5-金元惠理保障房3号专项资产管理计划资产管理合同

合同编号：JYVP-ZXYH-2013-018-金元惠理保障房3号专项资产管理计划资产管理合同（适用于基金公司多个客户特定资产管理）资产管理人：上海金元惠理资产管理有限公司资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行金元惠理保障房3号专项资产管理计划特定多个客户资产管理计划风险提示函尊敬的投资者：当您参与本资产管理计划时，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。（一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。（二）投资者在参与本资产管理计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（三）本资产管理计划用款项目作为与地方政府投资相关的建设项目，其还款来源受到国家及地区政策因素影响较大，当财政政策、货币政策、地方政府预算发生调整时，可能给本资产管理计划的投资本金的回收及投资收益的实现带来一定的风险。尽管资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，委托财产仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本资产管理计划。（四）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用，包括管理费、托管费、投资顾问费及认购、参与、退出、违约退出等费用（如有）。（五）资产计划管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。（六）资产计划管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。（七）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。投资者在选择投资本资产管理计划前应仔细阅读资产管理合同中有关风险揭示条款中所反映的投资风险。投资者在投资本资产管理计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本资产管理计划。金元惠理保障房3号专项资产管理计划特定多个客户资产管理计划风险提示函回执上海金元惠理资产管理有限公司：本人/本机构声明已仔细阅读并充分理解资产管理合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征。本资产管理计划的风险收益特征符合本人/本机构的投资风险偏好，本人/本机构愿意承担相应的投资风险。签署及履行资产管理合同符合本人/本机构的内部决策程序的要求。本人/本机构向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人。本人/本机构确认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的参考收益率仅是投资目标而不是资产管理人的保证。中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。资产委托人（自然人签字或机构盖章）：机构法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：日期：年月日目录一、前言....................................................................................................................1二、释义....................................................................................................................1三、声明与承诺............................................................................................................3四、资产管理计划的基本情况....................................................................................4五、资产管理计划份额的初始销售............................................................................5六、资产管理计划的备案............................................................................................6七、资产管理计划的参与和退出................................................................................7八、当事人及权利义务..............................................................................................10九、资产管理计划份额的登记..................................................................................15十、资产管理计划的投资..........................................................................................16十一、投资经理的指定与变更..................................................................................17十二、资产管理计划的财产......................................................................................18十三、投资指令的发送、确认与执行......................................................................19十四、交易及交收清算安排......................................................................................22十五、越权交易..........................................................................................................23十六、资产管理计划财产的估值和会计核算..........................................................24十七、资产管理计划的费用与税收..........................................................................29十八、资产管理计划的收益分配..............................................................................31十九、报告义务..........................................................................................................33二十、风险揭示..........................................................................................................35二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算..................................................37二十二、违约责任......................................................................................................40二十三、法律适用和争议的处理..............................................................................41二十四、资产管理合同的效力..................................................................................41二十五、其他事项......................................................................................................421一、前言订立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》（以下简称“《准则》”）和其他有关规定。3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国证监会备案，但中国证监会接受合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《金元惠理保障房3号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充。2、资产委托人：指签订本合同，并依据本合同委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。3、资产管理人：指上海金元惠理资产管理有限公司。4、资产托管人：指中信银行股份有限公司上海分行。5、注册登记机构：指金元惠理基金管理有限公司。6、资产管理计划（或称计划）：指按照本合同的约定，为资产委托人的利益，2将特定多个资产委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排。7、投资说明书：指《金元惠理保障房3号专项资产管理计划投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等。8、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。9、开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。10、证券账户：根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户