，提出合同条件，包括规范、图纸、工程量表。要求承包商接受合同条件，投标报价，以单价合同承包工程，按图施工（2）设计和施工分离设计单位对施工成本和施工方案关心少（3）咨询工程师的责任大咨询工程师在工程中发出指令，决定费用增加，裁决合同争端112.3.1传统的建设工程管理的特点-2（4）承包商处于被动地位被动接受业主的图纸和工程师的指令，对设计没有发言权，被动接受设计，按图施工，必须执行工程师的指令。（5）早期合同由律师起草有法律化倾向，趋向于采用严厉的合同形式。律师不清楚工程管理惯例和程序。合同实施障碍多，低效率和高成本；容易产生索赔。122.3.1传统的建设工程管理的特点-3（6）过多地强调合同双方利益的不一致性每一方只关心自己的利益，追求各自的目标，而少关心项目的总目标。合同主要成索赔依据，合同的签订和执行环境是恶性循环。（7）合同的支付策略单一、固定、僵化少有鼓励性（8）合同适应性差专业适用面窄132.3.2现代建设工程管理特点-1（1）项目大型化、复杂化（2）业主对工程和合同要求的变化1）要求工程项目工期很紧，预算很紧，质量要求很高，要求对质量、工期、费用进行有效的控制。2）许多大型工程项目采用多元化的投资形式，多种融资渠道，如PPP、PFI、BOT等。3）全寿命期管理4）以完备的使用功能实现投资目的5）业主工作重点在市场、融资等战略问题上。6）业主希望简化建筑产品购买的程序142.3.2现代建设工程管理特点-2（3）工程项目要素的国际化（4）环境的变化频繁，使风险加（5）工程的领域在扩展，专业的界限淡薄（6）现代管理的许多新的理念、理论和方法在工程项中应用如：鼓励创新、重视合作、风险共担、强调双赢、健康－安全－环境同步；工程项目的全生命期管理和集成化管理；供应链理论、现代通讯技术的应用。152.3.3工程合同的发展（1）简单－复杂工程承包经历“总承包－专业承包－总承包”的过程，合同经历”简单－复杂”的过程。（2）专用—通用早年分专业、分地域的合同甚至是单个工程的专门合同；由“合同协议书”－－“合同协议书＋通用条件＋专业条件”的标准合同文本‣16（3）现代工程合同的发展趋向-11）合同反映新的管理理念和方法多赢促进创新调动各方面的积极性风险共担加强协调和沟通理性思维：由互相制衡，到强调合作‣17（3）现代工程合同的发展趋向-22）合同同化的趋向各国标准合同的趋于的FIDIC化。FIDIC合同又在吸收各国合同的优点。FIDIC施工合同（99版）特别明显，它在原FIDIC土木工程施工合同的基础上增加了许多新的内容。借鉴我国示范文本的相关内容业主提供的材料的检查、验收及相关的责任的规定；工程师口头指令的确认期原FIDIC土木工程施工合同规定为7天，我国原示范文本规定的确认时间为48小时，而FIDIC（99版）规定为2天；我国示范文本的索赔程序规定了对承包商索赔的答复期的限定，承包商提出索赔报告后业主必须在一定时间内答复（10天），否则即作为认可处理。原FIDIC土木工程施工合同缺少这方面的规定，而FIDIC（99版）增加了相似的规定。‣18（3）现代工程合同的发展趋向-33）隐含条款明示化例如：承包商对业主提供的放样参照项目（原始基准点、基准线和基准标高）中错误承担责任；将承包商对环境调查、对业主提供的资料的理解、实施方案和报价等各方面所承担的风险程度限于实际可行的范围内等。‣19（3）现代工程合同的发展趋向-44）合同反映工程建设管理要求合同是项目管理策划中的重要组成部分；先定管理程序再起草合同，例如工程支付中，合同条款是质量管理程序——账单审查程序——付款程序等。‣20（3）现代工程合同的发展趋向-55）通过合同促进良好的管理设计良好的适用的工作程序；管理机制能够调动双方的积极性；有效控制；沟通和合作。‣21（3）现代工程合同的发展趋向-66）灵活性，使合同文本的适用范围广不同的专业领域(例如土木工程施工及其他各种工业项目)，不同的情况(如承包商承担设计或不承担设计)，不同的计价方式(如总价合同，单价合同、目标合同或成本加酬金合同)，不同的承包方式(如工程施工，一揽子工程承包，管理承包)。120512@‣222.3.4国内外主要的标准合同文本（1）我国建设工程合同示范文本系列（2）FIDIC合同条件（3）英联邦国家工程建设合同1）ICE合同文本系列2）NEC合同系列3）JCT合同条件（4）AIA合同条件‣232.3.4国内外主要的标准合同文本（1）我国建设工程合同示范文本1991年国家工商行政管理局、建设部联合发布了《建设工程施工合同示范文本》(GF－91－0201)——由《建设工程施工合同条件》和《建设工程施工合同协议条款》两部分组成，适用于各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装。