丛俊华二级建造师项目管理讲义(成本合同信息)

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同基金管理人：中海基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行目录一、前言...........................................................................................................................................2二、释义...........................................................................................................................................4三、基金的基本情况.......................................................................................................................8四、基金份额的发售与认购...........................................................................................................9五、基金备案.................................................................................................................................11六、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................12七、基金合同当事人及权利义务.................................................................................................19八、基金份额持有人大会.............................................................................................................26九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.....................................................................34十、基金的托管.............................................................................................................................37十一、基金份额的登记.................................................................................................................38十二、基金的投资.........................................................................................................................39十三、基金的财产.........................................................................................................................46十四、基金资产的估值.................................................................................................................47十五、基金的费用与税收.............................................................................................................55十六、基金的收益与分配.............................................................................................................57十七、基金的会计和审计.............................................................................................................59十八、基金的信息披露.................................................................................................................60十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................65二十、违约责任.............................................................................................................................68二十一、争议的处理.....................................................................................................................69二十二、基金合同的效力.............................................................................................................70二十三、其他事项.........................................................................................................................711一、前言(一)订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。(三)中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证昀低收益。2(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。3二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：(一)基金或本基金：指中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金(二)基金管理人或本基金管理人：指中海基金管理有限公司(三)基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行(四)基金合同或本基金合同：指《中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充(五)托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充(六)招募说明书：指《中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的昀后1日(七)基金份额发售公告：指《中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》(八)法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件(九)《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订(十)《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订(十一)《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订(十二)《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订4(十三)中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区(十四)中国证监会：指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构(十五)银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会(十六)基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人(十七)个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会允许的其他可以投资证券投资基金的自然人(十八)机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织(十九)合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构(二十)投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称(二十一)基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投资人(二十二)基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转