1999年对《建设工程施工合同示范文本》(GF－91－0201)进行了修订，发布了《建设工程施工合同（示范文本）》(GF－1999－0201)——由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，但适用范围没变。同时又发布了《建筑工程施工专业分包合同（示范文本）》（GF—2003—0213）——也由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，《建筑工程施工劳务分包合同（示范文本）》GF-2003-0214——35条款等。2007版建设工程标准施工招标文件‣24（2）FIDIC合同条件——1913年在瑞士洛桑成立的国际咨询工程师联合会(FIDIC，FederationInternatio-naleDesIngenieurs－Conseils)1957年，FIDIC土木工程施工合同条件第一版颁布。1963年，FIDIC第二版问世。1977年，FIDIC合同条件作了再次修改，1987年颁发了FIDIC第四版，1999年FIDIC又将这些合同体系作了重大修改，以新的第一版的形式（有人称为第五版）颁布了如下4个合同条件文本：1）施工合同条件2）永久设备和设计—建造合同条件3）“设计—采购—施工”（EPC）交钥匙项目合同条件4）合同的简短格式‣25（2）FIDIC合同条件FIDIC合同条款”的通用条款(generalconditions)、专用条款(ConditionsofParticularApplication)比较：——内容上。通用条款，表达类级共性(目的、权力义务，责任奖罚、监督、裁判)；专用条款，明确个级共性(类级共性的具体形态)，补充个性。——存在上。通用条款，任何一个具体合同都不做任何修改；专用条款，进一步明确通用条款中较为不明确的部分，是补充。——关系上。通用条款和专用条款，两者内容一一对应，条款号相同。二者体现了“一般→个别”的个类辩证谋划方法。——适用上。总体上通用条款与专用条款结合适用，如二者冲突，优先适用专用条款。‣26（3）英联邦国家工程建设合同1）ICE合同文本（系列）ICE为英国土木工程师学会（TheInstitutionofCivilEnglish）。1945年ICE和英国土木工程承包商联合会颁布ICE合同条件。但它的合同原则和大部分的条款在19世纪60年代就出现，并一直在一些公共工程中应用。到1956年已经修改3次，作为原FIDIC合同条件（1957年）编制的蓝本。它主要在英国和其它英联邦以及历史上与英国关系密切的国家的土木工程中使用，特别适用于大型的比较复杂的工程。现行的为1999年第七版‣272）NEC合同系列NEC合同（NewEngineeringContract,即新工程合同），是英国土木工程师协会（ICE）1993年颁布的，1995年11月发行第二版。其“新”不仅表现在它的结构形式上，而且它的内容也很新颖。NEC合同系列包括:1）工程施工合同(ＥＣＣ)。适用于所有领域的工程项目。。2）工程施工分包合同(ＥＣＳ)。它是与工程施工合同(ECC)配套使用。3）专业服务合同(ＰＳＣ)。它使用于业主聘用专业顾问、项目经理、设计师、监理工程师等专业技术人才。4）工程施工简要合同(ＥＣＳＣ)。它适用于工程结构简单，风险较低,对项目管理要求不太苛刻的项目‣283）JCT合同条件JCT合同条件为英国合同联合仲裁委员会（JointContractsTribunal）和英国建筑行业的一些组织联合出版的系列标准合同文本。它主要在英联邦国家的私人和一些地方政府的房屋建筑工程中使用。JCT合同文本很多，适用于各种不同的情况：私营项目，或政府项目；带工作量清单，或带工程量清单项目表，或不带工作量清单的项目；小型简单工程；承包商承担设计和施工，或承包商承担部分设计（主要为深化设计）和全部施工；CM承包方式；家庭和小型业主的房屋建筑工程承包等‣29（4）AIA合同条件美国建筑师学会（TheAmericanInstituteofArchitectsAIA）AIA由最初13名建筑师于1857年在纽约成立，总部现设在华盛顿。作为建筑师的专业社团，已有150多年的历史。AIA出版的系列合同文件在美国建筑业界及国际工程承包界特别在美州地区具有较高的权威性。302.3.5合同文本结构分析方法FIDIC施工合同、ECC、ICE施工合同、我国的施工合同示范文本在结构上具有同构性，都具有以下的结构：核心条款：（各种合同共性部分）总则、承包商主要责任、工期、测试与缺陷、付款、补偿事件、所有权、风险和保险、争端和合同终止主要选项（某类合同通用部分）分项工程表标价合同工程量清单标价合同目标合同成本补偿合同管理合同次要选项（本工程专门需要）履约保函、母公司担保、预付款、多种货币、价格调整、